新希望乳业股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-069
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第十三次会议以通讯表决方式召开。会议通知于2024年11月4日以邮件方式发出，会议表决截止时间为2024年11月7日。本次会议由董事长席刚先生召集并主持，会议应参加董事9人，实际参加董事9人。参加会议董事对本次会议的召集、召开方式无异议。本次会议的参加人数、召集、召开和表决程序符合《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议了以下议案，并形成如下决议：
1、审议通过《关于执行仲裁裁决暨变更“一只酸奶牛”项目补偿条款的议案》。
表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案提交董事会审议前，已经公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议审议通过，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》并披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于“一只酸奶牛”项目进展暨执行仲裁裁决变更补偿条款的公告》。本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、新希望乳业股份有限公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议决议。
2、新希望乳业股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
新希望乳业股份有限公司
董事会
2024年11月9日
证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-070
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年11月4日以邮件方式发出召开第三届监事会第八次会议的通知，并于2024年11月7日在成都市锦江区金石路366号公司四楼会议室以现场及通讯相结合的方式召开了第三届监事会第八次会议。会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人，会议由监事会主席张薇女士主持。本次会议的召开符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议了以下议案，并形成如下决议：
1、审议通过《关于执行仲裁裁决暨变更“一只酸奶牛”项目补偿条款的议案》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。监事会对本议案出具了认可的专项意见。
具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》并披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于“一只酸奶牛”项目进展暨执行仲裁裁决变更补偿条款的公告》及披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《监事会对第三届监事会第八次会议相关事项的意见》。
三、备查文件
1、新希望乳业股份有限公司第三届监事会第八次会议决议。
2、新希望乳业股份有限公司监事会对第三届监事会第八次会议相关事项的意见。
特此公告。
新希望乳业股份有限公司
监事会
2024年11月9日
证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-071
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
关于“一只酸奶牛”项目进展
暨执行仲裁裁决变更补偿条款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新希望乳业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2021年以现金方式收购了重庆新牛瀚虹实业有限公司（以下简称“重庆瀚虹”）60%股权（以下简称“‘一只酸奶牛’项目”），华昌明、伍元学、华自立等3名自然人（以下简称“补偿义务人”）在相关协议中作出业绩承诺。2023年末，补偿义务人以情势变更为由向重庆仲裁委员会提出变更补偿条款的申请；2024年3月，重庆仲裁委员会作出裁决对相关补偿条款进行了变更。
本公司就执行仲裁裁决暨变更“一只酸奶牛”项目补偿条款事宜公告如下：
一、背景情况
2021年1月5日，本公司与华昌明、伍元学、华自立及其控制的相关主体签署了《关于“一只酸奶牛”之投资合作协议》（以下简称“《投资合作协议》”），公司收购重庆瀚虹60%的股权，交易对价为人民币23,100万元。其中，《投资合作协议》第十二条约定了业绩承诺期及相应的补偿事项。相关内容详见公司于2021年1月6日、2021年1月13日及2021年3月8日在指定信息披露媒体披露的《关于签署对外投资合作协议的公告》（公告编号：2021-002）、《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》（公告编号：2021-005）、《关于对外投资合作完成工商登记变更的公告》（公告编号：2021-015）。
2023年下半年，本公司、重庆竞润瀚虹企业管理咨询有限公司、补偿义务人与草根知本集团有限公司（以下简称“草根知本”）签署关于转让重庆瀚虹45%股权的《股权转让协议》，本公司向草根知本转让了重庆瀚虹45%股权，但本公司保留了《投资合作协议》中有关业绩承诺期补偿事宜的全部权利；各方同时约定了《股权转让协议》《投资合作协议》的争议解决条款。相关内容详见公司分别于2023年11月29日、2023年12月15日在指定信息披露媒体披露的《关于出售子公司部分股权、关联交易暨投资项目进展的公告》（公告编号：2023-082）、《2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-085）。
二、变更补偿条款的原因
补偿义务人在业绩承诺期到期前曾多次提出，重庆瀚虹经营情况受到客观经济环境的严重影响，若根据《投资合作协议》的原有条款继续履行不符合客观环境发生重大变化的事实，也不符合公平原则，希望各方能协商一致变更补偿条款。公司与交易各方多次协商，未能就补偿条款变更达成一致。
2023年12月下旬，华昌明、伍元学、华自立（即申请人）依据争议解决条款向重庆仲裁委员会提起仲裁，以情势变更为由请求变更《投资合作协议》中的补偿条款。本公司接到仲裁通知后积极应对。2024年3月22日，公司收到重庆仲裁委员会对本案的裁决书（（2023）渝仲字第5056号，以下简称“5056号裁决书”），裁决如下：
（一）将申请人华昌明、伍元学、华自立与被申请人新希望乳业股份有限公司2021年1月5日签订的《关于“一只酸奶牛”之投资合作协议》第十二条第2款第（2）项“新希望乳业应收到的估值补偿款=（10,500万元－新公司经审计的业绩承诺期内累计净利润）÷3×11×60%”变更为“新希望乳业应收到的估值补偿款为4,460.05万元”。
（二）将申请人华昌明、伍元学、华自立与被申请人新希望乳业股份有限公司2021年1月5日签订的《关于“一只酸奶牛”之投资合作协议》第十二条第3款“新公司应收到的业绩补偿款=12,743万元－新公司经审计的业绩承诺期内累计净利润，丁方支付给新公司的业绩补偿款以不超过2,243万元为限”变更为“新公司应收到的业绩补偿款为20万元”。
以上内容详见公司于2023年12月29日、2024年1月12日、2024年1月19日和2024年3月26日在指定信息披露媒体披露的《关于收到仲裁通知书暨对外投资进展的公告》（公告编号：2023-089）、《关于收到仲裁庭组成及开庭通知暨对外投资进展的公告》（公告编号：2024-002）、《关于仲裁事项开庭审理暨对外投资进展的公告》（公告编号：2024-005）和《关于收到仲裁裁决书暨对外投资进展的公告》（公告编号：2024-009）。
根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）2024年4月出具的《关于重庆新牛瀚虹实业有限公司过渡期损益的专项审计报告》（川华信专(2024)第0300号），由于实际业绩未达承诺目标，补偿义务人触发补偿条款。详细内容请见公司于2024年4月26日在指定信息披露媒体披露的《关于重庆瀚虹业绩达成情况暨对外投资项目进展的公告》（公告编号：2024-023）。
根据裁决书及重庆瀚虹业绩实现情况，为最大程度维护公司利益，公司继续聘请律师就仲裁后续救济途径开展工作。根据分析，仲裁裁决可依据特定事由向有管辖权的人民法院提出撤销申请，但在现有事实和证据材料下，公司成功申请撤销5056号裁决书的可行性较小。综合考虑专业意见和补偿实现可行性等客观情况，公司在撤裁有效期内没有提出撤裁申请。申请人即补偿义务人也未提出撤裁申请。根据仲裁裁决的效力，各方应当执行裁决内容。
三、补偿条款的变更情况及影响
1、根据《投资合作协议》和5056号裁决书，原补偿条款和变更后的补偿条款对照如下：
■
注：以上条款中的“丁方”指补偿义务人华昌明、伍元学和华自立；丁方1指华昌明，丁方2指伍元学，丁方3指华自立；“新公司”指重庆瀚虹。
2、变更补偿条款对公司的影响
《投资合作协议》中的原补偿条款已被生效的裁决予以变更，且在现有事实和证据材料下无进一步救济途径，执行仲裁裁决有利于本公司收回估值补偿款。根据变更后的补偿条款，本公司可以收取估值补偿款4,460.05万元，公司在收到该等补偿款时扣除原已确认的或有收益2,200.00万元后，可以增加当期投资收益2,260.05万元。
四、履行的相关审议程序
（一）独立董事专门会议
2024年11月7日公司召开了第三届董事会独立董事专门会议第三次会议，以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于执行仲裁裁决暨变更“一只酸奶牛”项目补偿条款的议案》。独立董事一致认为：根据生效的仲裁裁决，综合考虑客观事实，同意公司执行5056号裁决书暨变更关于“一只酸奶牛”项目补偿条款。上述条款的变更合法合规、有利于保护公司或其他投资者的利益，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意将该事项提交公司第三届董事会第十三次会议审议。
（二）董事会审议情况
2024年11月7日公司召开了第三届董事会第十三次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于执行仲裁裁决暨变更“一只酸奶牛”项目补偿条款的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
2024年11月7日公司召开了第三届监事会第八次会议，以3票赞同、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于执行仲裁裁决暨变更“一只酸奶牛”项目补偿条款的议案》。监事会认为：根据生效的仲裁裁决，综合考虑客观事实，同意公司执行5056号裁决书暨变更关于“一只酸奶牛”项目补偿条款。上述条款的变更合法合规、有利于保护公司或其他投资者的利益，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、风险提示
相关议案尚需提交公司股东大会审议。股东大会批准后，公司将执行仲裁裁决即依据变更后的补偿条款要求补偿义务人履行补偿义务，但在实际执行中仍会受到交易对方履约能力或不可抗力影响，可能存在不能按仲裁裁决执行的情况，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
1、新希望乳业股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；
2、新希望乳业股份有限公司第三届监事第八次会议决议；
3、新希望乳业股份有限公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议决议；
4、新希望乳业股份有限公司监事会对第三届监事会第八次会议相关事项的意见。
特此公告。
新希望乳业股份有限公司董事会
2024年11月9日
