神州数码集团股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2024-128 债券代码：127100 债券简称：神码转债

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二） 回购专户的特别说明

截至报告期末，神州数码集团股份有限公司回购专用证券账户持股数量4,302,700股，持股比例0.64%。

（三） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

（一）公司向不特定对象发行可转换公司债券事项进展情况

1、公司于2022年12月26日召开了第十届董事会第二十四次会议、第十届监事会第十六次会议，于2023年1月9日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案》等议案。

2、公司于2023年2月20日召开了第十届董事会第二十七次会议、第十届监事会第十九次会议，于2023年3月8日召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》等议案。

3、公司于2023年4月20日收到深圳证券交易所出具的《关于受理神州数码集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审[2023]320号）。

4、公司于2023年5月9日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于神州数码集团股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函[2023]120079号），于2023年5月31日披露了《关于神州数码集团股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复（豁免版）》等。

5、公司于2023年5月30日召开了第十届董事会第三十次会议、第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于二次修订公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等，出于谨慎性考虑，公司拟将本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新增财务性投资金额从本次发行的募集资金总额中进行调减，调减后，公司本次发行募集资金总额不超过133,899.90万元。

6、2023年8月31日，公司通过了深圳证券交易所上市审核委员会对公司向不特定对象发行可转换公司债券申请的审核，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。详见2023年9月1日巨潮资讯网上的相关公告。

7、公司于2023年11月16日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神州数码集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2536号）。

8、公司于2023年12月18日召开了第十届董事会第三十四次会议、第十届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券开设募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》。

9、公司于2023年12月27日披露了《向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告》。本次发行的可转换公司债券简称为“神码转债”，债券代码为“127100”。本次发行的可转债规模为133,899.90万元，每张面值为人民币100元，共计1,338.9990万张，按面值发行。

10、公司于2024年1月15日披露了《向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市上市公告书》。经深交所同意，公司133,899.90万元可转换公司债券于2024年1月19日起在深交所挂牌交易，债券简称“神码转债”，债券代码“127100”。

11、公司于2024年6月25日披露了《关于神码转债开始转股的提示性公告》，转股期限自2024年6月27日至2029年12月20日。

“神码转债”的初始转股价格为32.51元/股，因公司实施2023年年度权益分派方案，“神码转债”的转股价格由32.51元/股调整为32.07元/股，调整后的转股价格自2024年5月6日生效。截至报告期末，“神码转债” 因转股减少408张，累计转股数1,266股。

（二）重大事项进展情况

2024年5月，中国移动采购与招标网发布了《中国移动2024年至2025年新型智算中心采购中标候选人公示》，公司下属控股子公司神州鲲泰（厦门）信息技术有限公司为该项目标包1的中标候选人之一，投标报价为19,116,746,188.47元（不含税），中标份额10.53%。2024年8月，公司收到中标通知书，并与中国移动通信有限公司签署了《中国移动2024年至2025年新型智算中心采购（标包1）神州鲲泰供货框架协议》。详见巨潮资讯网上的相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：神州数码集团股份有限公司

单位：元

■■

法定代表人：郭为 主管会计工作负责人：陈平 会计机构负责人：杨明朗

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

法定代表人：郭为 主管会计工作负责人：陈平 会计机构负责人：杨明朗

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

神州数码集团股份有限公司董事会

2024年10月31日