鹏欣环球资源股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
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前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、使用闲置自有资金进行委托理财
公司于2024年4月28日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2024年度委托理财投资计划的议案》，同意公司及控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币100,000万元闲置自有资金开展委托理财投资业务,期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止,在上述额度内资金可以滚动使用。详见公司于2024年4月30日披露的《关于公司2024年度委托理财投资计划的公告》（公告编号：临2024-025）。公司于2024年6月26日召开2023年年度股东大会审议通过了上述议案。详见公司于2024年6月27日披露的《2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-035）。2024年第三季度期间，公司以闲置自有资金认购“盛京银行单位结构性存款2024年第525期(挂钩国开绿债看跌三层区间型-上海)产品”，认购金额为人民币4,500万元。详见公司于2024年8月20日披露的《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2024-038）。
2、签订战略合作协议
公司与赣州工业投资控股集团有限公司签订了《战略合作协议》，双方基于在矿业领域的共同兴趣和优势，本着互惠互利、长期合作、共同发展的原则，达成战略合作关系。本次签署的《战略合作协议》仅为协议双方根据合作意向，经友好协商达成的战略性约定，本协议所涉及的具体合作事宜需另行签订相关合作合同，具体合作事项及实施进展存在不确定性。详见公司于2024年8月24日披露的《关于签订〈战略合作协议〉的公告》（公告编号：临2024-039）。
3、南非西选厂复产项目
公司于2024年9月8日召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于南非西选厂复产项目的议案》，同意公司控股子公司CAPM Tau Mine Proprietary Limited（以下简称“CAPM-TM”）投资5,500万南非兰特用于West Gold Plant (Pty) Ltd（以下简称“西选厂”）复产项目。本次对其中一条产线进行修复，设计产能7万吨/月，维修费用约2,500万兰特，预计将于项目批准启动后3个月完成。CAPM-TM就西选厂排尾方案已与Harmony Gold Mining Company Limited（以下简称“Harmony”）签署会议纪要，明确双方就其名下的4号坝进行合作。已启动长期尾矿排放方案的可行性研究，预计该项修复方案将于可行性研究方案出台后3个月内完成。此坝修复后将彻底解决Orkney金矿的长期排尾问题，预估的修复方案总成本约3,000万兰特。详见公司于2024年9月9日披露的《关于南非西选厂复产项目的公告》（公告编号：临2024-044）。
4、控股子公司项目投资
公司于2024年9月8日召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于控股子公司项目投资的议案》，同意公司控股子公司CAPM-TM投资4亿南非兰特用于建设Weltevreden矿一期项目（以下简称“W矿一期项目”）。W矿一期项目总投资约4亿南非兰特（第一层），投资建设期6-8个月，预测2-4年期内可实现矿石总产量422,881吨，黄金总产量1.23吨。一期项目作为Weltevreden矿整体开发的前期项目，为后期Weltevreden矿的整体开发奠定坚实基础。详见公司于2024年9月9日披露的《关于控股子公司项目投资的公告》（公告编号：临2024-045）。
5、诉讼事项进展
公司因涉嫌信息披露违规，上海证监局于2021年12月对公司及四位高管作出行政处罚。后二级市场投资者陆续向上海金融法院提起诉讼要求公司及四位高管赔偿相应投资损失。相关诉讼情况公司已在2022年至2024年相应定期报告中披露。
2024年第三季度该系列案件进展情况如下：（1）一审法院判决驳回4案原告全部诉请，原告后提起上诉，2024年9月5日高院判决驳回原告上诉并维持原判；（2）2024年7月新增1案起诉，索赔金额55,173.23元，一审法院于8月29日判决公司应赔偿12,313.25元，后原告提起上诉，待二审法院作出判决并生效后公司将依法履行；（3）2024年8月新增8案诉前调解案件，根据法院裁定，公司应于10月9日前支付原告赔偿款合计39,266.22元，公司已于9月30日履行赔偿责任。
6、套期保值及衍生品交易业务
公司于2024年4月28日、6月26日分别召开第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议及2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的议案》，同意2024年度公司及子公司套期保值业务自产阴极铜最大保值头寸不超过12,000吨，提供套期保值业务任意时点保证金最高占用额不超过人民币2亿元（含外币折算人民币汇总）；贸易业务项下套期保值头寸与货物作价敞口数量匹配，提供套期保值业务任意时点保证金最高占用额不超过人民币1亿元（含外币折算人民币汇总）；商品衍生品投资业务的在手合约任意时点保证金不超过人民币3,500万元（不含标准仓单交割占用的保证金规模）。前述额度自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会召开之日止可循环使用。
截止2024年9月30日，公司套期保值在手期货合约保证金2,289,636.50元(折合人民币，下同)，商品衍生品投资在手期货合约保证金5,153,680.00元。报告期末及报告期内任一时点均未超过股东大会审议通过的额度。
7、以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证
公司于2024年4月28日、6月26日分别召开第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议及2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的议案》。为提高资金使用效率，满足生产经营需要，公司及其控股子公司拟使用不超过人民币58,000万元自有资金开展用结构性存款、大额存单与定期存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，在上述额度内资金可以滚动使用。授权期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止。
报告期内，公司共计开展了6笔相关业务，具体内容如下：
单位：元 币种：人民币
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四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：王健 主管会计工作负责人：赵跃 会计机构负责人：赵跃
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元, 上期被合并方实现的净利润为：/元。
公司负责人：王健 主管会计工作负责人：赵跃 会计机构负责人：赵跃
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：王健 主管会计工作负责人：赵跃 会计机构负责人：赵跃
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024年10月29日
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2024-049
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议于2024年10月29日（星期二）以现场结合通讯方式召开，会议应到董事7名，实到董事7名，有效表决票7票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2024年第三季度报告》
《公司2024年第三季度报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024年10月31日
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2024-050
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第九次会议于2024年10月29日（星期二）以现场结合通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，有效表决票3票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议由监事会主席闫银柱先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2024年第三季度报告》
监事会在全面了解和审核公司2024年第三季度报告后，对公司编制的2024年第三季度报告发表如下书面审核意见：
1、公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。
2、公司2024年第三季度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3、对公司2024年第三季度报告的审核意见：
（1）2024年第三季度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）2024年第三季度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2024年第三季度的经营管理和财务状况等实际情况；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2024年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
（4）保证公司2024年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案在提交监事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司监事会
2024年10月31日
