国联证券股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：601456 证券简称：国联证券
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
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注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
（三）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注1：截至报告期末普通股股东总数中，A股股东114,558户，H股登记股东94户。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。
注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
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前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）关于筹划重大资产重组事项
公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券股份有限公司控制权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。2024年5月14日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关的议案。2024年8月8日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于〈国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，公司拟发行 A 股股份购买无锡市国联发展（集团）有限公司、上海沣泉峪企业管理有限公司等45名主体合计持有的民生证券股份有限公司 99.26%股份，并募集配套资金。2024年9月4日，公司2024年第一次临时股东大会及类别股东大会审议通过了本次交易的相关议案。2024年9月27日，公司收到中国证监会及上海证券交易所出具的相关受理通知。
截至目前，本次交易尚需上海证券交易所审核通过、中国证监会同意注册以及本次交易所涉及的证券、期货、基金股东资格及股东变更事宜经过中国证监会有关部门核准后方可正式实施，能否审核通过、完成注册以及取得核准尚存在不确定性。
具体情况详见公司2024年4月25日、5月14日、8月8日、9月4日、9月27日于上交所网站披露的相关公告及文件。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
母公司资产负债表
2024年9月30日
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
母公司利润表
2024年1一9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
母公司现金流量表
2024年1一9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-049号
国联证券股份有限公司
第五届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议于2024年10月16日以书面方式发出通知，于2024年10月30日在无锡以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事刘海林先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司2024年第三季度报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司2024年第三季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（二）《关于修订〈国联证券股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案尚需提请公司股东大会审议批准。
（三）《关于撤销北京中关村东路证券营业部等分支机构的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意撤销公司北京中关村东路证券营业部、南京溧水石燕路证券营业部、长沙松桂园证券营业部、无锡玉祁镇湖西路证券营业部，并授权公司经营层负责办理分支机构人员安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定向监管机构报备。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
