国联泓安3个月定期开放债券型证券投资基金第四个开放期开放申购、赎回、转换业务的公告
公告送出日期：2024年10月21日
1．公告基本信息
■
2．日常申购、赎回、转换业务的办理时间
2.1 开放日及开放时间
国联泓安3个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）在开放期内接受投资者的申购、赎回、转换申请。2024年10月23日为本基金的第四个开放期起始日期。
2.2申购、赎回、转换的开始日及业务办理时间
根据《国联泓安3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《国联泓安3个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》，本基金办理申购、赎回、转换业务的开放期为每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日的期间。本基金本次办理申购、赎回、转换业务的开放期为2024年10月23日至2024年11月19日共20个工作日。期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额的申购、赎回、转换。管理人有权根据本基金的申购、赎回、转换情况调整本次开放期。
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购、赎回、转换业务的，基金管理人有权合理调整申购、赎回、转换业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除或暂停申购、赎回、转换的情况消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。
3．日常申购业务
3.1 申购金额限制
申购以金额申请。基金管理人直销机构每个基金账户首次最低申购金额为1元，单笔追加申购最低金额为1元；通过基金管理人网上交易平台申购本基金时，每次最低申购金额为1元；其他销售机构每个基金交易账户单笔申购最低金额为1元，其他销售机构另有规定的，从其规定。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
本基金基金份额分为A类和C类两类不同的类别。本基金A类基金份额的申购费率按申购金额的大小划分为三档，随申购金额的增加而递减（适用固定金额费率的申购除外）；投资者申购C类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：
■
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。若投资人多次申购本基金A类基金份额时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。
3.2.2 后端收费
本基金尚未开通后端收费模式。
3.3 其他与申购相关的事项
（1）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率。
4．日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
4.2 赎回费率
本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率相同，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日（不含）的基金份额持有人收取的赎回费用全额计入基金财产。 本基金的赎回费率具体如下：
■
（注：Y为持有时间）
4.3 其他与赎回相关的事项
（1）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金赎回费率。
5．日常转换业务
5.1 转换费率
基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。
基金转换费用的具体计算公式如下：
（1）转换费用=转出费+补差费
（2）转出费=转出金额×转出基金赎回费率
（3）转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
（4）①当转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率时，补差费=转出净金额×转入基金的申购费率/（1+转入基金的申购费率）-转出净金额×转出基金的申购费率/（1+转出基金的申购费率）
②当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则补差费为0。
（5）转入净金额=转出金额-转换费用
（6）转出净金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费率）
（7）转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
5.2 其他与转换相关的事项
（1）转换业务规则
基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构同时代理转出基金及转入基金的销售。本基金A类基金份额和C类基金份额之间不可相互转换，但可与本公司已开通转换业务的其他基金进行转换，已开通转换业务的其他基金详见本公司相关公告。
基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请，基金转换遵循“先进先出”的原则。
投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态，已经冻结的基金份额不得申请基金转换。
（2）转换限额
投资者在办理转换业务时，单笔转换基金份额不得低于1份，销售机构有不同规定的，投资者在销售机构办理相关业务时，需遵循该销售机构的相关规定。
（3）交易确认
转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为T+2日。
6．基金销售机构
6.1场外销售机构
6.1.1 直销机构
（1）名称：国联基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04单元
办公地址：北京市东城区安定门外大街208号玖安广场A座11层
法定代表人：王瑶
邮政编码：100011
电话：010-56517002、010-56517003
传真：010-64345889、010-84568832
邮箱：zhixiao@glfund.com
联系人：巩京博、徐冉
网址：www.glfund.com
（2）名称：国联基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交易等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或微信服务号“国联基金”办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
网址：https://trade.glfund.com/etrading/
6.1.2 场外非直销机构
（1）名称：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
客服电话：95561
（2）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：刘建军
客服电话：95580
（3）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
（4）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：朱健
联系人：黄博铭
电话：021-38676666
客服电话：95521/400-8888-666
（5）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：张纳沙
联系人：张纳沙
电话：0755-82130833
客服电话：95536
（6）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
客服电话：95548
（7）名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：肖海峰
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：95548
（8）名称：中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区临江大道395号901室
法定代表人：陈可可
客服电话：95548
（9）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511
（10）名称：开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：杨淑涵
电话：029-81208810
客服电话：95325
（11）名称：麦高证券有限责任公司
住所：沈阳市沈河区热闹路49号
办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号
法定代表人：宋成
客服电话：400-618-3355
（12）名称：上海陆享基金销售有限公司
住所：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元
法定代表人：粟旭
客服电话：400-168-1235
（13）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：谭广锋
客服电话：4000-890-555
（14）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
法定代表人：其实
客服电话：95021
（15）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：陶怡
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
（16）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路569号间9号楼小邮局
法定代表人：王珺
客服电话：95188-8
（17）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
客服电话：4008773772
（18）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-032-5885
（19）名称：嘉实财富管理有限公司
住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：张峰
联系人：余永键
电话：010-85097570
客服电话：400-021-8850
（20）名称：泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：王建华
客服电话：400-080-3388
（21）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-0555-728
（22）名称：上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：张俊
联系人：张蜓
电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
（23）名称：上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：简梦雯
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
（24）名称：上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区临潼路188号
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
客服电话：400-118-1188
（25）名称：泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人：彭浩
客服电话：400-004-8821
（26）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077-209
客服电话：400-820-5369
（27）名称：上海攀赢基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路116、128号7层
办公地址：上海市浦东新区银城路116号703室
法定代表人：郑新林
客服电话：021-68889082
（28）名称：珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公
办公地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
（29）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
法定代表人：邹保威
客服电话：95118
（30）名称：深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号
法定代表人：杨柳
（31）名称：中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：窦长宏
客服电话：400-990-8826
（32）名称：玄元保险代理有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2
法定代表人：马永谙
客服电话：021-50701082
基金管理人可根据相关法律法规要求增加、更换其他机构销售本基金，并在管理人网站上公示。
6.2场内销售机构
本基金无场内销售机构。
7．基金份额净值公告
基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，分别披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
8．其他需要提示的事项
本公告仅对本基金的开放期申购、赎回、转换业务事项予以说明，上述业务的办理以销售机构的相关规定为准。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读本基金的基金招募说明书。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及申购、赎回份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则如因申请未得到登记机构的确认而产生的后果，由投资人自行承担。
在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。
投资者可登录基金管理人官方网站(www.glfund.com)或拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000或010-56517299咨询相关信息。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
国联基金管理有限公司
2024年10月21日
