北京莱伯泰科仪器股份有限公司

（上接226版）

同日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年12月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-053），对2022年限制性股票激励计划相关议案进行审议。同日，披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-051），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孔晓燕女士作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2022年12月28日至2023年1月6日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年1月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-001）。

4、2023年1月12日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2023年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-003）。

5、2023年1月12日，公司召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2023年10月27日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

7、2024年10月28日，公司召开第四届董事会第十五次会议与第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

（三）限制性股票授予情况：

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注：上表预留授予后剩余16.00万股限制性股票份额作废失效。

（四）限制性股票各期归属情况

截至本公告出具日，公司2022年限制性股票激励计划尚未归属。

二、股权激励计划第一个归属期归属条件的说明

（一）董事会就限制性股票归属条件成就的审议情况

2024年10月28日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会认为2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就。

（二）本激励计划第一个归属期归属期限说明

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予部分限制性股票第一个归属期为自首次授予之日起15个月后的首个交易日至首次授予之日起27个月内的最后一个交易日止。首次授予日为2023年1月12日，因此，本激励计划中的首次授予限制性股票于2024年4月12日进入第一个归属期。

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，预留授予部分限制性股票第一个归属期为自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止。预留授予日为2023年10月27日，因此，本激励计划中的预留授予限制性股票于2024年10月28日进入第一个归属期。

（三）第一个归属期归属条件成就的情况

根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，按照公司激励计划的相关规定，公司董事会认为2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票第一个归属期归属条件已成就，具体情况说明如下：

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根据《上市公司股权激励管理办法》、本激励计划有关规定及2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划首次及预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件的57名首次授予激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为205,860股；为符合条件的3名预留授予激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为10,200股。

鉴于本激励计划首次授予的68名激励对象中，5名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励资格，其已授予尚未归属的合计50,400股限制性股票不得归属并按作废处理；12名激励对象个人绩效考核结果为B，1名激励对象个人绩效考核结果为C，5名激励对象个人绩效考核结果为D，前述18名激励对象对应第一个归属期已授予但不得归属的合计34,320股限制性股票按作废处理。

鉴于本激励计划预留授予的4名激励对象中，1名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励资格，其已授予尚未归属的合计16,000股限制性股票不得归属并按作废处理。

综上，公司将作废处理合计23名首次授予激励对象已授予尚未归属的合计84,720股限制性股票；将作废处理1名预留授予激励对象已授予尚未归属的合计16,000股限制性股票。

（四）监事会意见

监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据2023年第一次临时股东大会的授权并按照公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的57名首次授予激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为205,860股；为符合条件的3名预留授予激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为10,200股。

三、股权激励计划第一个归属期归属情况

（一）首次授予部分第一个归属期归属情况

1、首次授予日：2023年1月12日；

2、归属人数：57人；

3、归属数量：205,860股；

4、归属价格：21.35元/股（调整后）；

5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票；

6、首次授予部分第一个归属期的可归属具体情况如下：

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注：1、刘艳女士于2024年1月26日经公司2024年第一次临时股东大会决议补选为董事，其所持股份为担任董事前被确认授予的股权激励限制性股票；

2、本激励计划首次授予的68名激励对象中，5名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励资格；其余63名激励对象中1名激励对象个人绩效考核结果为C，5名激励对象个人绩效考核结果为D，对应第一个归属期个人层面归属比例为0，首次授予部分第一个归属期实际可归属人数为57人；

3、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划提交股东大会时公司总股本的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%；

4、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。

5、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

（二）预留授予部分第一个归属期归属情况

1、预留授予日：2023年10月27日；

2、归属人数：3人；

3、归属数量：10,200股；

4、归属价格：21.35元/股（调整后）；

5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票；

6、预留授予部分第一个归属期的可归属具体情况如下：

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注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划提交股东大会时公司总股本的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%；

2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

四、监事会对激励对象名单的核实情况

监事会对公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的归属名单进行了审核，并发表核查意见如下：

经核查，除5名首次授予激励对象及1名预留授予激励对象因离职不符合归属条件外，本次拟归属的其余首次及预留授予激励对象的绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件以及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

综上所述，监事会同意为符合条件的57名首次授予激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为205,860股；为符合条件的3名预留授予激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为10,200股。上述事项均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、归属日及买卖公司股票情况的说明

公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

经公司自查，参与本次激励计划的董事在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

六、限制性股票费用的核算说明

公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

七、法律意见书结论性意见

北京市竞天公诚律师事务所律师认为：公司本次激励计划首次及预留授予部分的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

八、独立财务顾问意见

上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司认为：截至本报告出具日，北京莱伯泰科仪器股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

九、上网公告文件

1、北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

2、北京市竞天公诚律师事务所关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格调整、首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书；

3、上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会

2024年10月29日

证券代码：688056 证券简称：莱伯泰科 公告编号：2024-052

北京莱伯泰科仪器股份有限公司

第四届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议通知于2024年10月17日以书面形式发出，并于2024年10月28日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事和高级管理人员列席了会议。

会议由董事长胡克先生召集并主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，会议形成了如下决议：

（一）审议通过《关于公司〈2024年第三季度报告〉的议案》

经审议，董事会同意公司报出《2024年第三季度报告》。公司董事会认为公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司《2024年第三季度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营状况、成果和财务状况；公司董事会保证第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

该议案已经公司董事会审计委员会审议通过，同意提交董事会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该议案审议通过。

本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2024年第三季度报告》。

（二）审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

经审议，鉴于公司2023年年度权益分派及2024年半年度权益分派已实施完成，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意对限制性股票的授予价格（含预留）作出调整，限制性股票的授予价格（含预留）由22.27元/股调整为21.35元/股。

该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，同意提交董事会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

董事刘艳女士作为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

该议案审议通过。

本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-049）。

（三）审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，同意提交董事会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

董事刘艳女士作为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

该议案审议通过。

本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2024-050）。

（四）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，以及公司2021年第一次临时股东大会和公司2023年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期公司层面业绩考核未成就，公司2022年限制性股票激励计划中部分激励对象离职以及部分激励对象第一个归属期个人层面绩效考核结果未满足全额归属条件，董事会同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，同意提交董事会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该议案审议通过。

本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-051）。

特此公告。

北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会

2024年10月29日