上海翔港包装科技股份有限公司 2024年第三季度报告
证券代码：603499 证券简称：翔港科技
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、公司第三届董事会、监事会于2024年9月15日届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海翔港包装科技股份有限公司章程》等相关规定，开展董事会、监事会的换届选举工作。公司分别于8月27日、9月13日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十五次会议、公司职工代表大会及2024年第三次临时股东大会，选举产生公司第四届董事会、监事会及高级管理人员。具体内容详见《关于公司董事会、监事会完成换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-068）。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海翔港包装科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：董建军 主管会计工作负责人：曹峻 会计机构负责人：刘国梁
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：上海翔港包装科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：董建军 主管会计工作负责人：曹峻 会计机构负责人：刘国梁
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：上海翔港包装科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：董建军 主管会计工作负责人：曹峻 会计机构负责人：刘国梁
母公司资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海翔港包装科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：董建军 主管会计工作负责人：曹峻 会计机构负责人：刘国梁
母公司利润表
2024年1一9月
编制单位：上海翔港包装科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：董建军 主管会计工作负责人：曹峻 会计机构负责人：刘国梁
母公司现金流量表
2024年1一9月
编制单位：上海翔港包装科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：董建军 主管会计工作负责人：曹峻 会计机构负责人：刘国梁
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司董事会
2024年10月18日
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上海翔港包装科技股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）通知于2024年10月14日以微信形式发出，会议于2024年10月17日以通讯会议的方式召开，会议由监事会主席瞿伟红女士召集并主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《2024年第三季度报告》
经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年三季度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于取消续聘并重新聘请公司2024年度审计机构的议案》
经审议，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，同时具有足够的独立性、良好的诚信状况，能够满足公司2024年度审计工作的需要，公司本次变更会计师事务所的理由恰当，同意聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度财务审计和内控审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司2024年第四次临时股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届监事会第二次会议决议。
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司监事会
2024年10月18日
证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2024-075
上海翔港包装科技股份有限公司
关于拟变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
● 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）
● 变更会计师事务所的原因及前任会计师的异议情况：鉴于近期市场信息，基于审慎性原则，公司拟取消续聘并改聘立信为公司2024年度财务审计和内控审计机构。公司已就本次变更会计师事务所相关事宜与普华永道中天进行了充分的事前沟通，普华永道中天对此表示无异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户家数为2家。
2、投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
(二)项目信息
1、基本信息
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（1）项目合伙人近三年签署上市公司审计报告情况
姓名：瞿玉敏
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（2）签字注册会计师近三年签署上市公司审计报告情况
姓名：郁香香
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（3）质量控制复核人近三年复核上市公司审计报告情况
姓名：李正宇
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2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，不存在因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
立信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定履行会计师事务所选聘评审，根据评审结果，公司拟聘任立信为2024年度财务审计和内控审计机构。双方参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公司年度审计和内部控制审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，拟定财务报告审计费用为70万元，内部控制审计费用为20万元。公司2023年审计费用合计100万元，其中财务审计费用为90万元，内部控制审计费用为10万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为普华永道中天，普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。
在执行完本公司2023年度审计工作后，普华永道中天已连续4年为公司提供审计服务。普华永道中天对公司2023年度财务报告、内部控制均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
本次变更会计师事务所主要是鉴于近期市场信息，基于审慎原则，考虑公司现有业务状况及对未来审计服务的需求做出的决定。公司不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。根据财政部、国务院国资委及证监会联合发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，经履行相关程序，公司拟变更会计师事务所。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已与前后任会计师事务所就更换会计师事务所事项进行了充分沟通，各方已就本次变更会计师事务所及相关事宜进行确认并表示无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极沟通并做好后续相关配合工作。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司第四届董事会审计委员会已对立信进行了审查，其已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，同时具有足够的独立性、良好的诚信状况，能够满足公司2024年度审计工作的需要，公司本次变更会计师事务所的理由恰当，同意聘请立信为公司2024年度财务审计和内控审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）董事会对本次变更会计事务所相关议案的审议和表决情况
公司于2024年10月17日召开第四届董事会第二次会议，以“7票同意、0票反对，0票弃权”审议通过了《关于取消续聘并重新聘请公司2024年度审计机构的议案》，同意聘请立信为公司2024年度财务审计、内部控制审计的审计机构，聘期一年。
（三）本次变更会计师事务所事项尚需提请公司2024年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司董事会
2024年10月18日
■
上海翔港包装科技股份有限公司
第四届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）通知于2024年10月14日以微信形式发出，会议于2024年10月17日以通讯会议的方式召开。本次会议由董事长董建军先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（包含3名独立董事），公司监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《2024年第三季度报告》
公司《2024年第三季度报告》的编制程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2024年第三季度报告》具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn，下同），同日在《中国证券报》、《上海证券报》披露。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于取消续聘并重新聘请公司2024年度审计机构的议案》
鉴于近期市场信息，基于审慎原则，考虑公司现有业务状况及对未来审计服务的需求，公司拟重新聘请2024年度审计机构。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会第二次会议事前认可并提交董事会审议。审计委员会对立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审查，立信已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，同时具有足够的独立性、良好的诚信状况，能够满足公司2024年度审计工作的需要，公司本次变更会计师事务所的理由恰当，同意聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度财务审计和内控审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
经审议，董事会同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计和内控审计机构，拟定财务报告审计费用为70万元，内部控制审计费用为20万元。具体内容详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：2024-075）。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2024年第四次临时股东大会审议。
（三）审议通过《关于召开2024年第四次临时股东大会的议案》
经审议，董事会同意公司召开2024年第四次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案，股东大会召开时间等具体事宜公司将另行通知。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、第四届董事会第二次会议决议。
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司董事会
2024年10月18日
