江苏宏微科技股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

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江苏宏微科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截至2024年9月30日，“宏微转债”累计有人民币21,000元已转换为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为675股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00044%。

● 未转股可转债情况：截至2024年9月30日，“宏微转债”尚未转股的可转债金额为429,979,000元，占“宏微转债”发行总量的99.99512%。

● 本季度转股情况：“宏微转债”自2024年1月31日开始转股。自2024年7月1日至2024年9月30日期间，“宏微转债”共有人民币14,000元已转换为公司股票，转股数量为490股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00032%。

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092号），公司于2023年7月25日向不特定对象发行可转换公司债券430.00万张，每张面值为人民币100.00元，本次发行募集资金总额为43,000.00万元。可转换公司债券期限为自发行之日起六年。

经上海证券交易所“自律监管决定书（〔2023〕183号）”文同意，公司43,000.00万元可转换公司债券已于2023年8月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“宏微转债”，债券代码“118040”。

（二）转股价格调整情况

根据相关规定及《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“宏微转债”自2024年1月31日起可转换为公司股份，初始转股价格为62.45元/股。因公司实施完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，转股价格自2023年11月2日起调整为62.35元/股。具体内容详见公司于2023年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于调整“宏微转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-083）。

根据相关规定及《募集说明书》的约定，公司于2024年1月29日召开了2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价格的议案》，同时授权董事会根据《募集说明书》中的相关条款办理本次向下修正“宏微转债”转股价格的相关手续。公司于2024年1月29日召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价格的议案》，同意将“宏微转债”转股价格由62.35元/股向下修正为40.00元/股。具体内容详见公司于2024年1月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于向下修正“宏微转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-012）。

因公司实施2023年度权益分派实施方案，“宏微转债”转股价格自2024年6月19日起调整为28.52元/股，具体内容详见公司于2024年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于2023年度实施权益分派时调整“宏微转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-048）。

截至目前，“宏微转债”转股价格为28.52元/股。

二、可转债本次转股情况

“宏微转债”的转股期自2024年1月31日至2029年7月24日。自2024年7月1日起至2024年9月30日，“宏微转债”共有14,000元已转换为公司股票，转股数量为490股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00032%。

截至2024年9月30日，“宏微转债”累计有21,000元已转换为公司股票，累计转股675股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00044%。

截至2024年9月30日，“宏微转债”尚未转股的可转债金额为429,979,000元，占“宏微转债”发行总量的99.99512%。

三、股本变动情况

单位：股

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注：限售股解禁具体内容详见公司于2024年8月24日在上海证券交易所披露的《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2024-072）。

四、其他

投资者如需了解宏微转债的详细情况，敬请查阅公司于2023年7月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0519-85163738

联系邮箱：xxpl@macmicst.com

特此公告

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2024年10月9日