（上接1版）

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吴清此前表示，强监管不是严而无度，关键是通过依法有效监管，使市场各方各尽其责、各得其所，促进强本强基。要在加强监管的同时，鼓励践行“五要五不”的中国特色金融文化，督促上市公司、行业机构等坚守法治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。

北交所日前发布实施了以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价指引。其中，保荐机构存在因发行人欺诈发行、上市三年内财务造假等重大违法行为被立案的，在评价中一票否决，评价结果评定为C类。

此外，10月，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

在业内人士看来，“资格罚”震慑力强，能让行业机构和从业人员感受到“切肤之痛”。行业机构的核心业务若出现“空窗期”，不但会直接影响相关业务的收入，长期来看还将影响其声誉以及后续业务的开展；同样被严厉处罚过的从业人员，也会因为“资格罚”的严重后果在行业内产生“生存危机”。