四方科技集团股份有限公司 2024年第三季度报告

证券代码：603339 证券简称：四方科技

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：四方科技集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：黄杰 主管会计工作负责人：黄华 会计机构负责人：黄华

合并利润表

2024年1一9月

编制单位：四方科技集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：黄杰 主管会计工作负责人：黄华 会计机构负责人：黄华

合并现金流量表

2024年1一9月

编制单位：四方科技集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：黄杰 主管会计工作负责人：黄华 会计机构负责人：黄华

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

四方科技集团股份有限公司董事会

2024年10月29日

证券代码：603339 证券简称：四方科技 公告编号：2024-058

四方科技集团股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

四方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会、监事会任期将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《四方科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作。现将具体情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2024年10月29日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于董事会换届选举的议案（非独立董事）》及《关于董事会换届选举的议案（独立董事）》。经董事会提名委员会对第五届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会提名黄杰先生、黄鑫颖女士、楼晓华先生、王志炎先生、杨志城先生、钱丹先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；提名申江先生、李昌莲女士、刘云女士为公司第五届董事会独立董事候选人，其中李昌莲女士为会计专业人士。（上述候选人简历详见附件）

根据相关规定，公司独立董事候选人须经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2024年第一次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事均采取累积投票制选举产生。公司第五届董事会自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、监事会换届选举情况

公司于2024年10月29日召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于监事会换届选举的议案》，公司监事会同意提名陈晓东先生、李如松先生为公司第五届监事会股东代表监事（简历附后），并提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

公司将按《公司章程》有关规定召开职工代表大会选举第五届监事会职工代表监事，其将与公司股东大会选举产生的2名股东代表监事共同组成公司第五届监事会。任期为自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

三、其他说明

上述董事、监事候选人的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事的任职资格要求，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的情形，未曾受过中国证监会的行政处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事制度》等规定中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会、监事会的正常运作，在本次换届完成前，仍由公司第四届董事会董事、第四届监事会监事按照《公司法》和《公司章程》等相关规定继续履行职责。

公司第四届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

四方科技集团股份有限公司董事会

2024年10月30日

附件：

非独立董事候选人简历：

1、黄杰先生，1948年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，高级经济师。曾任南通冷冻设备有限公司董事长。现任公司董事长、总经理，南通四方罐式储运设备制造有限公司董事长，NTTANK（HK）LIMITED执行董事，四方星（上海）冷链科技有限公司法定代表人，南通四方节能科技有限公司法定代表人，杰斯科(上海)食品机械科技有限公司法定代表人。

2、黄鑫颖女士，1979年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任南通冷冻设备有限公司人力资源部部长，南通四方冷链装备股份有限公司副总经理、董事会秘书。现任公司董事、副总经理、董事会秘书。

3、楼晓华先生，1964年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师。曾任南通冷冻设备有限公司总经理助理。现任公司董事、副总经理、研究院院长，南通四方罐式储运设备制造有限公司董事，南通四方节能科技有限公司总经理。

4、王志炎先生，1967年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师。曾任南通活塞厂技术员、车间副主任，南通冷冻设备有限公司销售部部长。现任公司董事、工会主席（兼），南通四方制冷工程有限公司法定代表人，南通四方罐式储运设备制造有限公司监事，南通四方节能科技有限公司监事。

5、杨志城先生，1981年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，正高级会计师、注册税务师，本科学历。2003年1月-2018年6月，历任公司财务部会计、财务主管、副部长、部长；2018年7月至今，任南通星球石墨股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。

6、钱丹先生，1979年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士。2009年7月-2013年6月北京大学科研助理，2013年7月-2015年1月美国辛辛那提儿童医院博士后研究员。现任公司研发部主任。

独立董事候选人简历：

1、申江先生，1960年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。自1984年12月起，曾任天津商学院制冷技术研究所测试中心主任、总工程师，天津商业大学制冷系副主任，天津商业大学学工学院院长，天津商业大学机械工程学院院长，天津商业大学机械工程学院制冷系教师。现退休兼任中国制冷学会常务理事、学术工作委员会副主任委员，中国制冷空调工业协会常务理事、冷冻冷藏分会秘书长，中关村绿色冷链物流产业联盟副理事长，天津市制冷学会理事长等职，参加行业活动。

2、李昌莲女士，1969年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级会计学专业硕士研究生学历，高级会计师，中国注册会计师，资产评估师，中国注册税务师，南通市总会计师协会常务理事，江苏省注册会计师协会理事。曾任南通市物资职工中等专业学校教师，南通江海会计师事务所部门经理，江苏中瑞华会计师事务所副总经理，2012年6月至2018年6月，任公司独立董事。现任南通宏瑞联合会计师事务所执行事务合伙人，江苏辉丰生物农业股份有限公司独立董事。

3、刘云女士，1976年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任北京大成（上海）律师事务所实习律师，律师，2012年6月至2018年6月，任公司独立董事。现任南通大学经济与管理学院教师，北京大成（上海）律师事务所合伙人律师，贝隆精密科技股份有限公司独立董事，江苏优普生物化学科技股份有限公司独立董事（非上市）。

股东代表监事候选人简历：

1、陈晓东先生，1980年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任公司换热器制造部部长。

2、李如松先生，1984年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级经济师。曾任江苏熔盛重工有限公司经济运行部经济管理科科长、投融资部高级经理，中航爱维客汽车有限公司企管部主管。现任公司行政人事部副部长。

证券代码：603339 证券简称：四方科技 公告编号：2024-055

四方科技集团股份有限公司

第四届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

四方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年10月21日向全体董事、监事和高级管理人员以书面、电子等方式发出了会议通知。

本次会议于2024年10月29日上午10:00在公司会议室以现场形式召开，会议应出席董事9人，实际到会董事9人，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《四方科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经认真审议研究，与会董事审议通过了以下议案：

(一) 审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

该议案已经第四届董事会审计委员会2024年第四次会议审议通过并同意提交董事会审议。

(二) 审议通过《关于董事会换届选举的议案（非独立董事）》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

该议案已经第四届董事会提名委员会2024年第二次会议审议通过并同意提交董事会审议。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

(三) 审议并通过《关于董事会换届选举的议案（独立董事）》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

该议案已经第四届董事会提名委员会2024年第二次会议审议通过并同意提交董事会审议。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

(四) 审议并通过《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》

公司拟定于2024年11月15日召开2024年第一次临时股东大会，审议公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过的尚需股东大会审议的议案。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

特此公告。

四方科技集团股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：603339 证券简称：四方科技 公告编号：2024-059

四方科技集团股份有限公司

关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年11月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年11月15日 13点30分

召开地点：四方科技集团股份有限公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年11月15日

至2024年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案披露时间：2024年10月30日

议案披露媒体：上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。具体事项如下：

1、登记方式：自然人股东持本人身份证和股东帐户卡；委托代理人须持授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件及本人身份证、委托人的股东帐户卡；法人股东由法定代表人持加盖单位公章的营业执照复印件、法人股东账户卡和本人身份证；代理人持法定代表人签署的授权委托书和身份证复印件、加盖单位公章的营业执照复印件、法人股东账户卡和本人身份证。

2、登记办法：公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过传真或信函方式进行登记（以2024年11月8日16:00前公司收到传真或信件为准），出席会议时需携带原件。

3、登记时间：2024年11月8日上午8:30-11:30，下午13:00-16:00。

4、登记地点：江苏省南通市通州区兴仁镇江海大道1180号四方科技集团股份有限公司证券事务部办公室。

六、其他事项

1、会议联系方式

通讯地址：江苏省南通市通州区兴仁镇江海大道1180号

邮编：226371

电话：0513-81658162

传真：0513-86221280:8001

电子邮箱：zqb@ntsquare.com

联系人：黄鑫颖

2、出席会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

3、出席者食宿及交通费用自理。

特此公告。

四方科技集团股份有限公司董事会

2024年10月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

四方科技集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月15日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：603339 证券简称：四方科技 公告编号：2024-056

四方科技集团股份有限公司

第四届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

四方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2024年10月21日向全体监事以书面、电子等方式发出了会议通知。

本次会议于2024年10月29日下午1:00在公司会议室以现场形式召开，会议应出席监事3人，实际到会监事3人，会议召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《四方科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经认真审议研究，与会监事审议通过了以下议案：

(一)审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南》等有关规定，监事会对公司2024年第三季度报告进行了严格的审核，监事会认为：

1、公司2024年第三季度报告的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2024年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息已从各个方面真实地反映了当期的经营管理和财务状况等事项；

3、公司2024年第三季度报告所披露的信息真实、准确和完整，报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

4、在提出本意见前，没有发现参与报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

(二) 审议通过《关于监事会换届选举的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

该议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

四方科技集团股份有限公司监事会

2024年10月30日