凤凰光学股份有限公司
关于为子公司凤凰新能源提供担保的公告
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-027
凤凰光学股份有限公司
关于为子公司凤凰新能源提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
● 担保人名称和担保额度： 凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）拟为控股子公司凤凰新能源（惠州）有限公司（以下简称“凤凰新能源”）提供担保，担保金额1233.855万元人民币
● 公司无逾期对外担保
● 本次担保尚需提请股东大会审议
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”或“凤凰光学”）于2024年11月6日召开第九届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于为子公司凤凰新能源提供担保的议案》，相关内容公告如下：
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为保证子公司凤凰新能源生产经营需要，公司拟为凤凰新能源向金融机构申请2500万元银行贷款授信提供担保，担保金额以公司所持凤凰新能源股份比例为上限承担1233.855万元担保。该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的担保协议约定的保证期限之日止。
（二）本次担保事项履行的内部决策程序
参照《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次担保拟提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
二、被担保人基本情况
企业名称：凤凰新能源（惠州）有限公司
统一社会信用代码：91441303572413783T
公司类型：其他有限责任公司
企业地址： 广东省惠阳区秋长街道办白石村塘井组志荣工业园D栋
法定代表人：王俊
注册资金：7,800.76万元
成立日期：2011年4月19日
经营业务范围：设计、研发、制造、销售：锂离子电芯、锂离子电池、充电器、储能电池、动力电池；销售：电池零配件、手机及其配件、电子产品、通讯产品；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
最近一年一期主要财务指标：
金额单位：万元
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三、拟签署担保协议的主要内容
1、保证方式：连带责任保证。
2、担保范围：担保人就被担保人在主合同约定的最高额保证担保范围内的全部保证责任（包括但不限于担保金额、费用、补偿金、损害赔偿金及其他所有应付款项）向被担保人提供担保。
具体担保内容以签订的相关协议内容为准。
四、担保的必要性和合理性
本次担保系公司为下属子公司凤凰新能源与金融机构建立综合授信关系提供连带责任保证，凤凰新能源以设备资产和应收账款提供了反担保，担保风险总体可控。
五、董事会意见
本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。
公司第九届董事会第六次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过该议案。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日,公司累计对外担保总额 17,450 万元，均为公司为子公司担保，上述担保金额占公司最近一年经审计净资产的比例为39.86%，公司无逾期担保。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年11月7日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-29
凤凰光学股份有限公司
关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年11月22日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年11月22日 13点30 分
召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年11月22日
至2024年11月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议审议通过，披露于2024年11月7日《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案2
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案2
应回避表决的关联股东名称：中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。
异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
2、会议登记时间：2024年11月21日9:30一12：00，13：00一17:00；2024年11月22日9：00一13:30，现场会议开始后不予受理。
3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式
异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。
六、其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理
2、会务组联系方式
联系人：董事会办公室
电 话：0793-8259547
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年11月7日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
凤凰光学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年11月22日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-025
凤凰光学股份有限公司
第九届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况：
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议于2024年11月4日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2024年11月6日以通讯会议方式召开。本次会议应表决董事9人，实际表决董事9人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公开挂牌出售子公司凤凰新能源部分股权的议案》
同意公司通过上海联合产权交易所以评估价格647.87万元为挂牌底价出售子公司凤凰新能源（惠州）有限公司（简称“凤凰新能源”）9.106%的股权。本次交易完成后，公司对凤凰新能源持股比例由49.35%降至40.24%，凤凰新能源不再列入公司合并报表范围。
具体内容详见2024年11月7日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公开挂牌出售子公司凤凰新能源部分股权的公告》（公告编号：2024-026）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过了《关于为子公司凤凰新能源提供担保的议案》
同意公司为子公司凤凰新能源提供1,233.855万元担保。
具体内容详见2024年11月7日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于为子公司凤凰新能源提供担保的公告》（公告编号：2024-027）。
该议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过了《关于向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》
同意公司为全资子公司江西凤凰光学科技有限公司向中电海康集团有限公司提供14,148万元反担保。该议案已经公司董事会审计委员会事前审议，经全体委员一致同意后提交董事会审议。
具体内容详见2024年11月7日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向中电海康集团有限公司提供反担保的公告》（公告编号：2024-028）。
该议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
关联董事陈宗年先生、徐立兴先生回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（四）关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
同意召开公司 2024年第二次临时股东大会，会议召开的时间、地点、议案等具体内容详见2024年11月7日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-029）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年11月7日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-026
凤凰光学股份有限公司关于公开挂牌
出售子公司凤凰新能源部分股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 交易内容：公司拟通过公开挂牌方式出售子公司凤凰新能源（惠州）有限公司9.106%股权，挂牌底价为评估价647.87万元。
● 本次交易不构成重大资产重组
● 本次交易不需提交公司股东大会审议
● 本次交易方式为公开挂牌，交易尚存在不确定性。公司将根据挂牌进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、交易概述
（一）交易基本情况
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”或“凤凰光学”）拟在上海联合产权交易所以评估价格为挂牌底价出售控股子公司（以下简称“凤凰新能源”）9.106%的股权。公司已于2024年8月27日在上海证券交易所网站披露了《关于预挂牌转让控股子公司部分股权的提示性公告》（公告编号：2024-022）。
根据评估机构出具的《评估报告》显示：凤凰新能源股东全部权益价值（评估基准日2024年3月31日）为7,114.71万元。公司拟以评估价格647.87万元为挂牌底价出售凤凰新能源9.106%的股权。
本次交易完成后，公司所持凤凰新能源的股权比例将由 49.35%降至40.24%，标的公司将不再纳入公司合并报表的范围，标的公司实际控制权转移至凤凰新能源最大持股方上饶神锂新能源合伙企业（有限合伙）。
（二）本次交易的审批程序及履行情况。
本次交易通过公开挂牌方式，交易对象尚未确定，不涉及关联交易。
根据《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易金额达到董事会审议标准，不需提交公司股东大会审议。
公司于2024年11月6日召开的公司第九届董事会第六次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公开挂牌出售子公司凤凰新能源部分股权的议案》。
二、 交易标的基本情况
（一）交易标的概况
公司名称：凤凰新能源（惠州）有限公司
统一社会信用代码：91441303572413783T
公司类型：其他有限责任公司
办公地址： 广东省惠阳区秋长街道办白石村塘井组志荣工业园D栋
法定代表人：王俊
注册资金：7,800.76万元
成立日期：2011年4月19日
经营业务范围：设计、研发、制造、销售：锂离子电芯、锂离子电池、充电器、储能电池、动力电池；销售：电池零配件、手机及其配件、电子产品、通讯产品；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司股权结构
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（其他股东放弃本次交易的优先受让权）
（二）交易标的主要财务信息
1、最近一年一期的财务指标
单位：万元人民币
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三、交易标的评估、定价情况
（一）定价情况及依据
公司聘请了中资资产评估有限公司为本次交易的评估机构,根据其出具的《资产评估报告》（中资评报字[2024]268号），本次交易标的评估情况具体如下：
1、评估对象：凤凰新能源的股东全部权益价值
2、评估范围：凤凰新能源的全部资产及负债，包括流动资产、非流动资产及相应负债。
3、评估基准日：2024 年 3 月 31 日
4、评估方法：资产基础法、收益法
5、评估结论：本次评估采用资产基础法评估结果作为本次评估的最终评估结论，凤凰新能源股东全部权益价值于评估基准日为7,114.71万元，增值额为1,588.73万元，较账面净资产增值率为28.75%。
（二）定价合理性分析
本次交易以评估报告为定价依据，首次挂牌价格不低于评估价，定价依据与首次挂牌价格公允合理。
四、交易合同或协议的主要内容及履约安排
本次交易拟通过产权交易所挂牌转让，交易对手尚不明确，尚未签署交易合同，无履约安排，最终成交价格、支付方式等合同主要内容目前无法确定。
五、出售资产对上市公司的影响
1、本次股权转让有利于公司优化业务结构，聚焦主业发展，增强公司可持续发展的内生动力，符合公司发展战略。
2、本次交易不涉及标的公司管理层变动、人员安置和土地租赁等情况。
3、本次交易完成后，公司所持凤凰新能源股权比例由49.35%降至40.24%，凤凰新能源将不再纳入公司合并报表的范围。截至本公告日，公司为凤凰新能源提供2450万元担保，凤凰新能源以设备资产和应收账款提供了反担保，总体担保风险可控。
4、本次交易拟通过公开市场挂牌出让，最终转让能否成功尚存在不确定性。公司将根据交易的后续进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年 11月7日
● 上网公告文件
1.审计报告
2.评估报告
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-028
凤凰光学股份有限公司关于向中电海康集团
有限公司提供反担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
● 担保人名称和担保额度： 凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）向中电海康集团有限公司（以下简称“海康集团”）提供反担保，担保金额14,148万元人民币
● 公司无逾期对外担保
● 本次反担保构成关联担保，尚需提请股东大会审议
凤凰光学于2024年11月6日召开第九届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》，相关内容公告如下：
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为保证公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）生产经营需要，公司控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“海康集团”）拟与中国电子科技财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署《最高额保证合同》，海康集团为凤凰科技向财务公司申请3亿元流动资金贷款提供连带责任保证担保，海康集团按其所持公司股份比例承担 14,148万元担保，公司拟就前述担保额度为上限向海康集团提供反担保。该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日止。
（二）本次担保事项履行的内部决策程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，海康集团为公司关联
方。本次向海康集团提供反担保事宜构成关联交易。
董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。
该议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
二、被担保人基本情况
公司名称：江西凤凰光学科技有限公司
统一社会信用代码：913611007697724480
成立时间：2005年
注册资本：13,488.01万元
注册地：江西省上饶经济技术开发区凤凰西大道197号
法定代表人：高波
经营范围：主要从事光学元件、光学镜头、光电模组、智能控制器、光学仪器零配件等产品的生产和销售。
股东情况：凤凰光学持股100%
最近一年一期主要财务指标：
金额单位：万元
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三、保证人基本情况
公司名称：中电海康集团有限公司
统一社会信用代码：9133000014306073XD
企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营期限：2002年11月29日至无固定期限
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道爱橙街198号
法定代表人：陈宗年
注册资本：84,500万元人民币
经营范围：实业投资，环保产品、网络产品、智能化产品、电子产品的
研究开发、技术转让、技术服务、生产及销售，商务咨询服务，自有房屋租赁，从事进出口业务。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）
关联关系：中电海康为公司控股股东，持股比例47.16%，中电海康与公司
在业务、资产、债权债务及人员方面保持独立性。
公司最近一年主要财务指标：
单位：万元人民币
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四、拟签署反担保协议的主要内容
1、保证方式：连带责任保证。
2、反担保范围：反担保人就保证人在主合同约定的最高额保证担保范围内的全部保证责任（包括但不限于担保金额、费用、补偿金、损害赔偿金及其他所有应付款项）向保证人提供反担保。
具体反担保内容以签订的相关协议内容为准。
五、董事会意见
1、董事会意见：本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，为全资子公司凤凰科技向海康集团提供的反担保，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。
2、独立董事意见：该议案在提交公司董事会审议前已经我们事先认可，关联交易公开、公平、公正、定价公允合理。本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。我们同意公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案，并提交公司股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日,公司累计对外担保总额 17,450 万元，均为公司为子公司担保，上述担保金额占公司最近一年经审计净资产的比例为 39.86%，公司无逾期担保。
特此公告
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年11月7日
