北京键凯科技股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：688356 证券简称：键凯科技
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人XUAN ZHAO、主管会计工作负责人韩磊及会计机构负责人（会计主管人员）李春雷保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、年初至报告期末，公司实现营业收入1.86亿元，同比下降23.97%，主要系国内产品销售收入下降及技术服务收入下降所致。
（1）公司实现产品销售收入18,163.02万元，较上年同期下降19.99%。其中，国内产品销售收入为6,971.55万元，较上年同期下降36.53%，主要由于国内主要下游客户订单量下降及产品综合单价下降所致。国外产品销售收入为11,191.47万元，较上年同期下降4.49%，其中，国外医疗器械端实现产品销售收入6,451.38万元，同比下降28.52%，国外药品端客户实现产品销售收入4,066.76万元，同比增长112.98%。
（2）公司技术服务收入为307.26万元，较上年同期下降81.36%，主要系因专利到期导致收取客户的专利提成费较上年同期减少。
2、年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润为3,265.37万元，较上年同比下降67.50%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2,571.90万元，较上年同比下降73.30%。主要系营业收入下降以及营业总成本增加所致。营业总成本增加原因如下：
（1）辽宁盘锦募投项目计提折旧的影响。该募投项目于2023年10月投入使用并开始计提相关固定资产折旧。2024年1-9月，盘锦募投项目计提的折旧金额较去年同期增加约1,018万元。
（2）2024年1-9月，公司研发费用较上年同期增加598.93万元，其中，委外研发费用同比增加932.22万元，系公司主要研发项目在报告期内的进展所产生的费用增加：聚乙二醇伊立替康脑胶质瘤适应症的II期临床入组顺利进行中；聚乙二醇伊立替康小细胞肺癌适应症于2024年三季度正式进入III期临床研究，并于2024年9月30日前完成首例受试者入组；JK-1136H项目（注射用复合透明质酸钠溶液项目）在报告期内完成全部受试者入组，并正处于数据整理阶段。
3、年初至报告期末，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份14.7914万股，占公司总股本60,614,700股的比例为0.2440%，回购成交的最高价为75.05元/股，最低价为62.85元/股，支付的资金总额为人民币10,500,337.30元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
4、关于公司经营情况的补充信息
公司目前处于业绩转型调整期，主要产品医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的材料销售在一定期间内将总体保持稳定。国内材料销售由于受下游商业化产品的价格压力传导、价格竞争激烈等因素影响，预计国内商业化客户订单将维持现有水平或一定程度下降；考虑到国际医疗器械端主要客户终端销售增速可能在未来年度放缓（高速增长已持续数年），以及药品端客户已上市新药销售放量增速及订单交付节奏尚在调整，研发早期及临床阶段客户订货量受项目推进进度影响等综合因素，国际材料销售预计总体有小幅增长。长期来看，公司始终认为PEG及长效化技术是目前药物研发的重要方向，公司对PEG材料的未来发展及市场前景充满信心，近年来，公司持续为国内外多个ADC、LNP、mRNA等创新技术平台及研发项目提供聚乙二醇化及药物递送领域的技术支持和服务，积极与有前景的重要合作方结成战略合作关系。
5、关于公司自主研发项目的补充信息
报告期内，公司自主研发的注射用聚乙二醇伊立替康（药品代码：JK1201I）二线单药治疗小细胞 肺癌的安全性、耐受性和初步疗效的II期研究成果发表于国际学术期刊《癌症医学》（《Cancer Medicine》，影响因子4.0）；JK1201I联合替莫唑胺用于脑胶质瘤治疗的II期临床试验研究仍在进行中；JK1201I治疗复发或进展的广泛期小细胞肺癌的III期临床研究于2024年7月获得临床试验组长单位伦理批件（批件编号：202212-134-02），并已于2024年9月30日前完成首例受试者入组，公司将根据完成的研发工作及入组进度确认应计入2024年度的研发费用金额。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：北京键凯科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：赵宣 主管会计工作负责人：韩磊 会计机构负责人：李春雷
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：北京键凯科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：赵宣 主管会计工作负责人：韩磊 会计机构负责人：李春雷
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：北京键凯科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：赵宣 主管会计工作负责人：韩磊 会计机构负责人：李春雷
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
北京键凯科技股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2024-041
北京键凯科技股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议通知已于2024年10月18日通过通讯方式送达。会议于2024年10月30日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长赵宣先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：
（一）审议并通过《关于〈2024年第三季度报告〉的议案》
董事会认真审议了公司《2024年第三季度报告》,认为公司《2024年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司2024年第三季度经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《2024年第三季度报告》。
（二）审议并通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-043）。
特此公告。
北京键凯科技股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2024-040
北京键凯科技股份有限公司
关于召开2024年第三季度业绩
说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2024年11月26日(星期二)09:00-10:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于2024年11月19日(星期二) 至11月25日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@jenkem.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年10月31日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月26日09:00-10:00举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024年11月26日09:00-10:00
（二）会议召开地点：上证路演中心
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参加人员
董事长、总经理：赵宣先生
董事会秘书：陈斌先生
财务总监：韩磊女士
独立董事：王春飞先生
（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）
四、投资者参加方式
（一）投资者可在2024年11月26日09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2024年11月19日(星期二)至11月25日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@jenkem.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：常逸群
电话：010-82893760
邮箱：ir@jenkem.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
北京键凯科技股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2024-043
北京键凯科技股份有限公司
关于部分募投项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“键凯科技”）于2024年10月30日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”、“聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目”予以结项，并将前述项目节余募集资金49,277,657.15元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充公司流动资金。保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。本事项无需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日出具的《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1579号），公司向社会公开发行人民币普通股1,500.00万股，每股发行价格为人民币41.18元，募集资金总额为人民币61,770.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币55,228.48万元，其中，超募资金金额为人民币23,228.48万元。
上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年8月19日出具了普华永道中天验字（2020）第0737号《验资报告》。公司已对上述募集资金公司进行了专户存储，具体情况详见公司于2020年8月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司于2020年12月10日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司天津键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》与《关于使用部分募集资金向全资子公司辽宁键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》，同意使用募集资金向各募投项目实施主体子公司进行增资，同意对子公司分别开立募集资金专用账户，并与子公司、保荐机构及存放募集资金的银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。
公司于2022年10月28日召开的第二届董事会第二十一次会议和于2022年12月22日召开的2022年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资规模并使用超募资金的议案》。本公司对医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目投资规模进行调整，原项目投资总额为15,183.93万元，其中使用募集资金15,000万元；现项目投资总额增加为44,042.13万元，增加投资部分拟使用超募资金11,713.45万元(包含利息384.97万元)，剩余部分由本公司自筹。
二、公司募集资金投资项目及使用情况
截至2024年9月30日，募集资金投入和使用情况如下：
单位：人民币元
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注：以上截至2024年9月30日数据未经审计。
三、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
公司本次结项的募投项目为“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”及“聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目”，截至2024年9月30日，上述项目已达到预定可使用状态，满足结项条件，本次结项募投项目具体使用与节余情况如下：
单位：人民币元
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注1：利息及理财收益不包含尚未收到的银行利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准；
注2：上述预计节余募集资金金额包含该募投项目尚待支付的尾款，后续将用自有资金支付。
四、本次结项的募投项目募集资金节余主要原因
（一）医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目募集资金节余主要原因：
本项目拟在辽宁省盘锦市精细化工产业园区内建设，建设内容包括：聚乙二醇及辅料生产车间、API 及制剂车间、综合楼、环氧乙烷储罐区及配套建设等。本项目于2023年10月开始陆续投入运营，并达到预定可使用状态。截至2024年9月30日，项目处于试生产阶段。在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在保证项目建设质量的基础上，结合项目的实际情况，本着合理、有效、节约的原则，科学审慎地使用募集资金；同时，募集资金存放银行期间产生了一定的利息收益。
本项目存在工程施工合同尾款及质保金、安装工程合同尾款及质保金、设备采购合同质保金等款项尚未支付，系该等合同正在陆续验收及对应尾款及质保金支付时间周期较长，在项目建设完成时尚未支付所致。本次节余募集资金全部转出完毕后，剩余待支付款项将以自有资金支付。
（二）聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目募集资金节余主要原因：
本项目将依托天津键凯研发中心，开展三个新产品的研发，包括聚乙二醇伊立替康、JK-1214R 和JK-2122H。具体研发内容主要包括新产品的基础技术研究（小试工艺研究、质量研究及药理毒理研究）、生产工艺研究、临床研究等。
截至2024年9月30日，聚乙二醇伊立替康用于小细胞肺癌治疗的Ⅱ期临床试验研究已全部完成，已达到募投项目计划研究目标。凭借积极的研究数据，更多有关该项临床试验的详细数据已在国际学术期刊《Cancer Medicine》发表。JK-2122H 项目已提交注册申报，处于注册审评阶段。JK-1214R项目处于临床前研究阶段。
本项目三个临床试验项目中，两个研发项目主要工作已完成，临床试验费用及尾款支付周期较长，以及募集资金账户理财利息等因素导致本项目募集资金节余。
五、节余募集资金后续使用计划及募集资金专户注销情况
鉴于公司募投项目“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”已达到预定可使用状态、“聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目”主要研发工作已完成且取得相应的研究成果，为提高募集资金的使用效率，合理分配资源，提升公司的经营效益，公司拟将上述两个项目的节余资金永久补充流动资金，以支持公司日常生产经营活动。
节余募集资金转出后，公司将视情况办理销户手续，注销相关募集资金账户，同时，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
六、审议程序和专项意见
（一）董事会审议情况
2024年10月30日，公司召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”、“聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目”予以结项，并将前述项目节余募集资金49,277,657.15元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司本次将募投项目“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”、“聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，改善公司现金流状况，有效降低财务费用，不会对公司正常生产经营产生重大影响，符合公司和全体股东的利益。本次事项审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，我们同意公司此次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
(三)保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：本次键凯科技部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经上市公司董事会、监事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。相关决策和内部审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求。保荐机构对本次键凯科技部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
七、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》
特此公告。
北京键凯科技股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2024-042
北京键凯科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议通知已于2024年10月18日通过通讯方式送达。会议于2024年10月30日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席杨丽洁女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《北京键凯科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。公司监事审议通过如下议案：
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，一致通过以下议案：
（一）审议通过《关于〈2024年第三季度报告〉的议案》
经审核，监事会认为公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司章程等内部规章制度的规定；公司2024年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2024年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2024年第三季度报告》。
（二）审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
监事会认为，公司本次将募投项目“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”、“聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，改善公司现金流状况，有效降低财务费用，不会对公司正常生产经营产生重大影响，符合公司和全体股东的利益。本次事项审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，我们同意公司此次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-043）。
特此公告。
北京键凯科技股份有限公司监事会
2024年10月31日
