华泰证券股份有限公司 2024年第三季度报告
证券代码：601688 证券简称：华泰证券
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
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注：报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及预警标准、不符合规定标准的情况。
（三）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过30%的项目情况如下：
单位：元 币种：人民币
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注：
1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、201,413,000股和94,705,800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,955,648股，占公司总股本的19.01%。
3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
4、Citibank, National Association为公司GDR存托人，GDR对应的境内基础A股股票依法登记在其名下。根据存托人统计，截至报告期末公司GDR存续数量为106,755份，占中国证监会核准发行数量的0.13%。
5、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东234,447户，H股登记股东6,766户。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、报告期内，公司完成2,082,559股A股限制性股票的回购注销，注销后公司的总股本为9,027,302,281股，其中A股7,308,256,601股，占总股数的81%；H股1,719,045,680股，占总股数的19%。
2、报告期内，公司完成出售所持美国控股子公司AssetMark Financial Holdings, Inc.全部股权交易，本次交易项下的最终交易对价为179,330.14万美元。自纽约时间2024年9月5日起，公司不再持有AssetMark Financial Holdings, Inc.任何股权。
3、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）的全资子公司于越南证券市场监管机构获批证券交易代码，可在越南胡志明市证券交易所和河内证券交易所以合格境外投资者身份进行直接交易。
4、报告期内，华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司取得美国纳斯达克证券交易所批准，新增有限承销会员资格，可协助初始上市的公司进行承销交易。
5、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起设立的南京华泰新工产业投资基金（有限合伙）总认缴规模由人民币8亿元增加至人民币9亿元。截至报告期末，该基金总认缴规模为人民币9亿元，华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币2.5亿元。
6、报告期内，华泰紫金投资的控股子公司盛道（南京）股权投资管理有限公司完成工商注销。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
母公司资产负债表
2024年9月30日
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
母公司利润表
2024年1一9月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
母公司现金流量表
2024年1一9月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2024-058
华泰证券股份有限公司
第六届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议通知及议案于2024年10月16日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2024年10月30日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点为南京。会议应到董事13人，实到董事9人，柯翔、刘长春等两位非执行董事、尹立鸿执行董事和彭冰独立非执行董事未亲自出席会议，其中：柯翔、刘长春分别书面委托陈仲扬非执行董事代为行使表决权，尹立鸿书面委托张伟董事长代为行使表决权，彭冰书面委托王建文独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意关于公司2024年第三季度报告的议案。
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权
公司2024年第三季度报告于同日在上海证券交易所网站披露。
2024年10月29日，公司第六届董事会审计委员会2024年第八次会议全票审议通过《关于公司2024年1一9月份财务报表的议案》。
二、同意关于修订《华泰证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本制度》的议案。
表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权
2024年10月29日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2024年第三次会议全票审议通过本议案。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2024年10月31日
