上海开创国际海洋资源股份有限公司
第十届董事会第十次（临时）会议决议公告
证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2024-033
上海开创国际海洋资源股份有限公司
第十届董事会第十次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十次（临时）会议于2024年11月15日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议资料于11月13日以电子邮件形式发出。本次会议应到董事9人，实际出席并参加表决董事9人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构并确定其工作报酬的议案》
审计委员会审议通过《关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构并确定其工作报酬的议案》，并提交董事会审议。
董事会聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构（含年度财务报告、内部控制审计），审计费用合计105万元，其中年度财务报告审计费用75万元，内部控制审计费用30万元（上述报价为含税价格，包含审计期间各审计地的差旅费、交通费）。
具体内容详见2024年11月16日在上海证券交易所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》披露的《关于聘任会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于购买董监高责任险的议案》
具体内容详见2024年11月16日在上海证券交易所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》披露的《关于购买董监高责任险的公告》。
鉴于全体董事均为被保险对象，属于利益相关方，公司全体董事对本议案进行回避表决，本议案直接提交股东大会审议。
表决结果：赞成0票，反对0票，弃权0票，回避9票。
（三）审议通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》
公司定于2024年12月2日下午1:30在公司4楼会议室召开2024年第二次临时股东大会，本次会议采取现场结合网络投票方式召开。具体内容详见2024年11月16日在上海证券交易所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》披露的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会
2024年11月16日
证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2024-037
上海开创国际海洋资源股份有限公司
第十届监事会第六次（临时）会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第六次（临时）会议于2024年11月15日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议资料于11月13日以电子邮件形式发出。本次会议应到监事3人，实际出席并参加表决3人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
审议通过《关于购买董监高责任险的议案》
监事会认为：为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任险，有利于完善风险控制体系，降低运营风险，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使监督权利、履行有关职责。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
鉴于全体监事均为被保险对象，属于利益相关方，公司全体监事对本议案进行回避表决，本议案直接提交股东大会审议。
表决结果：赞成0票，反对0票，弃权0票，回避3票。
特此公告。
上海开创国际海洋资源股份有限公司监事会
2024年11月16日
证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2024-034
上海开创国际海洋资源股份有限公司
关于聘任会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟聘任会计师事务所的名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
● 原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
● 变更会计师事务所原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公司对审计服务的需求，根据会计师事务所选聘相关规定，经履行招标程序并根据评标结果，公司拟聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构（含年度财务报告、内部控制审计）。公司已就会计师事务所变更事宜与原聘任会计师事务所进行了沟通，原聘任会计师事务所无异议。
上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月15日召开公司第十届董事会第十次（临时）会议，审议通过《关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构并确定其工作报酬的议案》，董事会同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构（含年度财务报告、内部控制审计），审计费用合计105万元，其中年度财务报告审计费用75万元，内部控制审计费用30万元（上述报价为含税价格，包含审计期间各审计地的差旅费、交通费）。具体内容如下：
一、拟聘任审计机构的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
工商登记：2011年12月22日
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
首席合伙人：李惠琦
执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469
截至2023年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人225名，注册会计师1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。
致同所2023年度业务收入27.03亿元，其中审计业务收入22.05亿元，证券业务收入5.02亿元。2023年年报上市公司审计客户257家，主要行业包括制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；批发和零售业；电力、热力、燃气及水生产供应业；交通运输、仓储和邮政业，收费总额3.55亿元；2023年年报挂牌公司客户163家，审计收费3,529.17万元；本公司同行业上市公司审计客户5家。
2、投资者保护能力
致同已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2023年末职业风险基金815.09万元。
致同近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
3、诚信记录
致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施10次、自律监管措施5次和纪律处分1次。30名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施10次、自律监管措施5次和纪律处分1次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人：王龙旷，1997年成为注册会计师，2009年开始在本所执业，2009年开始从事上市公司审计；近三年签署的上市公司审计报告1份、挂牌公司审计报告2份。
签字注册会计师：于庆庆，2010年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2016年开始在本所执业；至今为多家大型国企、上市公司和跨国企业提供审计服务，具有14年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验。
项目质量复核合伙人：李宜，1993年成为注册会计师，1995年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业；近三年复核的上市公司审计报告5份，挂牌公司审计报告1份。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
1、审计费用及定价原则
审计费用主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及会计师事务所的收费标准综合确定。
2、审计费用变动情况
公司2024年度审计费用较2023年度有所下降，主要原因是根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》要求，公司按照审计工作量及公允合理的原则，通过招标方式确定审计费用。选聘过程中，公司综合考虑了参与投标的会计师事务所的执业记录、资质条件、人力及其他资源配备、工作方案、质量管理水平、信息安全管理、风险承担能力、承担水平和审计费用报价等多个评价要素。2024年度审计费用105万元，其中年度财务报告审计费用75万元，内部控制审计费用30万元（上述报价为含税价格，包含审计期间各审计地的差旅费、交通费），较上年度审计费用分别减少10万元、15万元。
二、聘任审计机构履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
董事会审计委员会综合考虑公司对审计服务的需求，根据会计师事务所选聘相关规定，经履行招标程序并根据评标结果，审计委员会提议聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构（含年度财务报告、内部控制审计）。
2024年11月15日，董事会审计委员会召开2024年第七次会议审议通过《关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构并确定其工作报酬的议案》，并提交董事会审议。
（二）董事会审议情况
2024年11月15日，公司召开第十届董事会第十次（临时）会议。经过审议，以赞成9票、反对0票、弃权0票，一致审议通过《关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构并确定其工作报酬的议案》。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会
2024年11月16日
证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2024-035
上海开创国际海洋资源股份有限公司
关于购买董监高责任险的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月15日召开第十届董事会第十次（临时）会议、第十届监事会第六次（临时）会议，审议通过《关于购买董监高责任险的议案》。因全体董事、监事就本议案予以回避表决，根据相关规定，本议案直接提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
为保障广大投资者利益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员在各自职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理职能，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》及相关法律法规的有关规定，拟为公司和全体董事、监事及高级管理人员购买董监高责任险。具体详情如下：
一、董监高责任险具体方案
1.投保人：上海开创国际海洋资源股份有限公司
2.被保险人：公司及公司全体董事、监事及高级管理人员
3.责任险累计赔偿最高额：5,000万元人民币/年
4.保险费总额：预计25.9万元人民币/年（具体以最终签订的保险合同为准）
5.保险期限：12个月（具体起止时间以最终签订的保险合同约定为准，后续每年可续保或重新投保）
6.授权事项：为提高决策效率，同时董事会提请股东大会授权董事会并可由董事会授权经营管理层，办理全体董事、监事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员、确定保险公司、选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构、确定保险条款、签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
二、监事会意见
监事会认为：为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任险，有利于完善风险控制体系，降低运营风险，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使监督权利、履行有关职责。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会
2024年11月16日
证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2024-036
上海开创国际海洋资源股份有限公司
关于召开2024年第二次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年12月2日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年12月2日 13点30分
召开地点：上海市杨浦区安浦路661号3号楼4楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年12月2日
至2024年12月2日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
(一)各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第十届董事会第十次（临时）会议、第十届监事会第六次（临时）会议审议通过，详见2024年11月16日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
本次股东大会的会议资料将于股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。
(二)特别决议议案：无
(三)对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2
(四)涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
(五)涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)法人股东凭股东账户卡、法定代表人授权委托书、法人营业执照复印件和代理人身份证办理登记。
(二)自然人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记；委托代理人须持股东亲笔签字的授权委托书、股东本人身份证复印件及代理人身份证办理登记。
(三)拟出席会议的股东请于2024年11月28日（上午 9:00－11:00，下午1:30－4:30）到上海市杨浦区安浦路661号滨江国际广场3号楼419室办理出席会议资格登记手续，异地股东可以用传真或信函的方式登记，传真或信函以到达登记处或本公司的时间为准。
六、其他事项
(一)本次现场会议会期预计为半天，与会股东住宿、膳食及交通费用自理。
(二)本公司联系人：陈晓静
联系电话：021-65690310 传真号码：021-65673892
地址：上海市杨浦区安浦路661号3号楼419室
邮编：200082
特此公告。
上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会
2024年11月16日
附件：授权委托书
授权委托书
上海开创国际海洋资源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月2日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
