招商证券股份有限公司 2024年第三季度报告

证券代码：600999 证券简称：招商证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

报告期内，公司净资本和各项风险控制指标均持续符合中国证券监督管理委员会的规定。2024年9月末公司净资本等主要风险控制指标情况如下：

单位：元 币种：人民币

■

（三）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

单位:元 币种:人民币

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人；

3、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：招商证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

合并利润表

2024年1一9月

编制单位：招商证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

合并现金流量表

2024年1一9月

编制单位：招商证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

母公司资产负债表

2024年9月30日

编制单位：招商证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

母公司利润表

2024年1一9月

编制单位：招商证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

母公司现金流量表

2024年1一9月

编制单位：招商证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2024年10月29日

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－047

招商证券股份有限公司

第八届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十次会议通知于2024年10月15日以电子邮件方式发出。会议于2024年10月29日在广东省深圳市以现场结合通讯方式召开。

本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事15人，实际出席董事15人（其中：以通讯方式出席会议的董事13人）。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议通过以下议案：

（一）关于公司2024年第三季度报告的议案

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

（二）关于补选公司第八届董事会专门委员会委员的议案

选举刘振华董事为董事会战略与可持续发展委员会委员；刘辉董事为董事会战略与可持续发展委员会、董事会风险管理委员会、董事会薪酬与考核委员会委员并担任董事会风险管理委员会召集人；李德林董事为董事会风险管理委员会委员。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2024年10月29日

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－048

招商证券股份有限公司

关于召开2024年

第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2024年11月8日(星期五) 下午15:30-16:30

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2024年11月1日(星期五) 至11月7日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱 IR@cmschina.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

招商证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年10月30日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月8日下午15:30-16:30举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2024年11月8日下午 15:30-16:30

（二） 会议召开地点：上证路演中心

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

执行董事、总裁：吴宗敏先生

副总裁（财务负责人）、董事会秘书：刘杰先生

独立董事：叶荧志先生、张瑞君女士、陈欣女士、曹啸先生、丰金华先生

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2024年11月8日下午15:30-16:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2024年11月1日(星期五)至11月7日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱IR@cmschina.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司办公室

电话：0755-82960432

邮箱：IR@cmschina.com.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2024年10月29日