江苏天奈科技股份有限公司 2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：江苏天奈科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：郑涛 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：姚月婷
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：江苏天奈科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：郑涛 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：姚月婷
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：江苏天奈科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：郑涛 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：姚月婷
母公司资产负债表
2024年9月30日
编制单位：江苏天奈科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：郑涛 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：姚月婷
母公司利润表
2024年1一9月
编制单位：江苏天奈科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：郑涛 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：姚月婷
母公司现金流量表
2024年1一9月
编制单位：江苏天奈科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：郑涛 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：姚月婷
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
2024年10月26日
证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-060
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会的召开情况
江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第三届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）于2024年10月25日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于2024年10月22日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，审议通过如下议案：
1、《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》
鉴于公司2023年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2020年第一次临时股东大会以及2022年第一次临时股东大会的授权，对《2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《2020年激励计划》”）、《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《2022年激励计划》”）的限制性股票授予价格进行调整，审议程序合规合法，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件、公司《2020年激励计划》以及公司《2022年激励计划》的规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。
同意公司调整《2020年激励计划》限制性股票的授予价格，限制性股票授予价格由10.65元/股调整为10.35元/股。
同意公司调整《2022年激励计划》限制性股票的授予价格，限制性股票授予价格由23.54元/股调整为23.24元/股。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容参见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的公告》（公告编号：2024-061）。
2、《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，监事会同意向符合归属条件的18名激励对象归属89,925股限制性股票。
上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2020年激励计划》等相关规定。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容参见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-062）。
3、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的62名首次授予部分的激励对象归属77,545股限制性股票。本事项符合《管理办法》、《2022年激励计划》等相关规定。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容参见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-063）。
4、《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的4名预留授予部分的激励对象归属13,986股限制性股票。本事项符合《管理办法》、《2022年激励计划》等相关规定。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容参见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-063）。
5、《关于作废部分限制性股票的议案》
根据《管理办法》、《2020年激励计划》的规定，鉴于公司2020年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中：1名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，由公司作废处理；2名激励对象因2023年个人层面绩效考核结果未达到B级以上，其当期不得归属的限制性股票由公司作废处理；以上所有情形公司2020年限制性股票激励计划作废预留授予部分限制性股票共计13,971股。
根据《管理办法》和《2022年激励计划》的规定，鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，16名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，由公司作废处理；2名激励对象因2023年个人层面绩效考核结果未达到B级以上，其当期不得归属的限制性股票由公司作废处理；16名激励对象因个人原因自愿放弃当期可归属的限制性股票，其当期可归属的限制性股票不再归属，由公司作废处理；前述所有情形公司2022年限制性股票激励计划作废首次授予部分限制性股票共计61,501股。鉴于公司2022年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中，1名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，由公司作废处理；1名激励对象因个人原因自愿放弃当期可归属的限制性股票，其当期可归属的限制性股票不再归属，由公司作废处理。前述所有情形公司2022年限制性股票激励计划作废预留授予部分限制性股票共计7,548股。
公司本次作废的限制性股票共计83,020股。
经核查，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2020年激励计划》、《2022年激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容参见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-064）。
6、《江苏天奈科技股份有限公司2024年第三季度报告》
经审议，监事会认为：公司《2024年第三季度报告》真实、准确、完整地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2024年第三季度报告》。
特此公告。
江苏天奈科技股份有限公司监事会
2024年10月26日
证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-063
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期及
预留授予部分第二个归属期
符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票拟归属数量：91,531股（其中首次授予部分为77,545股，预留部分为13,986股）
● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过36.70万股的限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额23,222.92万股的0.16%。其中，首次授予29.55万股，约占本激励计划公告时公司股本总额23,222.92万股的0.13%，占本次授予权益总额的80.52%；预留授予限制性股票7.05万股，约占本激励计划公告时公司股本总额23,222.92万股的0.03%，预留部分占本次授予权益总额的19.21%；未授予的0.1万股限制性股票作废失效。
3、授予价格（调整后）：23.24元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股23.24元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
4、激励人数：本激励计划首次授予激励对象总人数为108人，包括公告本激励计划时在本公司（含子公司，下同）任职的核心技术人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干。本激励计划预留授予激励对象总人数为8人，包括公告本激励计划时在本公司任职的核心管理骨干、核心技术骨干和核心业务骨干，激励对象不含独立董事、监事。
5、具体的归属安排如下：
本次激励计划授予的限制性股票（含预留）的归属期限和归属安排具体如下：
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6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票于当批次归属前，须满足12个月以上的任职期限。
（2）公司层面业绩考核要求
本激励计划的激励对象考核年度为2022-2024年3个会计年度，每个会计年度考核一次，以各考核指标得分情况及权重来确定公司层面业绩得分（X），根据公司层面业绩得分（X）来确定当年公司层面归属比例（M）。具体考核要求如下：
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公司考核年度实际营业收入增长率为a，实际海外品牌客户销售收入增长率为b，实际第三代产品销售收入增长率为c，则各年度公司层面业绩得分（X）的公式为：X=（40%×a/A+30%×b/B+30%×c/C）×100。
公司层面业绩的得分（X）对应的归属比例（M）如下表所示：
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（3）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（M）×个人层面归属比例（P）。
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（二）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年6月24日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2022年6月24日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。
3、2022年6月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-044），根据公司其他独立董事的委托，独立董事于润先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2022年6月25日至2022年7月4日，公司在内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年7月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-050）。
5、2022年7月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
6、2022年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《江苏天奈科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。
7、2022年8月3日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
8、2022年10月21日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由35.00元/股调整为34.931元/股。公司独立董事对调整及预留授予事项发表了独立意见，认为本次调整事项在公司2022年第一次临时股东大会授权范围内，本次授予价格的调整合法、有效，同时预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对授予价格调整及预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
9、2023年7月13日，公司召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格及数量的议案》，董事会同意将2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格（含预留授予）由34.931元/股调整为23.54元/股，将限制性股票已获授尚未归属的限制性股票总量由36.6000万股调整为54.1680万股。首次授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由29.5500调整为43.7340万股，预留授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由7.0500调整为10.4340万股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会发表了核查意见。律师出具了法律意见书。
10、2023年8月29日，公司召开第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
11、2023年10月27日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
12、2024年10月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分限制性股票的议案》。相关事项已由薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
（三）限制性股票授予情况
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注:上述数据口径均以授予当日为基准。
（四）各期限制性股票归属情况
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注:上述数据口径均以归属股票上市流通日为基准。
具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站的《天奈科技关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期以及2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-002）。
二、本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第二个归属期归属说明
（一）本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的说明
1、首次授予的限制性股票第二个归属期进入的说明
根据《江苏天奈科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”）的相关规定，第二个归属期为“自相应授予之日起24个月后的首个交易日起至相应授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止”。本次股权激励计划首次授予日为2022年8月3日，因此本次股权激励计划首次授予部分限制性股票于2024年8月5日起进入第二个归属期，第二个归属期限为2024年8月5日至2025年8月1日。
2、预留授予的限制性股票第二个归属期进入的说明
根据《2022年激励计划》的相关规定，预留授予激励对象的第二个归属期为“自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。本次股权激励计划预留授予日为2022年10月21日，因此本次股权激励计划预留授予限制性股票于2024年10月21日起进入第二个归属期，第二个归属期限为2024年10月21日至2025年10月20日。
证券代码：688116 证券简称：天奈科技
(下转222版)
