2024年

10月9日

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莱克电气股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告

2024-10-09 来源:上海证券报

证券代码:603355 证券简称:莱克电气 公告编号:2024-050

转债代码:113659 转债简称:莱克转债

莱克电气股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 累计转股情况:莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券(以下简称“莱克转债”)自2023年4月20日起开始转股,截至2024年9月30日,累计已有32,000元“莱克转债”转换为公司A股股份,累计转股股数为950股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00016550%。

● 未转股可转债情况:截至2024年9月30日,尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,968,000元,占“莱克转债”发行总额的99.9973%。

● 本季度转股情况:自2024年6月1日至2024年9月30日期间,“莱克转债”转股的金额为11,000元,因转股形成的股份数量为331股。

一、可转债发行上市概况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可【2022】2065号)核准,莱克电气股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年10月14日公开发行可转换公司债券1,200万张,每张面值为人民币100元,募集资金总额为120,000万元。

本次发行的可转债期限为自发行之日起6年,即自2022年10月14日至2028年10月13日。债券利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

(二)可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307号文同意,可转换公司债券于2022年11月15日在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“莱克转债”,债券代码“113659”。

(三)可转债转股价格情况

根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》(以下简称“《上市公告书》”)的约定,公司该次发行的“莱克转债”自2023年4月20日起可转换为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为34.17元/股,最新转股价格为33.21元/股。

1、“莱克转债”初始转股价格为34.17元/股。因2020年限制性股票激励计划首次授予的130,200股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2022年12月7日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.17元/股调整为34.18元/股。具体内容详见公司于2022年12月6日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2022-079)。

2、因2020年限制性股票激励计划首次授予的174,300股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年2月17日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.18元/股调整为34.19元/股。具体内容详见公司于2023年2月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-003)。

3、因2020年限制性股票激励计划首次授予的142,800股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年6月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.19元/股调整为34.20元/股。具体内容详见公司于2023年6月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-037 )。

4、因公司实施2022年年度权益分派,以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利10.00元(含税),不转增股本,不送红股,剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的34.20元/股调整为33.20元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2023年7月6日(权益分派除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于2022年度利润分配调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-040)。

5、因2020年限制性股票激励计划首次授予的127,750股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年10月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的33.20元/股调整为33.21元/股。具体内容详见公司于2023年10月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-063 )。

二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“莱克转债”转股期为:2023年4月20日至2028年10月13日。

(一)自2024年6月1日至2024年9月30日期间,“莱克转债”转股的金额为11,000元,因转股形成的股份数量为331股。截至2024年9月30日,累计已有32,000元“莱克转债”转换为公司A股股份,累计转股股数为950股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00016550%。

(二)截至2024年9月30日,尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,968,000元,占“莱克转债”发行总额的99.9973%。

三、股本变动情况

单位:股

注:2024年9月18日,解除限售股票上市流通2,247,840股。具体内容详见公司于2024年9月10日披露的《公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第四期解锁暨上市公告》(公告编号:2024-048)。

四、其他

联系部门:证券事务部

咨询电话:0512-68415208

咨询邮箱:lexy@kingclean.com

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2024年10月9日