江苏卓易信息科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划
第二个归属期符合归属条件的公告
证券代码：688258 证券简称：卓易信息 公告编号：2024-055
江苏卓易信息科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划
第二个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票拟归属数量：76.4083万股
● 归属股票来源：公司已回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量145.2376万股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额8,695.6591万股的1.67%。
（3）授予价格：13.25元/股（调整前），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股13.25元的价格购买公司已回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（4）激励人数：68人（调整前），为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及骨干人员（不包括独立董事、监事）。
（5）本次激励计划限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
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（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划限制性股票归属的考核年度为2022年和2023年两个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。具体各年度业绩考核目标如下所示：
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注：1、“营业收入”“研发投入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
2、上述“研发投入”均不包含募投项目的投资金额。
若公司当年度未达到业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行考核办法组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为“S、A、B、C、D”五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
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若公司层面业绩考核当年度达到业绩考核目标，激励对象当年实际可归属限制性股票数量=个人当年计划归属额度×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2022年8月24日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2022年8月25日至2022年9月3日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年9月6日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-029）。
（3）2022年9月9日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-035）。
（4）2022年9月9日，公司召开第四届董事会第一次会议与第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2022年9月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（5）2024年1月29日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（6）2024年11月21日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）历次限制性股票授予情况
公司于2022年9月9日向激励对象授予144.4876万股限制性股票。
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注：鉴于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中1名激励对象因个人原因离职，涉及公司向其授予的0.75万股限制性股票，根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划激励对象名单及授予权益数量进行调整。经过上述调整后，公司激励对象人数由68人调整为67人，拟授予的权益数量由145.2376万股调整为144.4876万股。
（三）历次限制性股票归属情况
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（四）历次及本次限制性股票价格及数量调整情况
1、鉴于公司2022年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会授权对本次激励计划的授予价格进行调整，2022年限制性股票激励计划授予价格由13.25元/股调整为13.17元/股。详见《江苏卓易信息科技股份有限公司关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-013）。
2、鉴于公司2023年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会授权对本次激励计划的归属数量、授予价格进行调整，2022年限制性股票激励计划归属数量由70.6336万股调整为98.8877万股（股数尾差为个人归属股数调整数四舍五入后加和所致），授予价格由13.17元/股调整为9.27元/股。详见《江苏卓易信息科技股份有限公司关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-056）。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2024年11月21日，公司召开第四届董事会第二十二次会议审议《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为76.4083万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的51名激励对象办理归属相关事宜。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第二个归属期
根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，授予的限制性股票的第二个归属期为“自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划授予日为2022年9月9日，因此授予的限制性股票的第二个归属期为2024年9月9日至2025年9月8日。
2、授予限制性股票符合归属条件的说明
根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划限制性股票第二个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
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（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《江苏卓易信息科技股份有限公司关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-056）。
（四）监事会意见
监事会认为：除13名激励对象因离职丧失激励对象资格、1名激励对象本期个人考核指标为“C”不符合归属条件，公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期51名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规则及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的51名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为76.4083万股。上述事项符合相关法律法规、规章及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2022年9月9日。
（二）归属数量：76.4083万股（公司2023年度利润分配方案已实施完毕，归属数量由70.6336万股调整为98.8877万股，又因部分激励对象离职或考核指标不符合归属条件，作废处理已获授但尚未归属的限制性股票22.4794万股，最终可归属数量为76.4083万股。若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致）。
（三）归属人数：51人。
（四）授予价格：9.27元/股（公司2023年度利润分配方案已实施完毕，因此授予价格由13.17元/股调整为9.27元/股）。
（五）股票来源：公司已回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（六）本次归属情况
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注：1、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
2、上表中已扣减离职人员已获授但尚未归属限制性股票数量。
3、上表中已扣减1名本期个人层面归属比例为0%的激励对象已获授但尚未归属限制性股票数量。
4、鉴于公司2023年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会授权对本次激励计划的归属数量、授予价格进行调整，2022年限制性股票激励计划归属数量由70.6336万股调整为98.8877万股，授予价格由13.17元/股调整为9.27元/股。上表本次可归属数量为调整后的股票数量，获授的限制性股票数量按照比例还原调整，实际获授数量以往期公告为准。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
除13名激励对象因离职丧失激励对象资格、1名激励对象本期个人考核指标为“C”不符合归属条件，公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期51名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规则及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上市规则》等法律法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的51名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为76.4083万股。上述事项符合相关法律法规、规章及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海君澜律师事务所认为：本次调整、作废及归属已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整的原因及调整后的授予价格和归属数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整及作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划继续实施。公司本次激励计划授予的第二类限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
特此公告。
江苏卓易信息科技股份有限公司董事会
2024年11月22日
证券代码：688258 证券简称：卓易信息 公告编号：2024-056
江苏卓易信息科技股份有限公司
关于调整公司2022年限制性股票
激励计划相关事项及作废处理部分
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
江苏卓易信息科技股份有限公司（下称“卓易信息”或“公司”）于2024年11月21日召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年8月24日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关事项发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年8月25日至2022年9月3日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年9月6日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-029）。
3、2022年9月9日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-035）。
4、2022年9月9日，公司召开第四届董事会第一次会议与第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2022年9月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
5、2024年1月29日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
6、2024年11月21日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
二、调整事由及调整结果
（一）调整事由
公司于2024年5月15日召开2023年年度股东大会，审议通过了公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案；2024年7月5日，公司披露了《江苏卓易信息科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》，公司采用差异化分红送转方案，本次利润分配方案以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份后实际参与分配的85,464,115股为基数分配利润及资本公积转增股本。向全体股东每股派发现金红利0.19869元（含税），利润分配总额为16,980,865.01元（含税，本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致）；同时，以资本公积向全体股东每股转增0.4股，合计转增34,185,646股，转增后公司总股本将增加至121,142,237股（最终总股本以完成资本公积金转增股本后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准，如有尾差，系取整所致）。确定除权（息）日为2024年7月11日，新增无限售条件流通股份上市日为2024年7月11日，现金红利发放日为2024年7月11日。具体内容详见公司于2024年7月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏卓易信息科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-042）。
（二）调整方法
1、限制性股票数量的调整方法
鉴于公司拟于2023年年度权益分派后为激励对象办理相关获授限制性股票归属事宜，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
①资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票归属数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票归属数量。
根据以上公式，2022年限制性股票激励计划调整后的限制性股票归属数量=70.6336万股×（1＋0.4）≈98.8877万股（股数尾差为个人归属股数调整数四舍五入后加和所致）。
2、限制性股票价格的调整方法
鉴于公司拟于2023年年度权益分派后为激励对象办理相关获授限制性股票归属事宜，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
①资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
②派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据以上公式，2022年限制性股票激励计划调整后的授予价格=（13.17元/股-0.19869元/股）/（1+0.4）≈9.27元/股（尾数四舍五入调整）。
三、本次作废处理限制性股票的原因和数量
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于13名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票15.4794万股。1名激励对象本期个人考核指标为“C”，本期个人层面归属比例为0%，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票7万股。
本次合计作废处理已获授但尚未归属的限制性股票22.4794万股。
四、本次调整归属数量、授予价格及作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司调整2022年限制性股票激励计划的归属数量、授予价格以及作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。
五、薪酬与考核委员会意见
公司本次调整2022年限制性股票激励计划的归属数量、授予价格以及作废处理部分限制性股票符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，履行了必要的程序。综上，我们一致同意公司本次调整2022年限制性股票激励计划的归属数量、授予价格以及作废处理部分限制性股票。
六、监事会意见
鉴于公司2023年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会授权对本次激励计划的归属数量、授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将本次激励计划归属数量由70.6336万股调整为98.8877万股，授予价格由13.17元/股调整为9.27元/股。
公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分限制性股票。
七、法律意见书的结论性意见
上海君澜律师事务所认为：本次调整、作废及归属已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整的原因及调整后的授予价格和归属数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整及作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划继续实施。公司本次激励计划授予的第二类限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
特此公告。
江苏卓易信息科技股份有限公司董事会
2024年11月22日
证券代码：688258 证券简称：卓易信息 公告编号：2024-057
江苏卓易信息科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置的募集资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年11月21日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下使用最高不超过人民币1.6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用。同时董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对本事项出具了明确的核查意见。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓易信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2223号）核准，公司于2019年12月9日公开发行面值为1元的人民币普通股股票21,739,200.00股，募集资金总额为人民币575,871,408.00元，扣除发行费用63,031,148.07元后，实际募集资金净额为人民币512,840,259.93元，上述资金于2019年12月2日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天衡验字（2019）00132号验资报告。
公司已根据相关规定将上述募集资金进行了专户存储管理，并与存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
二、使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2023年11月29日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下使用最高不超过人民币1.8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。
公司现申请在确保不影响募集资金项目建设和使用以及募集资金安全的情况下，继续使用最高余额不超过人民币1.6亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，维护上市公司和股东的利益，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。
（二）投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币1.6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理,投资期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。同时授权公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。实际购买投资产品金额将根据公司募集资金实际情况而定。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，公司使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）实施方式
公司董事会在上述额度和期限范围内授权经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务负责人负责组织实施，公司财务部门负责具体操作。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况。
（六）现金管理收益分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
为控制风险，公司进行现金管理时，选择投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），总体风险可控，但上述投资的收益率水平受到宏观经济及金融市场波动、货币政策调整等因素的影响，存在一定的不确定性。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件办理相关现金管理业务。
2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司内部审计部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
5、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，公司使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。本次使用部分闲置募集资金进行投资理财不构成关联交易，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响公司募集资金项目的正常进行。公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》的相关规定及其指南，对理财产品进行相应会计核算。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合上市公司和股东的利益。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。综上，公司监事会同意公司使用不超过人民币1.6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）保荐人核查意见
保荐人认为：
1、本次对使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，已履行了必要的审议程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。
2、本次对使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
因此，保荐人对公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、上网公告附件
1、《中信建投证券股份有限公司关于江苏卓易信息科技股份有限公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
江苏卓易信息科技股份有限公司
董 事 会
2024年11月22日
证券代码：688258 证券简称：卓易信息 公告编号：2024-058
江苏卓易信息科技股份有限公司
第四届董事会第二十二次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十二次会议（以下简称“本次会议”）于2024年11月21日以现场及通讯相结合方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2024年11月15日以书面形式送达公司全体董事。会议应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长谢乾先生主持。公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《江苏卓易信息科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》
鉴于公司2023年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会授权及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的归属数量、授予价格进行调整。本次激励计划归属数量由70.6336万股调整为98.8877万股，授予价格由13.17元/股调整为9.27元/股。
董事王娟、王吉、张彬为本次激励计划的激励对象，上述人员回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
表决情况：6票同意，0票弃权，0票反对。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏卓易信息科技股份有限公司关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-056）。
（二）审议通过了《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于13名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票15.4794万股。1名激励对象本期个人考核指标为“C”，本期个人层面归属比例为0%，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票7万股。
本次合计作废处理已获授但尚未归属的限制性股票22.4794万股。
董事王娟、王吉、张彬为本次激励计划的激励对象，上述人员回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过。
表决情况：6票同意，0票弃权，0票反对。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏卓易信息科技股份有限公司关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-056）。
（三）审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》
根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为76.4083万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的51名激励对象办理归属相关事宜。
董事王娟、王吉、张彬为本次激励计划的激励对象，上述人员回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。
表决情况：6票同意，0票弃权，0票反对。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏卓易信息科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-055）。
（四）审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》
董事会同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下使用最高不超过人民币1.6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用。同时董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。
表决情况：9票同意，0票弃权，0票反对。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏卓易信息科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-057）。
特此公告。
江苏卓易信息科技股份有限公司董事会
2024年11月22日
证券代码：688258 证券简称：卓易信息 公告编号：2024-059
江苏卓易信息科技股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议（以下简称“本次会议”）于2024年11月21日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料于2024年11月14日以书面形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席杜娟女士主持，会议应到监事3名，实到3名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《江苏卓易信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、的规定，表决所形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经全体监事表决，形成决议如下：
（一）审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
经核查，监事会认为：鉴于公司2023年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会授权对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的归属数量、授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将本次激励计划归属数量由70.6336万股调整为98.8877万股，授予价格由13.17元/股调整为9.27元/股。
（二）审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于13名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票15.4794万股。1名激励对象本期个人考核指标为“C”，本期个人层面归属比例为0%，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票7万股。
监事会同意公司本次合计作废处理已获授但尚未归属的限制性股票22.4794万股。
（三）审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
经核查，监事会认为：除13名激励对象因离职丧失激励对象资格、1名激励对象本期个人考核指标为“C”不符合归属条件，公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期51名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规则及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的51名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为76.4083万股。上述事项符合相关法律法规、规章及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
（四）审议通过《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合上市公司和股东的利益。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。
综上，公司监事会同意公司使用不超过人民币1.6亿元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理。
特此公告。
江苏卓易信息科技股份有限公司监事会
2024年11月22日
