润本生物技术股份有限公司
关于签订募集资金专户存储监管协议的公告

证券代码：603193 证券简称：润本股份 公告编号：2024-047

润本生物技术股份有限公司

关于签订募集资金专户存储监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1631号）同意，润本生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月17日首次公开发行 人民币普通股（A股）60,690,000股，发行价格为人民币17.38元/股，募集资金总额为人民币1,054,792,200.00元，扣除不含税的发行费用人民币83,563,748.31元，实际募集资金净额为人民币 971,228,451.69 元，其中增加股本人民币60,690,000.00 元，增加资本公积人民币 910,538,451.69 元。社会公众股股东均以货币出资。

上述募集资金已于2023年 10 月 11日全部到账，并由容诚会计师事务（特殊普通合伙） 审验并出具“容诚验字〔2023〕510Z0017号”《验资报告》予以确认。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为了更便于募集资金的存放与使用，维护投资者的合法权益，确保公司募投项目顺利开展，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，公司于2024年8月15日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意公司新增设立募集资金专项账户，用于首次公开发行股票募集资金的存储和使用，并授权董事长或其指定人员全权办理与募集资金专用账户有关的事宜，包括但不限于募集资金专用账户开立、募集资金监管协议签署等相关事项。

近日，公司及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国银行股份有限公司广州珠江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；公司、公司子公司广州市鑫翔贸易有限公司（以下简称“鑫翔贸易”）及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国银行股份有限公司广州珠江支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）；上述协议内容与上海 证券交易所发布的相关范本不存在重大差 异。

截至2024年11月11日，公司本次开立募集资金专户情况如下：

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三、《三方监管协议》、《四方监管协议》的主要内容

《三方监管协议》中，公司称为“甲方”，开户银行称为“乙方”，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司称为“丙方”；《四方监管协议》中，公司称为“甲方一”，鑫翔贸易称为“甲方二”，“甲方一”和“甲方二”合称为“甲方”，开户银行称为“乙方”，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司称为“丙方”；所签署的《三方监管协议》、《四方监管协议》主要条款如下：

（一）该专户的使用不可支取现金，不得开通网上银行、银企直联、电话银行、移动银行等对公自助渠道或单位结算卡业务（查询功能除外），不得办理跨机构通存通兑业务，不得购买支票和商业汇票等可托收借记凭证，不得办理质押，不得作为保证金账户及办理其他业务（但乙方按规定扣收手续费等银行费用或其它有权机关另有要求的除外）。

（二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

（三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

（四）甲方授权丙方指定的保荐代表人张晓、刘令可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

（五）乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

（六）甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

（七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按《三方监管协议》/《四方监管协议》第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响《三方监管协议》的效力。

（八）乙方连续三次未及时向甲方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止《三方监管协议》/《四方监管协议》并注销募集资金专户。

（九）丙方发现甲方、乙方未按约定履行《三方监管协议》/《四方监管协议》的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

（十）《三方监管协议》/《四方监管协议》自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。期间内如丙方对甲方的持续督导责任终止，则《三方监管协议》/《四方监管协议》自动终止。

（十一）《三方监管协议》一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。《四方监管协议》一式七份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。

四、备查文件

1. 润本生物技术股份有限公司第二届董事会第四次会议决议；

2. 募集资金专户存储三方监管协议；

3. 募集资金专户存储四方监管协议。

特此公告。

润本生物技术股份有限公司董事会

2024年11月12日

证券代码：603193 证券简称：润本股份 公告编号：2024-046

润本生物技术股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行

现金管理到期赎回的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、使用部分募集资金进行现金管理的情况

润本生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年11月9日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年10月25日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2023-002)。

二、 公司本次使用募集资金进行现金管理的情况

截至本公告披露日，公司本次使用募集资金进行现金管理的情况如下：

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公司本次使用闲置募集资金进行现金管理严格遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在违规使用募集资金情形，不影响募投项目的正常进行，并履行了相关审议程序和信息披露义务。

三、使用部分闲置募集资金进行现金管理赎回的情况

自股东大会审议通过之日起，公司使用不超过人民币8.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可循环滚动使用；截至本公告披露日，公司已将本次进行现金管理的全部募集资金赎回，获得实际收益共计23,263,639.16元。本金及收益均已归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐代表人。

公司已于2024年10月22日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币7.8亿元的闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会通过之日起12个月内有效，在上述额度和有效期内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2024年10月23日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2024-038)。后续公司将根据募投项目的投入进度和募集资金的闲置情况，在董事会授权范围内，再次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

特此公告。

润本生物技术股份有限公司董事会

2024年11月12日

证券代码：603193 证券简称：润本股份 公告编号：2024-045

润本生物技术股份有限公司

2024年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年11月11日

(二)股东大会召开的地点：广东省广州市天河区华夏路28号富力盈信大厦 40 楼润本生物技术股份有限公司会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长赵贵钦先生主持。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召开及表决符合 《公司法》及《公司章程》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事5人，出席5人，；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书吴伟斌先生出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于修改经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

议案1为特别决议事项，已获得出席会议股东或股东代理人所持股份总数的三分之二以上通过；议案2和议案3为普通决议事项，已获得出席会议股东或股东代理人所持股份总数的过半数通过；议案1、2、3已对中小股东投资者表决单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：广信君达律师事务所

律师：张伟 马小希

2、律师见证结论意见：

本律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律法规及《公司章程》的规定，合法有效；本次股东大会通过的决议合法有效。

特此公告。

润本生物技术股份有限公司董事会

2024年11月12日