上海皓元医药股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：688131 证券简称：皓元医药
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司于2024年8月27日召开了第三届董事会第三十八次会议、监事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，同意对2022年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。2022年限制性股票激励计划的授予价格由55.58元/股调整为39.59元/股；2023年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予价格由32.00元/股调整为22.75元/股。2022年限制性股票激励计划已获授但尚未归属的限制性股票总量由83.7415万股调整为117.2381万股。其中，首次授予限制性股票未归属数量由66.1793万股调整为92.6510万股，预留授予限制性股票未归属数量由17.5622万股调整为24.5871万股。2023年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予数量由93.00万股调整为130.20万股。
公司于2024年9月9日召开了第三届董事会第三十九次会议、监事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合解除限售条件成就的激励对象共6名，可解除限售的限制性股票数量为119,000股，占目前公司总股本的0.06%。具体内容详见公司于2024年9月10日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
公司于2024年9月9日召开了第三届董事会第三十九次会议、监事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分公司2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，公司2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，共计92名符合条件的激励对象合计可归属第二类限制性股票41.4106万股；公司本次作废2023年限制性股票激励计划已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计32.5024万股。具体内容详见公司于2024年9月10日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
上述董事会后，在资金缴纳过程中，因2名激励对象放弃认购本次可归属的限制性股票2.7496万股，该部分放弃的限制性股票直接作废、不予登记；因此本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期实际归属的激励对象人数由92人调整为90人，本次实际可归属股票为38.6610万股。公司2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期于2024年10月8日完成归属登记手续，本次股票上市流通日期为2024年10月14日，上市流通总数为386,610股。具体内容详见公司于2024年10月10日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海皓元医药股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：郑保富 主管会计工作负责人：李敏 会计机构负责人：李敏
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：上海皓元医药股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。
公司负责人：郑保富 主管会计工作负责人：李敏 会计机构负责人：李敏
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：上海皓元医药股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：郑保富 主管会计工作负责人：李敏 会计机构负责人：李敏
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2024年10月28日
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-072
上海皓元医药股份有限公司
关于修改《公司章程》及制定部分治理制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》及《关于制定〈公司ESG管理制度〉的议案》，现将相关情况公告如下：
一、修改《公司章程》的情况
1、2024年5月17日，公司召开的2023年年度股东大会审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，同意公司以方案实施前的公司总股本150,387,339股为基数，每股派发现金红利0.15元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.40股。上述权益分派已于2024年6月27日实施完毕，共计派发现金红利22,558,100.85元（含税），合计转增60,154,935股。转增后，公司的总股本由150,387,339股增加至210,542,274股，公司注册资本由150,387,339元增加至210,542,274元。
2、公司根据2023年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，在股东大会授权范围内，于2024年9月9日公司召开的第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第三十七次会议审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为386,610股，已于2024年10月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次归属登记后，公司的总股本由210,542,274股增加至210,928,884股，公司的注册资本由210,542,274元增加至人民币210,928,884元。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，同时，结合本次资本公积转增股本及第二类限制性股票归属登记的情况，现拟对《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中相应条款进行修改，具体修改内容如下：
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除上述修改条款外，《公司章程》其他条款保持不变。上述变更事项尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议，公司董事会授权公司管理层办理公司注册资本的变更登记、修改《公司章程》并办理相应工商变更登记等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
修改后形成的《上海皓元医药股份有限公司章程》全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
二、制定公司治理相关制度情况
为进一步完善公司治理体系，适应公司战略发展需要，推进公司环境、社会与公司治理（ESG）工作，提升公司ESG管理水平，根据《公司法》《上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司决定制定《上海皓元医药股份有限公司ESG管理制度》（以下简称“《ESG管理制度》”），本次制定《ESG管理制度》的事项属于董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-069
上海皓元医药股份有限公司
第三届董事会第四十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号4层公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三届董事会第四十次会议。本次会议的通知于2024年10月25日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由公司董事长郑保富先生召集和主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：
（一）审议并通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》
经审议，董事会认为：《2024年第三季度报告》的编制符合法律、法规、证监会和上海证券交易所的相关规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：9名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司2024年第三季度报告》。
（二）审议并通过《关于公司计提资产减值准备的议案》
经审议，董事会认为：公司本次计提资产减值准备事项是按照《企业会计准则》和其他有关法规进行的，符合谨慎性原则，计提依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映截至2024年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性。
表决结果：9名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于公司计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-071）。
（三）审议并通过《关于制定〈公司ESG管理制度〉的议案》
为进一步加强公司社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，提升公司环境、社会和公司治理（ESG）水平，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海皓元医药股份有限公司ESG管理制度》。
表决结果：9名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。
本议案已经董事会战略委员会审议通过。
（四）审议并通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
鉴于公司已完成2023年度利润分配以及2023年限制性股票激励计划的归属事项，导致公司总股本以及注册资本发生变更，公司相应修改了《公司章程》。
表决结果：9名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。
本议案尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于修改〈公司章程〉及制定部分治理制度的公告》（公告编号：2024-072）及修改后的《公司章程》。
（五）审议并通过《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》
鉴于公司2024年半年度权益分派已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和公司2022年第三次临时股东大会、2023年第二次临时股东大会的授权，拟对相关激励计划的授予价格进行调整。2022年限制性股票激励计划的授予价格由39.59元/股调整为39.55元/股；2023年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予价格由22.75元/股调整为22.71元/股。
表决结果：9名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-073）。
（六）审议并通过《关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》
表决结果：9名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于召开公司2024年第三次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2024-074）。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-070
上海皓元医药股份有限公司
第三届监事会第三十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号4层公司会议室以现场结合通讯方式召开第三届监事会第三十八次会议。本次会议的通知于2024年10月25日以专人送达及电子邮件方式发出。会议由监事会主席张玉臣召集和主持，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海皓元医药股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
（一）审议并通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》
经审议，监事会认为：公司编制的《上海皓元医药股份有限公司2024年第三季度报告》真实、客观、准确地反映了公司2024年第三季度经营及财务的真实状况，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司自律监管指南第3号一一日常信息披露》等相关规定的要求，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司2024年第三季度报告》。
（二）审议并通过《关于公司计提资产减值准备的议案》
经审议，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，反映了公司相关资产的实际情况和公司财务状况，审议及表决程序符合相关规定，监事会同意公司计提资产减值准备。
表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于公司计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-071）。
（三）审议并通过《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》
经审议，监事会认为：鉴于公司2024年半年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据《2022年激励计划（草案）》、《2023年激励计划（草案）》的相关规定及公司2022年第三次临时股东大会、2023年第二次临时股东大会的授权，对2022年、2023年激励计划第二类限制性股票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。
具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-073）。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司监事会
2024年10月30日
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-071
上海皓元医药股份有限公司
关于公司计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年1-9月计提存货跌价准备7,795.26万元，影响2024年1-9月利润总额7,795.26万元，减少归属于母公司所有者的净利润6,804.46万元，占2023年度经审计归属于母公司净利润的53.39%。
公司于2024年10月28日召开第三届董事会第四十次会议以及第三届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司及子公司对截至2024年9月30日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2024年1-9月计提各项信用及资产减值准备合计9,143.75万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
■
二、计提资产减值准备的具体说明
（一）信用减值损失
公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产的预期信用损失进行估计。经测试，2024年1-9月公司计提应收款项、其他应收款信用减值损失1,354.52万元。主要系公司业务规模扩大，应收账款增幅提高，计提的坏账准备相应增加。
（二）资产减值损失
根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司对资产负债表日的存货项目进行减值测试，计提存货跌价准备。合同资产减值准备的计提依据和计提方法同信用减值准备的计提依据和计提方法。经测试，2024年1-9月公司需计提的资产减值损失金额合计7,789.23万元，主要是受产品预计售价及相关存货库龄影响，计提的存货跌价准备较多。
公司2024年1-9月计提资产减值损失（存货跌价准备）7,795.26万元，该等资产减值损失减少2024年1-9月利润总额7,795.26万元，减少2024年1-9月归属于母公司所有者的净利润6,804.46万元，占公司2023年度经审计归母净利润（12,744.91万元）的53.39%。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
公司2024年1-9月计提资产及信用减值损失共计9,143.75万元，2024年1-9月利润总额相应减少9,143.75万元，归属于母公司所有者的净利润相应减少7,824.31万元，并相应减少2024年1-9月公司所有者权益7,824.31万元。本次计提资产减值损失和信用减值损失数据未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
四、董事会关于本次计提资产减值准备的合理性说明
公司于2024年10月28日召开第三届董事会第四十次会议，审议并通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，董事会认为，公司本次计提资产减值准备事项是按照《企业会计准则》和其他有关法规进行的，符合谨慎性原则，计提依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映截至2024年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性。
五、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
公司于2024年10月28日召开第三届监事会第三十八次会议，审议并通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，经审议，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，反映了公司相关资产的实际情况和公司财务状况，审议及表决程序符合相关规定，监事会同意公司计提资产减值准备。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-073
上海皓元医药股份有限公司
关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划
授予价格的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
● 2022年限制性股票激励计划的授予价格由39.59元/股调整为39.55元/股；2023年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予价格由22.75元/股调整为22.71元/股。
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开的第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十八次会议审议通过了《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划（草案）》”）、《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023年激励计划（草案）》”）的有关规定，以及公司2022年第三次临时股东大会、2023年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对2022年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划（以下简称“2022年、2023年激励计划”）的相关事项进行调整。现将有关事项说明如下：
一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022年1月26日，公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就2022年激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
2022年1月26日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对2022年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2022年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（二）2022年1月27日至2022年2月5日，公司对2022年激励计划拟首次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到与2022年激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年2月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-014）。
（三）2022年2月15日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022年2月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-015）。同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上传了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-016）。
（四）2022年2月15日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对2022年激励计划授予相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。前述相关事项公司于2022年2月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（五）2022年6月27日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
（六）2023年1月6日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（七）2023年4月14日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见，监事会对2022年激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（八）2023年5月12日，公司完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属登记手续，具体详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-050）。
（九）2023年7月31日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。独立董事对上述调整事项发表独立意见，律师出具了法律意见书。
（十）2024年4月23日，公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。
（十一）2024年8月27日，公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，律师出具了相应的法律意见书。
（十二）2024年10月28日，公司召开的第三届董事会第四十次会议和第三届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，律师出具了相应的法律意见书。
二、公司2023年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023年6月26日，公司召开的第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就2023年激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开的第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对2023年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2023年6月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（二）2023年6月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-066）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事袁彬先生作为征集人，就公司2023年第二次临时股东大会审议的2023年激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023年6月27日至2023年7月6日，公司对2023年激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对2023年激励计划拟激励对象提出的异议。2023年7月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。
（四）2023年7月13日，公司召开的2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司于2023年7月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-070）。
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