上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于持股5%以上股东权益变动达到5%的
提示性公告

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2024-064

转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于持股5%以上股东权益变动达到5%的

提示性公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

● 本次权益变动后，天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）(以下简称“天津红杉”)及其一致行动人北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）（以下简称“北京红杉”，天津红杉、北京红杉合称为“信息披露义务人”）合计持有上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“奕瑞科技”、“公司”）股份13,924,586股，占公司总股本的9.75%。

● 本次权益变动为公司持股5%以上非第一大股东股份变动，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

公司于2024年10月1日收到公司股东天津红杉及其一致行动人北京红杉出具的《简式权益变动报告书》，信息披露义务人合计拥有权益的股份占上市公司已发行股份的比例减少达到5%，现将其有关权益变动情况告知如下：

一、本次权益变动基本情况

（一）信息披露义务人的基本情况

■

（二）信息披露义务人的主要负责人情况

■

（三）本次权益变动情况

信息披露义务人于2022年3月18日至2024年9月30日期间（本次权益变动期间）通过集中竞价方式、大宗交易方式进行减持，加之因公司总股本增加持股被动稀释，信息披露义务人合计拥有权益的股份占上市公司已发行股份的比例减少达到5%。具体情况如下：

2021年9月18日，公司披露了《奕瑞科技关于公司股东减持股份计划的公告》（公告编号：2021-024），信息披露义务人拟通过大宗交易、询价转让的方式减持其所持有的公司股份合计不超过5,351,087股，减持比例合计不超过公司股份总数的7.38%。在减持计划期间内，信息披露义务人累计减持公司股票120,000股，占减持结果公告披露时公司股份总数的0.17%，具体内容详见公司于2022年3月23披露的《奕瑞科技关于股东减持股份结果公告》（公告编号：2022-021）。

2022年3月24日，公司披露了《奕瑞科技关于公司股东减持股份计划的公告》（公告编号：2022-022），信息披露义务人拟通过集中竞价交易或大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过5,291,087股，减持比例合计不超过公司股份总数的7.29%。在减持计划期间内，信息披露义务人累计减持公司股票1,908,814股，占减持结果公告披露时公司股份总数的2.63%，具体内容详见公司于2022年10月27披露的《奕瑞科技关于股东减持股份结果公告》（公告编号：2022-061）。

2022年11月，公司2021年限制性股票激励计划的部分股份上市，公司总股本相应变动。

2022年11月9日，公司披露了《奕瑞科技关于公司股东减持股份计划的公告》（公告编号：2022-064），信息披露义务人拟通过集中竞价交易或大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过3,627,391股，减持比例合计不超过公司股份总数的5%。在减持计划期间内，信息披露义务人累计减持公司股票185,296股，占减持结果公告披露时公司股份总数的0.18%，具体内容详见公司于2023年5月31日披露的《奕瑞科技关于股东减持股份结果公告》（公告编号：2023-044）。

2023年4月，公司实施资本公积转增股本，信息披露义务人持有的公司股份数量相应增加。

2023年6月13日，公司披露了《奕瑞科技关于公司股东减持股份计划的公告》（公告编号：2023-045），信息披露义务人拟通过大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过5,088,407股，减持比例合计不超过公司股份总数的5%。在减持计划期间内，信息披露义务人累计减持公司股票1,000,000股，占减持结果公告披露时公司股份总数的0.98%，具体内容详见公司于2023年12月19日披露的《奕瑞科技关于股东减持股份结果公告》（公告编号：2023-090）。

2023年12月，公司2021年限制性股票激励计划的部分股份上市，公司总股本相应变动。2024年6月，公司实施资本公积转增股本，信息披露义务人持有的公司股份数量相应增加。2024年7月，公司2021年限制性股票激励计划的部分股份上市，公司总股本相应变动。

2024年8月3日，公司披露了《奕瑞科技关于公司股东减持股份计划的公告》（公告编号：2024-046），信息披露义务人拟通过大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过2,855,772股，合计减持比例不超过公司总股本的 2.00%。截至本次权益变动日，信息披露义务人已通过大宗交易的方式合计减持公司股份1,312,021股。上述减持计划尚未实施完毕。

（四）本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份情况

■

注：“权益变动前”“持股比例”按公司首次公开发行当日股份总数72,547,826股计算；“权益变动后”“持股比例”按本次权益变动后上市公司股份总数142,788,614股计算；“减持比例”为“权益变动前持股比例”减去“权益变动后持股比例”之差，其中包含的部分股份被动稀释的影响。“权益变动后持股总数”包括了公司2022年、2023年年度利润分配及资本公积转增股本而增加的持股数量。

二、其他事项说明

1、本次权益变动属于股份减持及被动稀释，不触及要约收购。

2、本次权益变动为持股5%以上非第一大股东履行前期已披露的减持计划。

3、本次权益变动不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响；本次权益 变动为公司持股5%以上非第一大股东股份变动，不会导致公司实际控制人发生变化。

4、本次权益变动涉及信息披露义务人披露简式权益变动报告书，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技简式权益变动报告书》。

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2024年10月9日

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2024-063

转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截止2024年9月30日，“奕瑞转债”累计有人民币13,274,000元已转换为上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称 “公司”）股票，转股数量为57,680股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0404%；

● 未转股可转债情况：截止2024年9月30日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为1,421,736,000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.0750%；

● 本季度转股情况：自2024年7月1日起至2024年9月30日，“奕瑞转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167号）同意注册，公司于2022年10月24日向不特定对象共计发行14,350,100张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行可转债募集资金总额为人民币143,501.00万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自2022年10月24日至2028年10月23日。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]312号文同意，公司143,501.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“奕瑞转债”，债券代码“118025”。

根据有关规定和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“奕瑞转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股份，转股期间为2023年4月28日至2028年10月23日。“奕瑞转债”的初始转股价格为499.89元/股。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记，自2023年3月13日起转股价格调整为499.26元/股，具体内容详见公司于2023年3月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-015）。

因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年4月24日起转股价格调整为354.54元/股，具体内容详见公司于2023年4月18日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2022年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-029）。

因公司向下修正“奕瑞转债”转股价格，自2023年11月28日起转股价格调整为230.00元/股，具体内容详见公司于2023年11月27日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于向下修正“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-080）。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属及预留授予部分第一个归属期的归属登记，自2023年12月5日起转股价格调整为229.82元/股，具体内容详见公司于2023年12月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-088）。

因公司实施2023年年度权益分派方案，自2024年6月17日起转股价格调整为162.81元/股，具体内容详见公司于2024年6月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2023年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-037）。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的归属登记已完成，自2024年7月3日起转股价格调整为162.78元/股，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-044）。

二、可转债本次转股情况

“奕瑞转债”的转股期自2023年4月28日起至2028年10月23日止。自2024年7月1日起至2024年9月30日，“奕瑞转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。

截止2024年9月30日，“奕瑞转债”累计有人民币13,274,000元已转换为公司股票，转股数量为57,680股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0404%。

截止2024年9月30日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为1,421,736,000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.0750%。

三、股本变动情况

单位：股

■

注：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的59,682股股份于2024年7月4日上市流通，具体内容详见公司于2024年7月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-043）。

四、其他

投资者如需了解“奕瑞转债”的详细情况，请查阅公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：021-50720560-8311

联系邮箱：ir@iraygroup.com

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2024年10月9日

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：上海奕瑞光电子科技股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：奕瑞科技

股票代码：688301

信息披露义务人：天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人：上海喆煊投资中心（有限合伙）

主要经营场所：天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街1号103室

通讯地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心写字楼3座3606

信息披露义务人：北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）

执行事务合伙人：上海喆酉投资中心（有限合伙）

主要经营场所：北京市昌平区科技园区超前路37号院16号楼2层C2321号

通讯地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心写字楼3座3606

权益变动性质：股份减少

签署日期：2024年10月1日

信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公司发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公司发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在上海奕瑞光电子科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海奕瑞光电子科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。本信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

释 义

除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：

■

注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

红杉聚业、红杉信远为一致行动人：

1. 红杉聚业

■

2. 红杉信远

■

二、信息披露义务人主要负责人情况

■

三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况：红杉聚业在新产业(300832)及贝泰妮(300957)中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%以上，红杉信远无持有、控制其他上市公司5%以上发行在外股份的情况。

第二节 权益变动目的及持股计划

一、信息披露义务人本次权益变动目的

本次权益变动系信息披露义务人因自身资金需求减持奕瑞科技股票。

二、信息披露义务人在未来12个月的增减持计划

本次权益变动后，信息披露义务人拟在未来12个月内根据证券市场情况及自身资金需求，决定是否增加或减少在奕瑞科技中拥有权益的股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规、规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

第三节 信息披露义务人权益变动方式

一、信息披露义务人持有权益情况

本次权益变动前，信息披露义务人合计持有上市公司的股份10,702,174股，来源于奕瑞科技首次公开发行股票并上市前已发行的股份，占上市公司股份总数的14.75%（按奕瑞科技首次公开发行股票当日总股本72,547,826股计算）。

二、本次权益变动的基本情况

信息披露义务人于2022年3月18日至2024年9月30日（2024年9月30日为本次权益变动日）期间通过交易所集中竞价方式、大宗交易方式减持公司股票合计4,526,131股，截至本次权益变动当日，信息披露义务人合计持有公司股票13,924,586股，占公司股份总数的9.75%（按本次权益变动当日上市公司股份总数142,788,614股计算）。截至本次权益变动当日，信息披露义务人合计拥有权益的股份占上市公司已发行股份的比例减少达到5%。

本次权益变动情况具体如下：

■

注：“权益变动前”“持股比例”按上市公司首次公开发行当日股份总数72,547,826股计算；“权益变动后”“持股比例”按本次权益变动当日上市公司股份总数142,788,614股计算；“减持比例”为“权益变动前”“持股比例”减去“权益变动后”“持股比例”之差。“权益变动后-持股总数”一列已考虑贵公司2022年、2023年年度利润分配及资本公积转增股本后持股数量变动因素。

三、信息披露人义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

第四节 前6个月内买卖上市公司股份的情况

信息披露义务人于本次权益变动日前6个月内（即不包括本次权益变动当日）不存在买卖上市公司股份的情况。

第五节 其他重大事项

截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

第六节 备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人的机构登记证书；

（二）信息披露义务人主要负责人的名单及其身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的本报告书。

二、备查地点

本报告书及备查文件存放于上海奕瑞光电子科技股份有限公司，供投资者查阅。

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）

北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）

执行事务合伙人委派代表：

日期：2024年10月1日

附表：

简式权益变动报告书

■

信息披露义务人：天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人委派代表：

日期：2024年10月1日

信息披露义务人：北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）

执行事务合伙人委派代表：

日期：2024年10月1日