苏州华兴源创科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-055

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

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一、回购股份的基本情况

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月6日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币43.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含）。其中拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含）；拟用于维护公司价值及股东权益的回购金额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含）。

本次回购用于员工持股计划或股权激励的股份期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月；用于维护公司价值及股东权益的股份期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。具体内容详见公司于2024年2月7日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于以集中竞价交易方式回购公司股份回购报告书暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-006）。

因公司2023年年度权益分派已实施完毕，公司本次以集中竞价交易方式回购股份的价格上限由不超过人民币43.00元/股（含）调整为不超过人民币42.83元/股（含），调整后的回购价格上限自2024年6月20日开始生效。具体内容详见公司于2024年6月13日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于实施2023年年度权益分派调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-037）。

二、回购股份的进展情况

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关法律法规规定，公司应在回购股份期间每个月的前3个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将相关情况公告如下：

截至2024年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份901,195股，占公司总股本441,984,741股的比例为0.2039%，回购成交的最高价为26.60元/股，最低价为21.25元/股，支付的资金总额为人民币20,326,358.54元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

截至2024年5月6日，公司因维护公司价值及股东权益而回购且未来拟出售的股份回购实施期限已届满，公司已完成上述用途的回购。公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份434,946股，占公司总股本441,984,741股的比例为0.0984%，回购成交的最高价为26.60元/股，最低价为22.85元/股，支付的资金总额为人民币10,030,450.02元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次用于维护公司价值及股东权益的共计434,946股回购股份，现全部存放于公司回购专用证券账户，且不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利。上述回购股份将在相关公告披露日12个月后根据相关规则通过集中竞价交易方式出售，并在相关公告披露日后3年内完成出售。若公司未能在法律法规规定的期限内完成出售，未出售部分将启动相关程序予以注销。

本次回购股份符合相关法律法规及公司回购股份方案的规定。

三、其他事项

截至本公告披露日，公司回购股份方案尚未全部实施完毕，公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2024年10月9日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-056

转债代码：118003 转债简称：华兴转债

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于“华兴转债”转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本季度转股情况：“华兴转债”自2022年6月6日起开始进入转股期，自2024年7月1日起至2024年9月30日，“华兴转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%；

●累计转股情况：截至2024年9月30日，“华兴转债”累计有人民币238,000元已转换为公司股票，转股数量为7,268股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0017%；

●未转股可转债情况：截至2024年9月30日，“华兴转债”尚未转股的可转债金额为799,762,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9703%。

一、可转债发行上市及转股价格调整情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币80,000万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。

根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华兴转债”，债券代码“118003”。

根据相关法律法规规定和《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，华兴转债自2022年6月6日起可转换为本公司股份，初始转股价格为39.33元/股。

根据《募集说明书》约定，历次对转股价格调整情况如下：

因触发《募集说明书》中规定的向下修正转股价格条款，公司于2022年6月8日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年6月10日起，“华兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，详情参见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。

因公司实施2021年度权益分派方案，自2022年8月5日起转股价格调整为30.79元/股，具体内容详见公司于2022年8月1日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-051）。

因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属登记，自2022年10月12日起转股价格调整为30.76元/股，具体内容详见公司于2022年10月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-075）。

因公司实施2022年度权益分派方案，自2023年6月15日起转股价格调整为30.46元/股，具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-033）。

因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属登记，自2023年9月28日起转股价格调整为30.43元/股，具体内容详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-053）。

因公司在2024年1月22日至2024年2月21日，公司股票出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，触发募集说明书约定的“华兴转债”转股价格向下修正条款，“华兴转债”转股价格自2024年3月12日起调整为26.36元/股，具体内容详见公司于2024年3月9日在上海证券交易所网站披露的《关于向下修正“华兴转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-013）。

2024年5月24日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%的情形，触发“华兴转债”转股价格向下修正条款。公司董事会综合考虑公司发展、资本市场环境等诸多因素，基于对公司未来发展的信心和内在价值的判断，于同日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于不向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，决议本次不向下修正可转债转股价格。同时决议在未来三个月内（即2024年5月25日起至2024年8月24日）如果再次触发“华兴转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。触发转股价格修正条件的期间从2024年8月25日重新起算。具体内容详见公司于2024年5月25日在上海证券交易所网站披露的《华兴源创：关于不向下修正“华兴转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。

因公司实施2023年度权益分派方案，自2024年6月20日起转股价格调整为26.19元/股，具体内容详见公司于2024年6月13日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2023年年度权益分派调整“华兴转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-036）。

二、可转债本次转股情况

“华兴转债”的转股期自2022年6月6日起至2027年11月28日，自2024年7月1日起至2024年9月30日，“华兴转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。

截至2024年9月30日，“华兴转债”累计有人民币238,000元已转换为公司股票，转股数量为7,268股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0017%；

截至2024年9月30日，“华兴转债”尚未转股的可转债金额为799,762,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9703%。

三、股本变动情况

自2024年7月1日起至2024年9月30日期间，“华兴转债”无转股，股本无变动。

单位：股

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四、联系方式

投资者如需了解“华兴转债”的详细情况，请查阅公司于2021年11月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：(0512)-8816 8694

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2024年10月9日