天域生物科技股份有限公司2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：因担保纠纷仲裁，罗卫国持有的公司 14,375,524 股股份被司法冻结。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

公司生态农牧食品业务的收入占比已连续两年超过50%，根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》（证监会公告[2012]31号）的相关规定，公司向中国上市公司协会递交行业类别变更申请，2024年9月，中国上市公司协会网站公布《2024年上半年上市公司行业分类结果》，公司所属行业类别已由“土木工程建筑业”变更为“畜牧业”。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：天域生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：史东伟 主管会计工作负责人：李执满 会计机构负责人：张佩

合并利润表

2024年1一9月

编制单位：天域生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：史东伟 主管会计工作负责人：李执满 会计机构负责人：张佩

合并现金流量表

2024年1一9月

编制单位：天域生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：史东伟 主管会计工作负责人：李执满 会计机构负责人：张佩

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

天域生物科技股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：603717 证券简称：天域生物 公告编号：2024-108

天域生物科技股份有限公司

第四届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会召开情况

天域生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2024年10月20日以电子邮件方式发出，本次会议于2024年10月30日上午10:00在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议由公司董事长罗卫国先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。

本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了如下议案：

（一）《2024年第三季度报告》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官方网站上发布的《2024年第三季度报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权、0票回避。

本议案已经第四届董事会审计委员会第二十次会议事前审议通过。

（二）《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》

为锁定公司生猪产品及饲料价格，有效管理和规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，促进公司生态农牧食品业务可持续性稳健经营，公司全体董事一致同意公司及控股子公司以自有资金开展商品期货套期保值业务，预计投入保证金最高额度不超过人民币5,000万元，交易品种仅限于生猪、饲料原料如玉米、豆粕、小麦、大豆、豆油等其他与公司生产经营相关产品的期货合约；并授权期货决策小组在上述额度内审批日常商品期货套期保值方案及签署相关合同，投资期限和授权期限均自2024年10月31日起不超过12个月。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官方网站和指定信息披露媒体上发布的《关于继续开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号：2024-111）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权、0票回避。

本议案已经第四届董事会审计委员会第二十次会议事前审议通过。

（三）《关于制定公司〈舆情管理制度〉的议案》

为提高公司应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，公司制定了《舆情管理制度》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官方网站上发布的《天域生物科技股份有限公司舆情管理制度》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权、0票回避。

特此公告。

天域生物科技股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：603717 证券简称：天域生物 公告编号：2024-110

天域生物科技股份有限公司

2024年第三季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

天域生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第三季度养殖业务主要经营数据公告如下：

单位：头

■

备注：2024年1-9月，公司累计销售生猪230,721头，销售量同比减少10.63%。

以上经营数据未经审计，仅供投资者参考。

特此公告。

天域生物科技股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：603717 证券简称：天域生物 公告编号：2024-109

天域生物科技股份有限公司

第四届监事会第二十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

天域生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十九次会议（以下简称“本次会议”）通知于2024年10月20日以电子邮件方式发出，本次会议于2024年10月30日上午11:00在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议由公司监事会主席汪陈林先生主持。

本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了如下议案：

（一）《2024年第三季度报告》

经审核，监事会认为，公司2024年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和《公司章程》的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年第三季度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（二）《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》

经审核，监事会认为，公司根据实际业务需要开展商品期货保值业务，决策程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，能有效规避原材料及库存商品价格波动对公司生产经营的影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司已完善相关制度及内控流程，可规范有效开展商品期货套期保值业务，总体风险可控。监事会同意公司继续开展商品期货套期保值业务。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（三）《关于制定公司〈舆情管理制度〉的议案》

经审核，监事会认为，公司制定的《舆情管理制度》符合相关法律法规、规范性文件规定及公司实际情况。本制度的制定能有效提升公司应对各类突发舆情情况的能力，建立健全的舆情应对机制，对公司舆情进行日常系统管理和监测，积极开展舆论引导，营造和谐舆论环境，妥善化解突发舆情危机，维护上市公司良好形象，切实保护投资者和上市公司合法权益。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

天域生物科技股份有限公司监事会

2024年10月31日

证券代码：603717 证券简称：天域生物 公告编号：2024-111

天域生物科技股份有限公司

关于继续开展商品期货套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 交易目的：天域生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司为规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，保障公司生态农牧食品业务稳健发展，拟继续以自有资金开展套期保值业务。

● 交易品种：公司及控股子公司生产经营所需的产品、原材料，包括但不限于生猪、饲料原料如玉米、豆粕、小麦、大豆、豆油等。

● 交易场所：合法合规的期货交易所。

● 交易金额：投入保证金最高额度不超过人民币5,000万元（不包括交割当期头寸而支付的全额保证金）。

● 履行的审议程序：经审计委员会事前审议通过，公司于2024年10月30日召开第四届董事会第三十三次会议，审议通过《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》，该议案无需提交股东大会审议。

● 特别风险提示：公司开展套期保值业务不以投机套利为目的，但仍可能存在市场风险、政策风险、流动性风险、技术风险等，敬请投资者注意投资风险。

一、期货套期保值业务情况概述

（一）开展期货套期保值的目的

近年来，受宏观经济形势及市场环境变化的影响，国内生猪及饲料原材料价格持续大幅波动，公司生态农牧食品业务面临一定的市场波动风险。为锁定公司生猪产品及饲料价格，有效规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，保障公司生态农牧食品业务稳健发展，公司及控股子公司决定继续以自有资金开展套期保值业务。

（二）期货套期保值业务情况

1、交易品种：公司及控股子公司拟开展的套期保值业务品种只限于境内商品期货交易所挂牌交易的生猪、饲料原料如玉米、豆粕、小麦、大豆、豆油等其他与公司生产经营相关产品的期货合约。

2、投资金额：公司及控股子公司开展期货套期保值业务投入保证金最高额度不超过人民币5,000万元（不包括交割当期头寸而支付的全额保证金），上述额度在投资期限内可循环滚动使用。

3、资金来源：公司及控股子公司的自有资金，不涉及募集资金。

4、交易方式：在合法合规的期货交易所进行交易，交易品种仅限于与公司生产经营相关的产品、原材料。

5、交易期限：自2024年10月31日起不超过12个月。

6、业务授权：在上述额度范围和期限内，董事会授权期货决策小组、期货业务工作小组负责具体实施套期保值业务相关事宜，并签署相关文件。

二、审议程序

经第四届董事会审计委员会第二十次会议事前审议通过，公司于2024年10月30日召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十九次会议，会议审议通过了《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》，为降低生猪和饲料原材料价格波动对公司经营业绩的影响，同意公司及控股子公司根据其生产经营的实际情况以自有资金继续开展套期保值业务，预计开展套期保值业务投入的保证金最高额度不超过人民币5,000万元（不包括交割当期头寸而支付的全额保证金），投资期限自2024年10月31日起不超过十二个月，在上述期限内可循环滚动使用，并授权期货决策小组在计划额度内进行单项审批。该议案无需提交公司股东大会审议。

三、期货套期保值业务的风险分析及风控措施

（一）套期保值业务的风险分析

公司开展套期保值业务，以锁定原材料和库存产品价格、稳定公司生产经营为主要目的，不以投机套利为目的，主要是用来规避和防范现货交易中价格波动所带来的经营风险，但由于期货业务自身特点，开展套期保值业务同时也存在一定的风险：

1、市场风险：套期保值交易需要对价格走势作出预判，并且现货市场与期货市场价格变动幅度不同，如果价格预测错误或者基差出现变化的程度超过预期值，从而带来风险。

2、流动性风险：如果相关品种合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，造成交易损失。

3、履约风险：开展套期保值业务可能存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

4、操作风险：套期保值交易系统相对复杂，可能存在操作不当产生的风险。

5、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题从而带来相应风险。

6、政策风险：由于国家法律、法规、政策变化以及期货交易所交易规则的修改和紧急措施的出台等原因，导致期货市场发生剧烈变动或无法交易的风险。

7、法律风险：开展期货套期保值业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的风险。

（二）公司采取的风险控制措施

公司开展套期保值业务严格按照决策、执行、监督职能相分离的原则，建立适当的审批和执行程序，确保套期保值交易有效开展和规范运行，确保资金安全。具体如下：

1、公司制定了《期货套期保值业务管理制度》，对相关事项作出了明确的规定，并配备相关人员。公司将严格按照此制度规定对各个环节进行控制，同时加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。

2、公司的套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险，杜绝一切以投机为目的的交易行为。期货持仓量不超过套期保值的现货量，期货持仓时间段原则上与现货市场承担风险的时间段相匹配。

3、公司以自己或公司授权的控股子公司名义设立套期保值交易账户，使用自有资金，不会使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司将严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，对保证金的投入比例进行监督和控制，在市场剧烈波动时及时平仓规避风险。

4、公司将配备符合要求的计算机系统、通讯系统、交易系统及相关设施、设备，确保交易工作正常开展，当发生故障或错单时，及时采取相应的处理措施以减少损失。

5、公司审计法务部将定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

四、开展套期保值业务对公司的影响及相关会计处理

公司及控股子公司开展的期货套期保值业务仅限于生猪及饲料原料期货合约，目的是借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，利用套期保值工具规避市场价格波动风险，有利于公司生态农牧食品业务生产经营的稳定性和可持续性，不会对公司正常生产经营产生重大影响。

公司及控股子公司将严格按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》等相关规定进行会计处理。

特此公告。

天域生物科技股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：603717 证券简称：天域生物

(上接393版)

母公司利润表

2024年1一9月

编制单位：国泰君安证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳

母公司现金流量表

2024年1一9月

编制单位：国泰君安证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-072

国泰君安证券股份有限公司

第六届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2024年10月16日以电子邮件方式发出第六届董事会第十五次会议通知，于2024年10月30日以现场结合视频方式召开会议。本次会议由朱健董事长主持，会议应到董事16人，实到14人，李俊杰董事委托朱健董事行使表决权，张满华董事委托孙明辉董事行使表决权，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于提请审议公司2024年第三季度报告的议案》

表决结果为：16票赞成，0票反对，0票弃权。

本报告已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。具体内容详见与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司2024年第三季度报告》。

二、审议通过了《公司2024年度“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告》

表决结果为：16票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告》。

三、审议通过了《关于提请审议聘任公司总审计师的议案》

表决结果为：16票赞成，0票反对，0票弃权。

同意聘任赵宏先生为公司总审计师。具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于高级管理人员变动的公告》。

董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-074

国泰君安证券股份有限公司

关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2024年11月18日(星期一)下午14:00-15:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2024年11月11日(星期一)至11月15日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dshbgs@gtjas.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月31日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月18日下午14:00-15:00举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2024年11月18日下午14:00-15:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

公司董事长朱健先生，副董事长兼总裁李俊杰先生，副总裁兼首席财务官、首席风险官、董事会秘书聂小刚先生，公司独立董事。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2024年11月18日下午14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2024年11月11日(星期一) 至11月15日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dshbgs@gtjas.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：董事会办公室

电 话：021-38676798

邮 箱：dshbgs@gtjas.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-073

国泰君安证券股份有限公司

关于高级管理人员变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到张志红女士提交的书面辞呈，张志红女士因工作原因申请辞去公司总审计师职务，并向董事会确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司董事会对张志红女士任职总审计师期间为完善公司审计监督体系做出的不懈努力和卓越贡献表示衷心感谢！

公司于2024年10月30日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提请审议聘任公司总审计师的议案》，同意聘任赵宏先生为公司总审计师，任期与第六届董事会任期一致。

赵宏先生现持有公司522,300股公司A股股票，与持有公司5%以上股份股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》及其他监管规定中规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

特此公告。

附：赵宏先生简历

国泰君安证券股份有限公司董事会

2024年10月31日

附件：

赵宏先生简历

赵宏，男，58岁，中国国籍，工程硕士。赵宏先生1988年7月参加工作，历任河北省邢台市物资局化轻公司业务员，建设银行河北分行信托投资公司经理，君安证券石家庄营业部总经理助理、营业部负责人，自1999年8月起任职于国泰君安证券股份有限公司，先后担任石家庄建华南大街营业部总经理，河北业务总部总经理，营销管理总部副总监，机构客户服务总部副总经理，收购兼并总部副总经理，党委办公室副主任、主任，人力资源部总经理，人力资源总监，业务总监，上海分公司总经理。