新疆大全新能源股份有限公司
关于公司高级管理人员、核心技术人员变动的公告

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新疆大全新能源股份有限公司

关于公司高级管理人员、核心技术人员变动的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要提示：

● 新疆大全新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理、核心技术人员胡平先生递交的书面辞职报告。因个人原因，胡平先生申请辞去公司副总经理、核心技术人员职务。辞任后，胡平先生将不再担任公司任何职务。

● 胡平先生与公司签有《劳动合同》《保密协议》，其在任职期间作为发明人申请的相关专利均为非单一发明人且所有权均归属于公司或公司子公司，不存在影响公司知识产权完整性的情况。

● 胡平先生离职后，其负责的工作已完成交接，公司的生产经营、技术研发等工作均有序推进。胡平先生的离职不会对公司持续经营能力、研发实力、核心竞争力产生重大不利影响。

● 公司结合潘和平先生、莫可璋先生的任职履历，以及未来对公司核心技术研发的参与情况与业务发展贡献等相关因素，认定其为公司核心技术人员。

一、副总经理、核心技术人员变动的具体情况

近日公司董事会收到副总经理、核心技术人员胡平先生递交的书面辞职报告。因个人原因，胡平先生申请辞去公司副总经理、核心技术人员职务。辞任后，胡平先生将不再担任公司任何职务。

（一）副总经理、核心技术人员的具体情况

胡平先生，1972年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1992年7月至2000年5月任川东化学工业公司乙炔分厂技术员；2002年8月至2007年9月任重庆三阳化工有限公司生产部主调度；2008年3月至2013年5月任重庆大全生产部主调度；2013年6月至2015年5月任大全有限生产部经理；2015年6月至2015年12月任大全有限总经理助理兼生产部经理；2015年12月至2016年7月任新疆大全总经理助理兼生产部经理；2016年8月至今任新疆大全副总经理、核心技术人员。

截至本公告披露日，胡平未直接持有公司股份。

（二）专利情况

胡平先生在公司担任核心技术人员期间参与了公司的技术研发相关工作，其在任职期间作为发明人申请的专利均非单一发明人的专利且均为职务发明创造。前述专利所有权均属于公司，不存在涉及专利纠纷或潜在纠纷，不存在影响公司知识产权完整性的情况。

（三）履行保密义务情况

根据公司与胡平先生签署的《劳动合同》《保密协议》，双方明确约定了关于公司商业机密和技术秘密的保密权利与义务、违约责任、竞业限制等事项，胡平先生对其知悉公司的商业秘密和技术秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现胡平先生有违反保密义务的情形。

二、新增核心技术人员认定情况

公司结合潘和平先生、莫可璋先生的任职履历，以及其对公司核心技术研发的参与情况与业务发展贡献等相关因素，认定其为公司核心技术人员。潘和平先生、莫可璋先生的简历详见附件。

三、核心技术人员离职对公司的影响

胡平先生的离职不会对公司持续经营能力、研发实力、核心竞争力产生重大不利影响。公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系，并培养了一支高效、有创造力的研发团队。团队成员各司其责并最终形成集体成果，不存在对特定核心技术人员的单一依赖。

截至2021年末、2022年末、2023年末，公司研发人员数量分别为310人、449人、842人，占公司总人数的比例分别为12.97%、17.90%、13.77%。公司研发团队结构完整，后备人员充足。截至本公告披露日，公司核心技术人员具体情况如下：

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四、公司采取的措施

截至本公告披露日，胡平先生已完成与公司研发团队的工作交接，公司现有各项研发项目有序推进。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。同时，公司已形成一套包括专利、商标及软件著作权等知识产权的保护体系，切实保护公司的创新成果。公司历来高度重视研发工作，将进一步加大研发投入，完善绩效考核体系和人才激励机制，增强公司的技术创新能力。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、截至本核查意见出具日，公司研发团队、核心技术人员总体较为稳定；胡平先生已办理完成工作交接，胡平先生的辞职不会对公司的研发实力造成重大不利影响；

2、胡平先生与公司签署了《劳动合同》《保密协议》，明确约定了关于公司商业机密和技术秘密的保密权利与义务、违约责任、竞业限制等事项。胡平先生在其工作期间参与申请的专利等知识产权均为职务成果，该等成果形成的知识产权之所有权归属于公司，胡平先生的辞职不影响公司专利权的完整性；

3、公司目前的技术研发和日常经营均正常进行，胡平先生的辞职未对公司的持续经营能力产生重大不利影响。

综上，保荐机构对大全能源高级管理人员、核心技术人员胡平先生的辞职事项无异议。

特此公告。

新疆大全新能源股份有限公司董事会

2024年10月16日

附件：

核心技术人员简历

潘和平先生，1972年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学化工工艺专业本科。1997年8月至2003年5月任中石化扬子石化股份有限公司化工厂技术员；2003年5月至2007年5月任重庆三阳化工有限公司生产技术部主任工程师；2007年5月至2013年5月历任重庆大全新能源有限公司技术部经理、总经理助理；2013年6月至2017年9月任重庆海州化学品有限公司总工程师；2017年10月至2023年2月任重庆三雨环境科学研究院有限公司总经理助理；2023年2月至今任新疆大全新能源股份有限公司总部技术部总经理。

截至本公告披露日，潘和平先生未直接或间接持有新疆大全新能源股份有限公司股份。

截至本公告披露日，潘和平先生不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。

莫可璋先生，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西华师范大学应用化学本科。2008年6月至2013年6月历任重庆大全新能源有限公司还原氢化部门操作工、班长、工程师；2013年7月至2022年2月历任新疆大全新能源股份有限公司还原氢化部门副主任、工艺科科长、还原部门副主任、还原部门负责人；2022年3月至2023年6月历任内蒙大全新能源有限公司还原部门车间主任、总经理助理、二期项目副总经理、质量部副总经理；2024年8月至今任大全能源总部品管部总经理职务。

截至本公告披露日，莫可璋先生未直接或间接持有新疆大全新能源股份有限公司股份。

截至本公告披露日，莫可璋先生不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。