北京康辰药业股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：603590 证券简称：康辰药业

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）营销转型的进展

今年实施的数字化营销转型，公司从传统型组织迅速转变为敏捷型组织，各职能部门主动拆除部门墙，高效协同作战，从人才招募到岗前培训，从市场交接到学术落地，无一不展现出康辰速度，新组建团队快速跨越动荡期，公司围绕“夏季战役”出台了一系列激励制度和措施，广开职业发展通道，有效激发了团队活力，药物可及性逐月提升。营销转型为企业发展带来了全新活力。

同时，随着企业数字化转型发展的必然趋势，公司加强数字化转型升级，通过构筑数字化支持营销管理，从“粗放的目标管理”向“过程的数字化管理”转型，借助现代技术和信息系统，构筑起数字化平台，支撑着公司高效运行，公司齐心协力趟出了一条有别于传统营销转型之路，为后续新产品上市做好了准备。

（二）打造高效的人才队伍，推动公司战略实现

公司基于新的十年发展战略，不断引进核心人才，具备丰富的经验和专业能力，对公司战略落地形成了人才上的保证。

公司坚持内部培养与引进相结合，坚持“有为才有位”的晋升原则，自去年起，对关键岗位进行了专业化、多维度的人才盘点，及时铲除平庸，优化了人才梯队，针对后备骨干，通过制订个性化的年度成长计划及年度评价制度，对人才梯队培养成效进行检视；坚持正确的人才管理理念，即如何“管人、用人、换人、对人”，将人才培养作为考核各级管理者的重要指标，不断提升公司的人才密度。严控编制总量，持续开展人才盘点，不断优化人才队伍，提升人才的综合素养，持续打造精兵强将组织，持续提升公司创新力和竞争力，推动公司战略实现。

（三）文化引领，激励激发奋斗者打胜仗

公司坚持“以奋斗者为本”，制定了奋斗者的“三高”标准，持续倡导“打胜仗”的组织文化，激活康辰人去创造价值。鼓励全员“力出一孔”关注绩效目标，持续构建对组织发展具有推动性、对个体具有激励性、对外具有竞争性、对内具有公平性的基层、中层、高层三位一体的薪酬激励机制，共同分享企业发展成果，形成“利出一孔”互利共荣的发展格局。

本报告期，公司已完成了2023年限制性股票激励计划授予工作，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，有利于各方共同关注公司的长远发展。公司将根据后续进展按规定及时履行信息披露义务。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：北京康辰药业股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘建华 主管会计工作负责人：刘笑寒 会计机构负责人：王晶

合并利润表

2024年1一9月

编制单位：北京康辰药业股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：刘建华 主管会计工作负责人：刘笑寒 会计机构负责人：王晶

合并现金流量表

2024年1一9月

编制单位：北京康辰药业股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘建华 主管会计工作负责人：刘笑寒 会计机构负责人：王晶

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2024-062

北京康辰药业股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行

现金管理赎回的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，使用期限自公司第四届董事会第六次会议审议通过起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年10月28日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《康辰药业关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2023-068）。

截至本公告披露日，公司使用部分闲置募集资金购买的保本型产品全部已赎回，募集资金本金及理财收益已归还至募集资金账户，具体情况如下：

单位：万元

■

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2024-061

北京康辰药业股份有限公司

关于减少注册资本通知债权人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、通知债权人的原由

北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月29日召开2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》《关于注销公司回购专用证券账户股份的议案》《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉部分条款的议案》等相关议案。

公司拟对2023年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票154,900股，以及回购专用证券账户剩余股份488,623股，一并进行回购注销，共计拟注销股份643,523股。

本次注销完成后，公司股份总数将由160,000,000股减少至159,356,477股，注册资本将由人民币16,000万元减少至人民币159,356,477元。

具体内容详见公司分别于2024年7月17日、2024年9月30日在指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的公告》，于2024年9月30日在指定信息披露媒体披露的《关于注销公司回购专用证券账户股份的公告》《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》，于2024年10月30日在指定信息披露媒体披露的《2024年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2024-038、临2024-055、临2024-056、临2024-057、临2024-060）。

二、需债权人知晓的相关信息

由于公司拟减少注册资本，根据《公司法》等相关法律法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日（含当日）起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报上述要求，不会因此影响其债权的有效性。

债权人可采用现场、邮寄、电子邮件或传真的方式进行债权申报，注意事项如下：

1、申报时间：2024年10月30日至 2024年12月13日，工作日 9:00一12:30、13:30一18:00（双休日及法定节假日除外）。

2、申报所需材料：

（1）证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件；

（2）债权人为法人或非法人组织的，申报人需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人或负责人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，申报人还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件；

（3）债权人为自然人的，申报人需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，申报人还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

3、申报地点及申报材料送达地点：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼

联系人：张世娜

联系电话：010-82898898

传真号码：010-82898886

邮政编码：102206

联系邮箱地址：ir@konruns.cn

4、其它：

（1）以邮寄方式申报债权的，申报日期以寄出邮戳日为准；

（2）以传真或邮件方式申报的，申报日期以公司相应系统收到文件日为准，请在申报文件上注明“申报债权”字样。

公司所有信息均以公司在指定的信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的信息为准。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2024-065

北京康辰药业股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资种类：安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的保本型产品。

● 投资金额：拟使用最高额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金，该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，并在有效期内可循环滚动使用。

● 履行的审议程序：本事项经公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月29日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开

发行股票的批复》（证监许可[2018]1084号）的核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）4,000万股，每股发行价格为人民币24.34元，募集资金总额为人民币97,360.00万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年8月20日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621号）。

二、募集资金投资项目基本情况

截至2024年9月30日，公司募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

■

截至2024年9月30日，公司累计使用募集资金投入募集资金投资项目648,627,362.81 元，累计收到利息收入扣减手续费净额为63,418,686.30 元。截至2024年9月30日，公司尚未使用募集资金余额为306,217,260.49元，其中募集资金专户中期末余额为 56,203,963.01元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为250,013,297.48 元。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）管理目的

为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

（二）额度及期限

公司拟使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，使用期限自公司第四届董事会第十三次会议审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

（三）投资品种

为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的保本型产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款、协定存款及证券公司保本型收益凭证等）。

（四）决议有效期

自公司第四届董事会第十三次会议审议通过之日起12个月内有效。

（五）实施方式

在授权额度范围内，董事会授权公司董事长或董事长授权人员负责办理使用闲置募集资金进行现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求，及时披露公司现金管理的具体情况。

（七）收益的分配

公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、投资风险及风险控制举措

（一）投资风险

尽管公司拟使用闲置募集资金投资的产品属于本金保障型产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该类投资收益受到市场剧烈波动、通货膨胀等风险的影响。

（二）风险控制措施

1、公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品。

2、公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。

3、公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限。

4、公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司经营的影响

公司主要财务指标情况：

单位：元

■

公司及全资子公司是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用闲置募集资金购买保本型产品，不会影响公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》规定，公司购买理财产品计入“货币资金”、“交易性金融资产”等科目，最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。

六、专项意见

（一）董事会审议情况

公司于2024年10月29日召开第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金投资项目的正常实施。本事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

（二）监事会意见

公司于2024年10月29日召开第四届监事会第十一次会议，监事会认为，公司在保障正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，因此，监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构天风证券股份有限公司认为，公司本次对闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审议程序；该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规和规范性文件的规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2024-064

北京康辰药业股份有限公司

第四届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议通知于2024年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2024年10月29日11:30在北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼公司第三会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司监事会主席邸云女士主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》

监事会认为，公司2024年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，内容真实、准确地反映了报告期内公司的经营情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现参与2024年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为和现象。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司2024年第三季度报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为，公司在保障正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，因此，监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司监事会

2024年10月30日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2024-063

北京康辰药业股份有限公司

第四届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议通知于2024年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2024年10月29日11:00在北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼公司第三会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长刘建华先生主持，应出席董事9名，实际出席董事9名。公司监事列席本次会议。本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司2024年第三季度报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

2、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2024-060

北京康辰药业股份有限公司

2024年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年10月29日

(二)股东大会召开的地点：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼公司第三会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

注：截至本次股东大会股权登记日（2024年10月22日），北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）总股本160,000,000股，由于公司回购专用账户中的股份不享有股东大会表决权，无表决权股份总数为488,623 股，有表决权股份总数为 159,511,377股。

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集并发布公告通知，由公司董事长刘建华先生主持，会议表决方式为现场和网络投票相结合，本次大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事长（代行董事会秘书职责）刘建华先生、董事兼总裁牛战旗先生、董事兼财务总监刘笑寒先生出席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于注销公司回购专用证券账户股份的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于变更公司注册资本暨修订《公司章程》部分条款的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于修订《关联交易管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于修订《募集资金管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于公司董事津贴的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构和内部控制审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

议案3为特别决议议案，已获得出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

议案6涉及回避表决，关联股东刘建华先生、牛战旗先生、北京普华基业投资顾问中心（有限合伙）、北京沐仁投资管理有限公司回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

律师：钟茹雪 张晓武

2、律师见证结论意见：

公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

特此公告。

北京康辰药业股份有限公司董事会

2024年10月30日

● 上网公告文件

法律意见书

● 报备文件

股东大会决议