广州弘亚数控机械股份有限公司
2024年第三季度可转换公司债券转股情况公告

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2024年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股票代码：002833 股票简称：弘亚数控

债券代码：127041 债券简称：弘亚转债

转股价格：人民币18.00元/股

转股时间：2022年1月17日至2026年7月11日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》的相关规定，广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股情况及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市情况及转股价格调整情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3428号”文核准，公司于2021年7月12日公开发行了600万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币60,000万元，期限5年。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2021]776号”文同意，公司本次发行的60,000万元可转换公司债券于2021年8月10日起在深交所挂牌交易，债券简称“弘亚转债”，债券代码“127041”。

根据相关规定和《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“弘亚转债”自2022年1月17日起可转换为公司股份，转股期限为2022年1月17日至2026年7月11日，初始转股价格为人民币38.09元/股。

2022年6月23日，公司实施了2021年年度权益分派方案，根据相关规定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由38.09元/股调整为26.84元/股，调整后的转股价格自2022年6月23日起生效。具体内容详见公司于2022年6月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-037）。

2022年8月18日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2022年8月19日至2023年2月18日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年2月19日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详见公司于2022年8月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-052）。

2023年3月10日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023年3月11日至2023年9月10日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年9月11日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详见公司于2023年3月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-005）。

2023年6月1日，公司实施了2022年年度权益分派方案，根据相关规定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由26.84元/股调整为26.44元/股，调整后的转股价格自2023年6月1日起生效。具体内容详见公司于2023年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-026）。

2023年10月9日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023年10月10日至2024年4月9日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年4月10日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详见公司于2023年10月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-057）。

2023年10月11日，公司实施了2023年半年度权益分派方案，根据相关规定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由26.44元/股调整为25.84元/股，调整后的转股价格自2023年10月11日起生效。具体内容详见公司于2023年9月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-053）。

2024年4月30日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来三个月（2024年5月6日至2024年8月5日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年8月6日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详见公司于2024年5月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-017）。

2024年6月21日，公司实施了2023年年度权益分派方案，根据相关规定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由25.84元/股调整为25.24元/股，调整后的转股价格自2024年6月21日起生效。具体内容详见公司于2024年6月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-029）。

2024年8月26日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，并于2024年9月11日召开了2024年第一次临时股东大会审议通过上述议案。2024年9月11日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，根据《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关条款的规定及公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将“弘亚转债”转股价格向下修正为18.00元/股，修正后的转股价格自2024年9月12日起生效。具体内容详见公司于2024年8月27日、2024年9月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会提议向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-040）《关于向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-058）。

二、可转债转股及股份变动情况

2024年第三季度，“弘亚转债”共减少60张。其中：因转股减少50张，共计转换公司股票232股；2024年8月28日至2024年9月3日的回售期间，“弘亚转债”因回售减少10张，具体内容详见公司2024年9月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“弘亚转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-054）。

截至2024年9月30日，“弘亚转债”剩余张数为5,999,340张（即金额599,934,000元）。

公司2024年第三季度股份变动情况如下：

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三、其他事项

投资者如需了解“弘亚转债”的其他相关内容，请查阅公司于2021年7月8日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

投资者对上述内容若有疑问，请拨打020-82003900向公司证券部咨询。

四、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“弘亚数控”股本结构表及“弘亚转债”股本结构表。

特此公告。

广州弘亚数控机械股份有限公司董事会

2024年10月9日