山西华翔集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的进展及赎回公告
证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-094
转债代码：113637 转债简称：华翔转债
山西华翔集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的进展及赎回公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次公告统计期间：2024年9月1日一一2024年9月30日
● 委托理财进展情况
本统计区间内未购买新理财产品。
● 委托理财赎回情况
本统计区间内无赎回。
● 相关审议程序
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月7日召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对IPO募集资金总额不超过人民币5,500万元（含）和可转债募集资金总额不超过人民币5.0亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
公司于2023年12月7日召开第二届董事会第三十六次会议及第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为继续保持公司募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司对总额不超过人民币4.05亿元（含）的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，额度有效期自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。并经独立董事专门会议审议通过，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
一、本次委托理财进展概况
本统计区间内未购买新理财产品。
二、本次使用募集资金进行现金管理到期赎回情况
无。
三、截至统计期末日，公司最近十二个月使用募集资金进行委托理财的情况
单位：万元
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特此公告。
山西华翔集团股份有限公司董事会
2024年10月9日
证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-095
转债代码：113637 转债简称：华翔转债
山西华翔集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 累计转股情况：截至2024年9月30日，累计共有人民币250,000.00元华翔转债转换为公司A股股份，累计转股数量为19,617股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.004487%。
● 未转股可转债情况：截至2024年9月30日，尚未转股的可转债金额为799,750,000.00元，占可转债发行总量的99.97%。
● 本季度转股情况：2024年7月1日至2024年9月30日，共有人民币0元华翔转债转换为公司A股股份，转股数量为0股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088号文核准，山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日公开发行了8,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80,000万元。
经上交所自律监管决定书[2022]15号文同意，公司80,000万元可转换公司债券于2022年1月20日起在上交所挂牌交易，债券简称“华翔转债”，债券代码“113637”。
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“华翔转债”自2022年6月28日起可转换为本公司股份，初始转股价格为12.99元/股，最新转股价格为12.27元/股，历次转股价格调整情况如下：
1、因公司限制性股票股权激励计划预留部分授予引起的调整
公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，2021年限制性股票激励计划预留部分授予完成后，转股价格调整为12.97元/股。
2、因公司限制性股票股权激励计划实施回购引起的调整
公司于2022年3月17日召开了公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购完成后，转股价格调整为12.98元/股。
3、因公司实施2021年度利润分配引起的调整
公司于2022年6月14日披露了《山西华翔集团股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.226元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.75元/股。
4、因公司实施2022年度利润分配引起的调整
公司于2023年6月21日披露了《山西华翔集团股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.181元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.57元/股。
5、因公司实施2023年度利润分配引起的调整
公司于2024年5月31日披露了《山西华翔集团股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.315元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.26元/股。
6、因公司限制性股票股权激励计划实施回购引起的调整
2023年11月27日，公司召开第二届董事会第三十五次会议和第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；2024年7月1日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。回购完成后，转股价格调整为12.27元/股。
二、华翔转债本次转股情况
（一）自2024年7月1日至2024年9月30日，共有人民币0元华翔转债转换为公司A股股份，转股数量为0股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00%。
截至2024年9月30日，累计共有人民币250,000.00元华翔转债转换为公司A股股份，累计转股数量为19,617股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.004487%。
（二）截至2024年9月30日，尚未转股的可转债金额为799,750,000.00元，占可转债发行总量的99.97%。
三、股份变动情况
单位：股
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注：有限售条件流通股和无限售条件流通股数量变化系公司股权激励计划授予的限制性股票解锁并上市流通和公司回购注销部分限制性股票所致。具体内容详见公司于2024年7月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《山西华翔集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三期和预留授予部分第二期解锁暨上市公告》（公告编号：2024-061）和2024年9月11日披露的《山西华翔集团股份有限公司关于股权激励部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2024-083）。
四、其他
如对相关事项有任何疑问，请通过以下联系方式咨询：
联系部门：证券部
联系电话：0357-5553369
特此公告。
山西华翔集团股份有限公司董事会
2024年10月9日
