科力尔电机集团股份有限公司
2024年第二次临时股东大会决议公告

证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2024-088

科力尔电机集团股份有限公司

2024年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开和出席情况

1、会议召开情况

（1）会议召开时间：现场会议召开时间：2024年11月20日（星期三）下午14:30；网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年11月20日上午9:15~9:25、9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年11月20日9:15~15:00。

（2）现场会议召开地点：深圳市南山区深圳湾科技生态园9栋B3座5楼运营中心会议室

（3）会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式

（4）会议召集人：第三届董事会

（5）会议主持人：董事长聂鹏举先生

（6）本次会议的通知及相关文件于2024年11月2日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

2、股东出席情况

股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的股东402人，代表股份312,902,255股，占公司有表决权股份总数的50.4995％。其中：通过现场投票的股东8人，代表股份308,288,116股，占公司有表决权股份总数的49.7548％。通过网络投票的股东394人，代表股份4,614,139股，占公司有表决权股份总数的0.7447％。

中小股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的股东395人，代表股份4,614,439股，占公司有表决权股份总数的0.7447％。其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份300股，占公司有表决权股份总数的0.0000％。通过网络投票的中小股东394人，代表股份4,614,139股，占公司有表决权股份总数的0.7447％。

3、出席/列席会议人员：

董事：聂鹏举、聂葆生、宋子凡、杜建铭、徐开兵

监事：蒋耀钢、刘辉、曾利刚

董事会秘书：宋子凡

高级管理人员：聂鹏举、宋子凡

国浩律师（深圳）事务所张韵雯律师、李德齐律师出席本次会议并进行现场见证。

二、提案审议表决情况

本次股东大会逐项审议了各项议案，并采取现场投票与网络投票相结合的表决方式通过了如下议案：

1、《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》

1.1 《关于选举聂鹏举先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》

表决结果：同意308,530,160股，占出席本次会议有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的98.6027%。

其中，中小投资者表决情况为：同意242,344股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的5.2519%。

此议案获得通过。

1.2 《关于选举聂葆生先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》

表决结果：同意308,524,863股，占出席本次会议有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的98.6010%。

其中，中小投资者表决情况为：同意237,047股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的5.1371%。

此议案获得通过。

1.3 《关于选举宋子凡先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》

表决结果：同意308,528,529股，占出席本次会议有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的98.6022%。

其中，中小投资者表决情况为：同意240,713股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的5.2165%。

此议案获得通过。

2、《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

2.1 《关于选举徐开兵先生为公司第四届董事会独立董事的议案》

表决结果：同意308,526,561股，占出席本次会议有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的98.6016%。

其中，中小投资者表决情况为：同意238,745股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的5.1739%。

此议案获得通过。

2.2 《关于选举杜建铭先生为公司第四届董事会独立董事的议案》

表决结果：同意308,525,849股，占出席本次会议有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的98.6014%。

其中，中小投资者表决情况为：同意238,033股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的5.1584%。

此议案获得通过。

3、《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》

3.1 《关于选举蒋耀钢先生为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》

表决结果：同意308,526,864股，占出席本次会议有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的98.6017%。

其中，中小投资者表决情况为：同意239,048股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的5.1804%。

此议案获得通过。

3.2 《关于选举刘辉先生为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》

表决结果：同意308,540,955股，占出席本次会议有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的98.6062%。

其中，中小投资者表决情况为：同意253,139股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的5.4858%。

此议案获得通过。

三、律师意见

1、律师事务所名称：国浩律师（深圳）事务所

2、见证律师姓名：张韵雯、李德齐

3、结论性意见：公司2024年第二次临时股东大会召集及召开程序、召集人和出席现场会议人员的资格及本次股东大会的表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件

1、《科力尔电机集团股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议》；

2、《国浩律师（深圳）事务所关于科力尔电机集团股份有限公司2024年第二次临时股东股东大会法律意见书》。

特此公告！

科力尔电机集团股份有限公司

董事会

2024年11月21日

证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2024-089

科力尔电机集团股份有限公司

关于完成董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月20日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》，会议选举产生了公司第四届董事会非独立董事、独立董事，公司董事会换届选举工作顺利完成。同日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举产生了公司第四届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员。现将相关情况公告如下：

一、第四届董事会组成情况

非独立董事：聂鹏举、聂葆生、宋子凡；

独立董事：杜建铭、徐开兵；

其中，聂鹏举先生为董事长。

公司第四届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，不存在《中华人民共和国公司法》及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不属于失信被执行人。独立董事任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议。公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，不设职工代表董事，独立董事的人数比例符合相关法律法规及《公司章程》的要求。公司第四届董事会任期三年，自股东大会决议生效之日起算。

二、第四届董事会各专门委员会成员情况

■

公司第四届董事会各专门委员会主任委员及委员，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满日止。

董事的个人简历详见公司于2024年11月2日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号：2024-080）。

特此公告。

科力尔电机集团股份有限公司

董事会

2024年11月21日

证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2024-090

科力尔电机集团股份有限公司

关于完成监事会换届选举的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月20日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》，会议选举产生了公司第四届监事会非职工代表监事。本次会议选举的职工代表监事与公司第二届第十四次职工代表大会选举产生的第四届监事会职工代表监事共同组成第四届监事会。公司监事会换届选举工作顺利完成。同日，公司召开第四届监事会第一次会议，选举产生了公司第四届监事会主席。现将相关情况公告如下：

第四届监事会组成情况：

非职工代表监事：蒋耀钢、刘辉；

职工代表监事：曾利刚；

其中，蒋耀钢先生为监事会主席。

公司第四届监事会监事任期三年，自2024年第二次临时股东大会审议通过之日起生效。监事的个人简历详见公司于2024年11月2日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-082）、《关于选举公司第四届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2024-084）。

公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间未担任公司监事。

特此公告。

科力尔电机集团股份有限公司

监事会

2024年11月21日

证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2024-091

科力尔电机集团股份有限公司

第四届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月20日召开2024年第二次临时股东大会选举产生了第四届董事会成员。为保证董事会工作的衔接性和连贯性，第四届董事会第一次会议通知以现场通知方式送达全体董事，会议召集人聂鹏举先生已在会议上就会议通知事项作出了说明，全体董事同意豁免会议通知时间要求，会议于当日在深圳市南山区深圳湾科技生态园9栋B3座5楼运营中心会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事5名，实际亲自出席董事5名，不存在缺席的情况，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》

经公司全体董事提名，同意选举聂鹏举先生为公司第四届董事会董事长，任期三年，自董事会选举通过之日起至第四届董事会任期结束。根据《公司章程》规定，董事长为公司法定代表人。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

2、审议通过《关于选举公司董事会各专门委员会组成成员的议案》

同意选举徐开兵先生、杜建铭先生、聂葆生先生为公司第四届董事会审计委员会委员，其中徐开兵先生担任主任委员；

同意选举聂鹏举先生、聂葆生先生、杜建铭先生为公司第四届董事会战略委员会委员，其中聂鹏举先生担任主任委员；

同意选举杜建铭先生、徐开兵先生、聂鹏举先生为公司第四届董事会提名委员会委员，其中杜建铭先生担任主任委员；

同意选举徐开兵先生、杜建铭先生、聂鹏举先生为公司第四届董事会薪酬与考核委员会委员，其中徐开兵先生担任主任委员。

第四届董事会各专门委员会的任期与第四届董事会任期一致，自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期结束。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

3、逐项审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

（1）《关于聘任聂鹏举先生为公司总经理的议案》

经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，同意聘任聂鹏举先生为公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

（2）《关于聘任宋子凡先生为公司董事会秘书的议案》

经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，同意聘任宋子凡先生为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。宋子凡先生已取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书，熟悉证券相关的法律法规，具有良好的职业道德和个人品德，其任职资格符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

（3）《关于聘任宋子凡先生为公司财务总监的议案》

经公司总经理提名，董事会提名委员会、董事会审计委员会审核，同意聘任宋子凡先生为公司财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

公司兼任高级管理人员职务的董事未超过公司董事总人数的二分之一。

以上高级管理人员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

《关于聘任高级管理人员、审计监察部负责人和证券事务代表的公告》同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、审议通过《关于聘任公司审计监察部负责人的议案》

同意聘任谭希先生为公司审计监察部负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

公司董事会提名委员会、董事会审计委员会已审议本议案，并同意将本议案提交董事会审议。《关于聘任高级管理人员、审计监察部负责人和证券事务代表的公告》同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

5、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

李花女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，熟悉证券相关的法律法规，具有良好的职业道德和个人品德，其任职资格符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定。董事会经审核后一致同意聘任李花女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

公司董事会提名委员会已审议本议案，并同意将本议案提交董事会审议。《关于聘任高级管理人员、审计监察部负责人和证券事务代表的公告》同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

6、审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》

为了保持业务的连续性，提高公司自有资金使用效率，提高资金收益率，实现公司和股东收益最大化，董事会经审核后一致同意公司及控股子公司在充分保障日常运营性资金需求、不影响公司及控股子公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币40,000万元的闲置自有资金进行委托理财及证券投资（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）。其中，使用不超过20,000万元用于委托理财，使用不超过20,000万元用于除委托理财以外的证券投资。公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，上述额度在授权期限内可滚动使用，授权期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过审议的总额度。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。

公司董事会审计委员会已审议本议案，并同意将本议案提交董事会审议。《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的公告》同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

《科力尔电机集团股份有限公司第四届董事会第一次会议决议》。

特此公告。

科力尔电机集团股份有限公司

董事会

2024年11月21日

证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2024-092

科力尔电机集团股份有限公司

第四届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月20日召开2024年第二次临时股东大会选举产生的第四届非职工代表监事蒋耀钢先生、刘辉先生与公司第二届第十四次职工代表大会选举的职工代表监事曾利刚先生共同组成第四届监事会。为保证监事会工作的衔接性和连贯性，第四届监事会第一次会议通知以现场通知方式送达全体监事，会议召集人蒋耀钢先生已在会议上就会议通知事项作出了说明，全体监事同意豁免会议通知时间要求，会议于当日在深圳市南山区深圳湾科技生态园9栋B3座5楼运营中心会议室以现场表决方式召开。本次会议应出席监事3名，实际亲自出席监事3名，董事会秘书和证券事务代表列席了本次会议。本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》

同意选举蒋耀钢先生为第四届监事会主席，任期三年，自本次监事会选举通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

蒋耀钢先生的简历详见公司在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-082）。

2、审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》

监事会认为，公司及控股子公司目前经营情况良好，财务状况稳健，能有效保证公司正常资金需求。公司建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。在充分保障日常运营性资金需求、不影响公司及控股子公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，公司及控股子公司使用闲置自有资金进行委托理财及证券投资合计额度不超过人民币40,000万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额），其中使用不超过20,000万元用于委托理财，使用不超过20,000万元用于除委托理财以外的证券投资的交易事项和投资决策程序符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的公告》同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

《科力尔电机集团股份有限公司第四届监事会第一次会议决议》。

特此公告。

科力尔电机集团股份有限公司

监事会

2024年11月21日

证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2024-093

科力尔电机集团股份有限公司

关于聘任高级管理人员、

审计监察部负责人、证券事务代表的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月20日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司审计监察部负责人的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》，现将相关情况公告如下：

一、聘任公司高级管理人员及证券事务代表情况

■

董事会秘书宋子凡先生和证券事务代表李花女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定。

高级管理人员聂鹏举先生和宋子凡先生的任职均符合法律、法规所规定的上市公司高级管理人员任职资格，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。

上述人员任期均自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。简历详见附件《相关人员简历》。

董事会秘书和证券事务代表联系方式如下：

■

二、聘任审计监察部负责人

经董事会审计委员会提名，董事会提名委员会考察审核，同意聘任谭希先生为公司审计监察部负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。简历详见附件《相关人员简历》。

三、备查文件

《科力尔电机集团股份有限公司第四届董事会第一次会议决议》。

特此公告。

科力尔电机集团股份有限公司

董事会

2024年11月21日

附件：

《相关人员简历》

聂鹏举先生：1982年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012年被全国总工会授予“五一劳动奖章”，2012年被湖南省总工会授予“湖南省劳动模范”，曾荣获2016年永州市首届“创新创业明星”、2017年永州市第一届“优秀企业家”、2017年“湖南省优秀企业家”等荣誉称号，曾担任过湖南省第十二届人大代表、永州市第四届人大代表、祁阳县第十五届人大代表、湖南省第十三届人大代表、第十三届全国人大代表。历任湖南科力电机股份有限公司国际贸易部业务员、经理、副总经理，湖南科力尔电机有限公司副总经理、总经理、副董事长。现任公司董事长兼总经理、湖南省工商业联合会（总商会）执行委员会企业家副会长、第十三届全国工商联执委、第十四届全国人大代表。

聂鹏举先生直接持有公司153,572,077股股票，占公司总股本的24.74%。聂鹏举先生与聂葆生先生同为公司实际控制人，系聂葆生先生之子。聂葆生先生与莞香资本私募证券基金管理（深圳）有限公司-莞香葆春99号私募证券投资基金签署了《一致行动协议》《表决权委托协议》，聂鹏举先生、聂葆生先生和莞香资本私募证券基金管理（深圳）有限公司-莞香葆春99号私募证券投资基金构成一致行动关系，合计持有公司股份305,173,422股，占公司总股本的49.16%。除上述情况外，聂鹏举先生与公司其他持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系。聂鹏举先生不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”。聂鹏举先生的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

宋子凡先生：1987年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中国注册会计师。曾任国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审计部经理、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计部审计师、财通证券股份有限公司投资证券部副总监。现任公司董事、董事会秘书、财务总监。

宋子凡先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备履行职责所必需的专业能力。宋子凡先生直接持有公司57,624股股票，占公司总股本的0.01%，持有公司2021员工持股计划20万份额，占2021年员工持股计划总份额的4.00%，折合持有2021年员工持股计划股份数为190股（2021年员工持股计划账户现有持股数为4,740股）。宋子凡先生与公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。宋子凡先生不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形，经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”。宋子凡先生的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

谭希先生：1972年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中国注册会计师。曾于郑州航空工业管理学院教学，先后在深圳市国际企业股份有限公司、深圳市客运服务有限公司、中国安防技术有限公司从事财务与审计工作。2016年3月入职湖南科力尔电机股份有限公司，2018年11月至今担任公司审计监察部总监，负责公司内部审计工作。

谭希先生未持有公司股份。谭希先生与公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。谭希先生不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形，经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”。 谭希先生的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

李花女士：1995年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2017年进入公司，曾任职于公司证券事务部，协助董事会秘书工作。2021年11月至今任公司证券事务代表。

李花女士已取得董事会秘书资格证书、证券从业资格证、初级会计专业技术资格证，具备履行职责所必需的专业能力。李花女士直接持有公司300股股票，占公司股本的0.00%，持有公司2021员工持股计划2.95万份额，占2021年员工持股计划总份额的0.59%，折合持有2021年员工持股计划股份数为28股（2021年员工持股计划账户现有持股数为4,740股）。李花女士与公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。李花女士不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形，经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”。李花女士的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2024-094

科力尔电机集团股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行委托理财

及证券投资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、投资种类：委托理财额度用于购买安全性高、流动性好的银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构理财产品。证券投资额度用于境内外的新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

2、投资金额：使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资合计额度不超过人民币40,000万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额），在上述额度内，资金可以在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用。其中使用不超过20,000万元用于委托理财，使用不超过20,000万元用于除委托理财以外的证券投资。

3、特别风险提示：投资过程中面临市场风险、收益不确定性风险、资金流动性风险、操作风险等。敬请广大投资者注意投资风险。

科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月20日召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》，同意公司及控股子公司在充分保障日常运营性资金需求、不影响公司及控股子公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币40,000万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）的闲置自有资金进行委托理财及证券投资。其中，使用不超过20,000万元用于委托理财，使用不超过20,000万元用于除委托理财以外的证券投资，上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在授权期限内可循环滚动使用，授权期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过审议的总额度。

现将有关事项公告如下：

一、投资事项概述

1、投资目的

在不影响公司正常经营、有效控制投资风险的前提下，合理利用自有资金，提高资金使用效率及资金收益率，实现公司和股东收益最大化。

2、投资金额

公司及控股子公司使用闲置自有资金进行委托理财及证券投资合计额度不超过人民币40,000万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）。其中使用不超过20,000万元用于委托理财，使用不超过20,000万元用于除委托理财以外的证券投资。

3、投资品种及方式

委托理财额度用于购买安全性高、流动性好的银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构理财产品。证券投资额度用于境内外的新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

4、投资期限

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

5、资金来源

委托理财及证券投资使用的资金为公司自有资金，不涉及募集资金及银行信贷资金。该资金的使用不会造成公司的资金压力，也不会对公司正常生产经营产生不利影响。

二、审议程序

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一交易与关联交易》及《公司章程》等相关规定，公司于2024年11月20日召开审计委员会会议、第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》。本次使用自有资金进行委托理财及证券投资的事项不构成关联交易。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、市场风险：金融市场受宏观经济形势、行业周期等多方面因素的影响，可能引起投资产品的价格波动，具有一定的市场风险。

2、流动性风险：投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险。

3、操作风险：公司在开展委托理财及证券投资业务时，如操作人员未按规定程序进行交易操作或未能充分理解投资产品信息，将带来操作风险。

4、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

（二）风险控制措施

1、公司遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益，严格按照审批通过的授权额度审慎投资。

2、公司已制定严格的《证券投资、期货及衍生品交易管理制度》和《委托理财管理制度》，对委托理财及证券投资交易的操作原则、决策权限、交易的管理、信息披露等作了明确规定，以控制相关风险。

3、公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制机制，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。

4、公司以自己的名义设立了证券账户和资金账户进行委托理财及证券投资，不使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

5、公司财务部将严格管理资金使用，持续跟踪委托理财及证券投资后续交易，对公开市场价格或公允价值变动，及时评估交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。严格按照企业会计准则的相关规定执行，合理进行会计处理工作。

6、公司审计部门每个会计年度末对委托理财及证券投资交易项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项交易可能发生的收益和损失，并向审计委员会、董事会报告。对于不能达到预期效益的项目及时报告公司董事会。

四、投资对公司的影响

公司坚持谨慎投资的原则，在满足公司及控股子公司日常经营现金需要的前提下，以自有资金适度进行委托理财及证券投资，预期能够为公司带来相关收益，在投资过程中公司将遵循“规范运作、防范风险、资金安全”的原则，不会影响公司主营业务的正常开展，可以提高公司的资金使用效率，丰富自有资金的投资方式，为公司股东谋取更多的投资回报。

公司将依据财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第39号-公允价值计量》《企业会计准则第37号-金融工具列报》等会计准则的要求，进行会计核算及列报。在年度报告中的会计核算方式以公司审计机构意见为准。

五、备查文件

1、《科力尔电机集团股份有限公司第四届董事会第一次会议决议》；

2、《科力尔电机集团股份有限公司第四届监事会第一次会议决议》。

特此公告。

科力尔电机集团股份有限公司

董事会

2024年11月21日