宝胜科技创新股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：600973 证券简称：宝胜股份
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：宝胜科技创新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：生长山 主管会计工作负责人：闫修辉 会计机构负责人：张庶人
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：宝胜科技创新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：生长山 主管会计工作负责人：闫修辉 会计机构负责人：张庶人
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：宝胜科技创新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：生长山 主管会计工作负责人：闫修辉 会计机构负责人：张庶人
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
宝胜科技创新股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-033
宝胜科技创新股份有限公司
第八届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月24日以传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了召开第八届董事会第十五次会议的通知。2024年10月30日上午10:30，第八届董事会第十五次会议在宝胜会议中心1号接待室召开。会议应到董事11名，实到董事11名，董事马永胜先生、张航先生、卢之翔先生，独立董事王跃堂先生、路国平先生、王益民先生和裴力先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长生长山先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
会议就以下事项进行审议：
一、会议以11票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《2024年三季度报告全文及正文》。
本议案已提交董事会前审计委员会审议，全部委员一致同意将该议案提交董事会审议。与会董事一致认为：《2024年第三季度报告》客观、真实地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果。
详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司2024年三季度报告》。
二、会议以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《关于与中航工业集团财务有限责任公司签署〈金融服务框架协议〉的议案》。
根据公司经营发展需要，为进一步发挥资金规模效益，加速资金周转，节约交易成本和费用，提高资金运作效率，公司拟与中航工业集团财务有限责任公司签订《金融服务框架协议》。
根据协议内容，中航工业集团财务有限责任公司将在其经营范围许可内，为公司及子公司提供存款、贷款等金融服务，自该协议生效之日起一年内有效，每日最高存款结余（包括应计利息）不超过人民币15亿元（含外币折算人民币），可循环使用的贷款额度不超过人民币5亿元（含外币折算人民币）。
公司关联董事生长山、宋宇峰履行了回避义务，未参与表决。
本议案已经独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司2024年第一次临时
股东大会审议。
详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司关于与中航工业集团财务有限责任公司签订〈金融服务框架协议〉暨关联交易的公告》。
三、会议以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《关于〈中航工业集团财务有限责任公司风险评估报告〉的议案》。
公司取得并审阅了中航工业集团财务有限责任公司最近一个会计年度经审计的年度财务报告以及风险指标等必要信息。评估报告未发现中航工业集团财务有限责任公司存在违反国家金融监督管理总局颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，业务范围、业务内容和流程、内部风险控制制度和管控流程等均受到国家金融监督管理总局的严格监管。各项监管指标均符合监管机构的要求。公司与中航工业集团财务有限责任公司开展存贷款等金融业务整体风险可控。
公司关联董事生长山、宋宇峰履行了回避义务，未参与表决。
本议案已经独立董事专门会议审议通过。
详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中航工业集团财务有限责任公司风险评估报告》。
四、会议以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司与中航工业集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案的议案》。
为有效防范、及时控制和化解公司及子公司在中航工业集团财务有限责任公司金融业务的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，公司制定了本预案并由董事会审议通过。
公司关联董事生长山、宋宇峰履行了回避义务，未参与表决。
本议案已经独立董事专门会议审议通过。
详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司与中航工业财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》。
特此公告。
宝胜科技创新股份有限公司董事会
二〇二四年十月三十日
证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-036
宝胜科技创新股份有限公司
关于与中航工业集团财务有限责任公司
签订《金融服务框架协议》暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 宝胜科技创新股份有限公司有限公司（以下简称“公司”）拟与中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“航空工业财务”）签署《金融服务框架协议》，签订《金融服务框架协议》（以下简称“协议”），为公司及公司全资和控股子公司（以下简称“子公司”）提供存款、贷款、结算、担保，以及其他金融服务。
● 该关联交易事项能提高公司资金结算效率，交易过程遵循公平、合理的原则，不存在损害公司及股东利益的情形，不存在重大风险，不影响公司的独立性。 。
● 该关联交易事项尚需提交股东大会审议。
一、关联交易概述
根据公司经营发展需要，公司拟与航空工业财务签订《金融服务框架协议》，根据协议内容，航空工业财务将在其经营范围许可内，为公司及子公司提供存款、贷款等金融服务，自该协议生效之日起一年内有效，每日最高存款结余（包括应计利息）不超过人民币15亿元（含外币折算人民币），可循环使用的贷款额度不超过人民币5亿元（含外币折算人民币）。
因公司和航空工业财务同属中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工 业”）控制下的企业，上述交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
公司于2024年10月30日召开了第八届董事会第十五次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于与中航工业集团财务有限责任公司签订〈金融服务框架协议〉暨关联交易的公告的议案》。在审议和表决上述议案时，关联董事生长山、宋宇峰履行了回避义务，未参与表决。
该议案已经公司独立董事专门会议审议通过。该事项尚须获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
1.企业名称：中航工业集团财务有限责任公司
2.注册地址：北京市朝阳区东三环中路乙10号
3.企业性质：其他有限责任公司
4.法定代表人：周春华
5.注册资本：395,138万元人民币
6.统一社会信用代码：91110000710934756T
7.金融许可证机构编码：L0081H111000001
8.公司股东：航空工业占其注册资本的66.54%；中航投资控股有限公司占其注册资本的28.16%；中航西安飞机工业集团股份有限公司占其注册资本的3.64%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司占其注册资本的1.66%。
9.经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资。具体经营范围以国家金融监督管理总局或其派出机构批准且市场监督管理机关核定的经营范围为准。
（二）历史沿革
航空工业财务是经国家金融监督管理总局批准，在国家市场监督管理总局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。航空工业财务是原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州航空工业集团财务有限责任公司重组基础上，由
中国航空工业集团有限公司及所属成员单位共12家共同出资组建，于2007年4月正式成立。后经四次增资及股权变更，现有注册资金395,138万元人民币，股东单位4家，其中，中国航空工业集团有限公司出资额262,938万元，占注册资本的66.54%；中航投资控股有限公司出资额111,250万元，占注册资本的28.16%；中航西安飞机工业集团股份有限公司出资额14,400万元，占注册资本的3.64%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司出资额6,550万元，占注册资本1.66%。
（三）经营状况
航空工业财务发展稳健，经营状况良好。2023年度航空工业财务实现营业总收入35.59亿元，利润总额11.92亿元，净利润9.44亿元。截至2023年12月31日，航空工业财务经审计资产合计2,344.19亿元，所有者权益合计125.76亿元，吸收成员单位存款余额2,202.25亿元。
（四）履约能力分析
航空工业财务经营状况良好，各项业务均能严格按照内控制度和流程开展，无重大操作风险发生；各项监管指标均符合监管机构的要求；业务运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效，与财务报表相关的资金、信贷、稽核、信息管理等方面的风险控制体系未发现存在重大缺陷。
航空工业财务不是失信被执行人。
三、关联交易的基本内容
公司及子公司在航空工业财务开立账户；航空工业财务向公司及其子公司提
供存款服务、贷款服务、结算服务、承兑及非融资性保函服务、经国家金融监督
管理总局批准的其他金融服务。
如上述交易种类或范围发生变化，双方可签署补充协议对上述约定进行修改。
四、关联交易的定价政策及定价依据
《金融服务框架协议》项下各项交易的定价，按照以下标准及顺序确定：
甲方：宝胜科技创新股份有限公司
乙方：中航工业集团财务有限责任公司
1、存款服务：乙方吸收甲方及其子公司人民币存款的利率，应不低于中国人民银行就该种类存款规定的同期基准利率，除符合前述外，乙方吸收甲方及其子公司人民币存款的利率，应不低于同期中国国内主要商业银行就同类存款所提供的挂牌平均利率。
2、贷款服务：乙方向甲方及其子公司发放贷款的利率，应不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率（LPR）上限，应不高于同期乙方向定价影响因素相同第三方发放同种类贷款所确定的利率，亦不高于中国国内主要商业银行就同类贷款所确定的平均利率。
3、结算服务：乙方为甲方及其子公司提供各项结算服务收取的费用，应不高于同期乙方向航空工业下属其他成员单位就同类服务所收取的费用，亦应不高于同期中国国内主要商业银行就同类服务所收取的费用。
4、承兑及非融资性保函服务：乙方向甲方及其子公司提供承兑及非融资性保函所收取的费用，应不高于同期乙方向任何同信用级别第三方提供承兑及非融资性保函所确定的费用，亦不高于乙方在商业银行就同类承兑及非融资性保函所确定的费用。
5、关于其他服务：乙方为甲方及其子公司提供其他服务所收取的费用，应不高于中国人民银行就该类型服务规定应收取的费用上限（如适用），亦不高于任何第三方向甲方及其子公司提供同种类服务所收取的费用；除符合前述外，乙方向甲方及其子公司提供该类服务所收取的费用，也应不高于乙方向任何同信用级别第三方提供同种类服务所收取的费用。
五、拟签订的《金融服务框架协议》的主要内容
（一）交易双方
甲方：宝胜科技创新股份有限公司
乙方：中航工业集团财务有限责任公司
（二）交易限额
1、甲、乙双方出于财务控制和交易合理性方面的考虑，对于甲方及其子公司与乙方之间进行的存款服务交易金额做出相应限制，乙方应协助甲方监控实施该限制，本协议有效期内，甲方及其子公司向乙方存入之每日最高存款结余（包括应计利息）不超过人民币15亿元（含外币折算人民币）。由于结算等原因导致甲方在乙方存款超出最高存款限额的，乙方应在3个工作日内将导致存款超额的款项划转至甲方及子公司的银行账户。
2、本协议有效期内，甲方可循环使用的贷款额度为不超过人民币5 亿元（含外币折算人民币），用于贷款、票据贴现和应收账款保理等贷款类金融服务。
3、本协议有效期内，甲方可使用的其他服务额度为不超过人民币5亿元（含外币折算人民币），用于除上述贷款额度事项以外的其他乙方为甲方提供的金融服务。
4、在本协议有效期内，乙方可根据与甲方及其子公司已开展的金融服务业务情况以及甲方及其子公司的信用状况，在前款约定的交易限额内调整具体上述交易额度。
（三）生效条件和生效时间
本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，且公司按《公司章程》及上市地上市规则等有关法律、法规和规章的规定，按法定程序获得董事会或股
东大会等有权机构的批准后生效。
（三）协议有效期：自协议生效之日起一年内。
六、风险评估情况
公司对航空工业财务的风险评估情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中航工业集团财务有限责任公司风险评估报告》。
七、风险防范及处置措施
2024年10月30日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司与中航工业集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案的议案》，同意公司与中航工业集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案，内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宝胜科技创新股份有限公司与中航工业财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》。
公司将按照前述已制定的《宝胜科技创新股份有限公司与中航工业财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》，做好相关风险防范及处置工作。
八、关联交易目的及对上市公司的影响
公司与航空工业财务签订《金融服务框架协议》，旨在于满足公司发挥资金规模效益，加速资金周转，节约交易成本和费用，提高资金运作效率。航空工业财务为非银行金融机构，是航空工业成员单位的结算中心，作为公司重要的长期金融合作伙伴，航空工业财务为公司提供的财务管理及多元化金融服务，有利于公司合理利用资金，提高资金使用水平和效益。
九、与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
截至本公告披露日，公司尚未与航空工业财务发生存、贷款等其他相关金融服务业务。
十、独立董事专门会议意见
公司第八届董事会独立董事2024年第二次专门会议审议通过了《关于与中航工业集团财务有限责任公司签署〈金融服务框架协议〉的议案》、《关于〈中航工业集团财务有限责任公司风险评估报告〉的议案》以及《关于公司与中航工业集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案的议案》，会议认为航空工业财务是经原中国银行业监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准成立的非银行金融机构，在其经营范围内为公司及子公司提供金融服务符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易（2023年1月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求。
公司及子公司与其发生存贷款业务符合公司日常经营管理活动的需求。业务内容以市场原则为基础，定价公允，交易对象的经营管理及履约能力情况良好，本次交易符合公开、公平、公正的原则，符合本公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东利益，尤其是中小股东利益的情况。独立董事一致同意公司与航空工业财务签订《金融服务框架协议》，并同意将上述议案提交公司董事会进行审议。
特此公告。
宝胜科技创新股份有限公司董事会
二〇二四年十月三十日
证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-034
宝胜科技创新股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月24日以传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体监事发出了召开第八届监事会第十一次会议的通知及相关议案等资料。2024年10月30日下午15：00，第八届监事会第十一次会议在宝应县苏中路1号公司宝胜会议中心会议室召开，会议应到监事5名，实到监事 5名。会议由监事会主席戚侠先生主持。会议的召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
会议就以下事项进行审议：
一、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2024年三季度报告全文及正文》。
公司监事会对董事会编制的公司2024年三季度报告进行了认真审核，并提出如下的审核意见：
1、公司2024年三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》以及公司内部管理制度的相关规定；
2、公司2024年三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
3、监事会在提出本意见前，未发现参与2024年三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、会议以3票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《关于与中航工业集团财务有限责任公司签署〈金融服务框架协议〉的议案》。
监事会认为：公司及子公司与中航工业集团财务有限责任公司发生存贷款业务符合公司日常经营管理活动的需求。业务内容以市场原则为基础，定价公允，交易对象的经营管理及履约能力情况良好，本次交易符合公开、公平、公正的原则，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东利益，尤其是中小股东利益的情况。
公司关联监事戚侠、王学柏履行了回避义务，未参与表决。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。
三、会议以3票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《关于〈中航工业集团财务有限责任公司风险评估报告〉的议案》。
监事会认为：根据中航工业集团财务有限责任公司最近一个会计年度经审计的年度财务报告以及风险指标等必要信息，未发现中航工业集团财务有限责任公司存在违反国家金融监督管理总局颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，业务范围、业务内容和流程、内部风险控制制度和管控流程等均受到国家金融监督管理总局的严格监管。各项监管指标均符合监管机构的要求。公司与中航工业集团财务有限责任公司开展存贷款等金融业务整体风险可控。
公司关联监事戚侠、王学柏履行了回避义务，未参与表决。
四、会议以3票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司与中航工业集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案的议案》。
监事会认为：《公司与中航工业集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》能够有效防范、及时控制和化解公司及子公司在中航工业集团财务有限责任公司金融业务的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，同意公司按该风险处置预案与中航工业集团财务有限责任公司开展业务合作。
公司关联监事戚侠、王学柏履行了回避义务，未参与表决。
特此公告。
宝胜科技创新股份有限公司监事会
二〇二四年十月三十日
