湖南新五丰股份有限公司
关于向特定对象发行限售股股票上市流通公告

证券代码：600975 证券简称：新五丰 公告编号：2024-059

湖南新五丰股份有限公司

关于向特定对象发行限售股股票上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为152,365,383股。

本次股票上市流通总数为152,365,383股。

● 本次股票上市流通日期为2024年11月5日。

● 本次解除限售的4名股东均为湖南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“湖南省国资委”）下属国有控股企业。

一、本次限售股上市类型

湖南新五丰股份有限公司（以下简称“新五丰”或“公司”）本次限售股上市类型为非公开发行的有限售条件流通股。

（一）股票发行核准情况

公司于2021年6月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湖南新五丰股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1913号），核准公司非公开发行不超过152,365,383股新股。

（二）股份登记情况

本次向特定对象发行对应的新增股份152,365,383股已于2021年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

（三）锁定期安排

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，发行价格为人民币6.76元/股，4名认购对象均为湖南省国资委下属国有控股企业，限售期为自本次非公开发行完成之日起36个月内不得转让。如中国证监会及上海证券交易所对相关规定进行调整，限售期按调整后的有关规定执行。自本次非公开发行完成之日起至股票解禁之日止，由于送股、资本公积金转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售期的安排。因本次交易取得的上市公司股票在限售期结束后减持还需遵守《公司法》《证券法》等法律法规的有关规定。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2023年1月6日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，确认公司已完成发行股份购买资产新增股份的登记工作，新增股份数量为271,438,269股（有限售条件的流通股）。本次发行完成后，公司总股本增加至1,076,479,236股。具体内容详见公司于2023年1月10日披露的《湖南新五丰股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2023-001）

2、2023年7月6日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，确认公司已完成募集配套资金非公开发行新增股份的登记工作，新增股份数量为184,812,797 股（有限售条件的流通股），配套融资完成后，公司总股本变更为1,261,292,033股。具体内容详见公司于2023年7月11日披露的《湖南新五丰股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2023-042）

除上述第1、2事项外，自本次限售股形成日至本公告披露日，公司总股本未发生其他变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行的认购对象均承诺所认购的股票自本次非公开发行完成之日（指本次非公开发行股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股票登记手续之日）起36个月内不进行转让。2023年7月，湖南建工集团有限公司将持有的新五丰29,585,798股有限售条件股份无偿划转给中湘资本控股有限公司，中湘资本控股有限公司继续履行前述承诺。

截至本公告出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关规定的要求，中信证券对新五丰本次解除限售股份上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为152,365,383股

（二）本次上市流通日期为2024年11月5日

（三）2021年非公开发行限售股上市流通明细清单

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限售股上市流通情况表：

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七、股本变动结构表

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特此公告。

湖南新五丰股份有限公司董事会

2024年10月30日