中国期货业协会：加强期货公司全过程监管 推进行业机构高质量发展

◎记者 费天元

国务院办公厅日前转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》。《意见》全面部署了期货市场强监管、防风险、促高质量发展的政策举措和工作安排。中国期货业协会表示，《意见》是我国期货市场发展历程中具有里程碑意义的指导性文件，要坚决把《意见》的各项要求落到实处。

描绘期货市场发展蓝图

中期协表示，党的二十大对全面推进中国式现代化作出战略部署，中央金融工作会议提出了加快建设金融强国的奋斗目标。期货市场作为金融体系的重要组成部分，在推进金融强国建设、服务中国式现代化中肩负重要使命。实现高质量发展是中国式现代化的本质要求之一，期货市场只有建立健全与经济高质量发展相适配的规则体系和制度机制，才能实现自身的高质量发展，才能为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。

中期协强调，《意见》对新时代新征程促进期货市场高质量发展、更好服务实体经济高质量发展、服务构建新发展格局和中国式现代化作出了全面部署。《意见》分阶段提出了未来5年、到2035年以及到本世纪中叶期货市场的发展目标，部署了覆盖期货市场交易、机构全过程监管、风险防范、服务实体经济质效、金融期货和衍生品市场发展、对外开放等一体化、全方位的政策举措，为促进期货市场高质量发展指明了方向，描绘了催人奋进的期货市场发展蓝图。

加强期货公司全过程监管

中期协表示，期货公司是协会的法定会员。作为连接期货市场各主体的核心中介，期货公司是期货市场功能发挥的重要一环，是期货市场高质量发展的关键环节。

伴随着我国期货市场30多年的发展，期货公司业务规模逐步扩大，服务模式不断增加。但是也应当看到，当前期货公司的综合实力、服务能力与实体经济日益增长的风险管理需求、与期货市场高质量发展要求还存在较大差距。针对期货公司当前存在的问题，《意见》坚持机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管和持续监管理念，全面加强期货公司监管。

一是加强对期货公司股东和实际控制人的穿透式监管。股东和实控人对期货公司及交易者利益的侵害是引发风险的重要源头，将股东和实控人纳入监管，严防不符合规定条件的机构和人员控制期货公司，是防范化解金融风险的重要举措。

二是强化期货公司法人治理。《意见》督促期货公司要建立清晰的治理结构和规范的治理体系。

三是全面规范期货公司及其子公司的业务活动。《意见》将期货公司及其子公司的各项经营活动全面纳入监管，不留监管空白和盲区。

四是建立健全期货公司风险出清长效机制。《意见》以防范化解金融风险为前提，建立期货公司风险出清长效机制，以期货公司牌照管理为抓手，在化解风险路径、出清个案风险、维护稳定、长效发展等方面差异化施策。

着力提升行业机构运行质量

《意见》明确提出“深化期货市场监管协作”。中期协表示，将在中国证监会的统一部署下，积极主动发挥“自律、服务、传导”的自律管理职能，开展《意见》培训工作，引导和推动行业机构落实落地各项政策要求，共同推进期货市场高质量发展。

一是加快建设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发挥自律管理的补位作用。建立完善与期货和衍生品法相配套的自律规则体系，修订完善行业机构公司治理、业务合规、从业人员管理、风险防范等自律管理制度，积极发挥自律管理的补位作用，努力消除监管空白与盲区。

二是引导期货公司突出功能性定位，持续提升服务实体经济的质效。积极引导支持行业机构始终把功能性放在首位，以服务实体经济为着力点，聚焦高质量发展首要任务，加强中介能力、专业能力和服务能力建设，充分发挥期货特色和优势，更好服务于中国式现代化。

三是加大自律管理监督检查力度，落实期货公司全过程监管要求。

四是突出自律引领作用，推动形成健康良好的行业文化。引导行业机构及其从业人员大力弘扬和践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化。强化对从业人员的职业道德教育，引导从业人员恪守职业操守，严守道德底线。

五是加强期货人才队伍建设，为期货行业高质量发展提供坚强保障。人才是期货行业高质量发展的核心驱动力。协会将加大对期货人才的培养支持力度，根据市场实际和人才队伍建设需求，建立健全行业人才培养机制。