上海先惠自动化技术股份有限公司 2024年第三季度报告
证券代码：688155 证券简称：先惠技术
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
公司于2024年4月29日召开第三届董事会第二十二次会议、于2024年5月20日召开2023年年度股东大会,审议通过了《关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》,本次权益分派及资本公积金转增股本以实施公告确定的股权登记日当日可参与分配的股本数量为基数，即以总股本89.321,603股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.30元(含税)，以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增4股。该权益分派已于2024年6月5日实施完成。为保证会计指标的前后期可比性，已将报告期上年同期每股收益按调整后的股数重新计算。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：潘延庆 主管会计工作负责人：陈益坚 会计机构负责人：刘延华
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：潘延庆 主管会计工作负责人：陈益坚 会计机构负责人：刘延华
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：潘延庆 主管会计工作负责人：陈益坚 会计机构负责人：刘延华
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-059
上海先惠自动化技术股份有限公司
第三届监事会第二十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十五次会议于2024年10月30日以现场结合通讯的方式召开。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，形成决议如下：
（一）审议《关于〈公司2024年第三季度报告〉的议案》
经审议，公司监事会认为：公司2024年第三季度报告的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。在公司2024年第三季度报告的编制过程中，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2024年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2024年第三季度报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（二）审议《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》
监事会认为：公司董事会根据公司2023年第三次临时股东大会的授权对2023年股票期权激励计划行权价格的调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，因此，监事会一致同意公司关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的事宜。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2024-061）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
2024年10月31日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-060
上海先惠自动化技术股份有限公司
第三届董事会第二十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议于2024年10月30日以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于2024年10月28日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事7人，实际出席董事7人，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长潘延庆先生召集和主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：
（一）审议《关于〈公司2024年第三季度报告〉的议案》
公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果；在报告的编制过程中，未发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反内幕信息制度规定的行为；董事会全体成员保证《2024年第三季度报告》所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本议案已经董事会审计委员会事前审议通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司2024年第三季度报告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过。
（二）审议《关于公司制定〈舆情管理制度〉的议案》
为规范公司应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，特制定《舆情管理制度》。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司舆情管理制度》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过。
（三）审议《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》
公司董事会根据公司2023年第三次临时股东大会的授权对2023年股票期权激励计划行权价格的调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，因此，董事会一致同意公司关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的事宜。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2024-061）。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过。
关联董事陈益坚回避表决。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-061
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于调整公司2023年股票期权激励计划
行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2024年10月30日召开的第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的审批程序-
（一）公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2023年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
（二）公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划激励对象提出的异议。2023年7月12日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。
（三）公司于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（四）公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司2023年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（五）公司于2023年9月6日完成了2023年股票激励计划所涉股票期权的授予登记工作，并于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2.900,440份调整为2,812,320份。
（六）公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首次授予股票期权数量由2,812,320份调整为3,937,248份，预留股票期权数量由300,000份调整为420,000份。
（七）2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》， 根据《股票激励计划》，公司本次股权激励计划预留的420,000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。
二、本次股票期权激励计划行权价格的调整说明
（一）调整原因
2024年5月20日，公司召开了2023年年度股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会进行2024年度中期分红的议案》，2024年8月29日召开的第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司2024年中期利润分配方案的议案》，同意以总股本125,050,244股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。具体内容详见公司于2024年9月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司2024年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-056）。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》中规定，在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事项，股票期权的行权价格、数量及所涉及的标的股票总数将根据本激励计划做相应的调整。
（二）调整情况
根据公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的规定，若激励对象在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须为正数。根据以上公式，本次调整后的行权价格=38.36-0.3=38.06元/股。公司董事会根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，经过本次调整后，行权价格由38.36元/股调整为38.06元/股。
三、本次调整对公司的影响
本次股票期权激励计划行权价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响，也不会影响公司股票期权激励计划的继续实施。
四、监事会意见
监事会认为：公司董事会根据公司2023年第三次临时股东大会的授权对2023年股票期权激励计划行权价格的调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，因此，监事会一致同意公司关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的事宜。
五、法律意见书的结论性意见
上海市广发律师事务所认为，公司2023年股票激励计划所涉期权行权价格的调整已获得必要的批准和授权；公司董事会确定的期权行权价格符合《管理办法》及公司《股票激励计划》的有关规定。本次调整事项尚需依法履行信息披露义务并按照公司《股票激励计划》的规定办理后续手续。
六、上网公告附件
（一）《上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划相关事项调整的法律意见》。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-062
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2024年第三季度计提资产减值准备的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次计提减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》和上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规定，为了客观、公允地反映公司截至2024年9月30日的财务状况及与经营成果。本着谨慎性原则，对截至报告期末公司及子公司相关信用及资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。公司2024年第三季度拟计提信用减值和资产减值准备共计1,154.54万元，具体情况如下表：
单位：万元
■
二、计提减值准备事项的具体说明
（一）信用减值损失
公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款、长期应收款等进行减值测试并确认减值损失。经测试，2024年第三季度计提信用减值损失金额共计427.34万元。
（二）资产减值损失
1、对存货计提跌价准备的情况
资产负债表日，公司对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低计提或调整存货跌价准备。经测试，2024年第三季度计提存货跌价损失金额共计1,176.58万元。
2、对合同资产计提减值准备的情况
公司按照合同资产预期信用损失的确定方法，参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日根据预期信用损失率计算确认合同资产预期信用损失。经测试，2024年第三季度转回合同资产减值损失金额共计449.38万元。
三、计提资产减值准备对公司的影响
公司本次计提信用及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关政策的规定，真实、客观地体现了公司资产的实际情况。本次计提相应减少公司第三季度合并报表利润总额1,154.54万元（合并利润总额未计算所得税影响）。
本次计提信用减值损失和资产减值损失数据未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
四、其他说明
本次2024年第三季度计提减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实、客观地反映公司截至2024年9月30日的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不涉及会计计提方法的变更，不存在损害公司和股东利益的情形，不会影响公司正常经营。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2024年10月31日
