上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分
第三个归属期及预留授予部分第二个归属期
第一次归属的归属结果暨股份上市的公告

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2024-075

转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分

第三个归属期及预留授予部分第二个归属期

第一次归属的归属结果暨股份上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为274,204股。

本次股票上市流通总数为274,204股。

● 本次股票上市流通日期为2024年12月4日。

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）相关业务规定，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国结算上海分公司近日出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

（一）2021年9月22日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》以及《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

（二）2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事章成先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

（三）2021年9月27日至2021年10月7日，公司对授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2021年10月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-030）。

（四）2021年10月13日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》（公告编号：2021-032）。

（五）2021年10月13日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（六）2022年10月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本次激励计划预留授予激励对象名单和首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

（七）2023年10月13日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单及预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

（八）2024年6月7日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》，对公司本次激励计划限制性股票的授予数量及授予价格进行调整，授予数量调整为107.80万股，其中首次授予的限制性股票授予数量调整为97.5688万股，预留授予的限制性股票授予数量调整为10.2312万股，授予价格调整为88.27元/股，律师出具了法律意见书。

（九）2024年10月25日，公司召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》。监事会对本次激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单及预留授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

1、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第一次归属

■

注：1、上表中“已获授予的限制性股票数量”已剔除因离职、提出辞职申请不符合归属条件的10名激励对象及考核结果为“I”的3名激励对象。

2、上表中的限制性股票数量为公司实施2023年度权益分派之后调整的股数。

3、根据公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议审议结果，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期合计175名激励对象可归属35.5387万股限制性股票，在该次董事会后，缴款验资、股份登记的过程中，因1名激励对象离职，其本次可归属的0.0784万股限制性股票作废处理；1名激励对象因个人资金安排原因，本次完成部分出资，故本次实际归属25.1507万股限制性股票，预计其余可归属限制性股票将于首次授予部分第三个归属期内另行归属。

2、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期第一次归属

■

注：1、上表中“已获授予的限制性股票数量”已剔除因离职不符合归属条件的4名激励对象及考核结果为“I”的3名激励对象。

2、上表中的限制性股票数量为公司实施2023年度权益分派之后调整的股数。

3、根据公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议审议结果，2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期合计53名激励对象可归属2.4755万股限制性股票，本次实际归属2.2697万股限制性股票，预计其余可归属限制性股票将于预留授予部分第二个归属期内另行归属。

（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

（三）归属人数

本次2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第一次归属人数为170人，预留授予部分第二个归属期第一次归属人数为50人，合计220人。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2024年12月4日

（二）本次归属股票的上市流通数量：27.4204万股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

公司无董事、高级管理人员参与本次归属。

（四）本次股本变动情况

单位：股

■

本次限制性股票归属后，公司股本总数由142,788,614股增加至143,062,818股，本次归属未导致公司无控股股东的状态及实际控制人发生变更。

四、验资及股份登记情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年11月20日出具了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZA14434号），对公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2024年11月15日止，公司已收到220名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币24,203,987.08元。其中增加股本人民币274,204.00元，增加资本公积人民币23,929,783.08元。

公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属的股份登记手续已于近日完成，中国结算上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2024年第三季度报告，公司2024年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为390,141,696.66元，公司2024年1-9月基本每股收益为2.73元/股；本次归属后，以归属后总股本143,062,818股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年1-9月基本每股收益相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为274,204股，约占归属前公司总股本的比例为0.19%，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2024年11月30日

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2024-076

转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 证券停复牌情况：适用

因“奕瑞转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：

■

● 调整前转股价格：162.78元/股

● 调整后转股价格：162.64元/股

● 转股价格调整生效日期：2024年12月3日

一、转股价格调整依据

上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称为“公司”或“奕瑞科技”）已于近期完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属的归属登记手续，公司总股本由142,788,614股增加至143,062,818股，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属的归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-075）。

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“奕瑞转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。本次归属登记后，公司将对“奕瑞转债”转股价格进行调整，由本次归属登记导致的可转债转股价格调整符合《募集说明书》及相关法律法规的规定。

二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》规定，具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

三、转股价格的调整计算过程

鉴于公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属的归属登记手续，以88.27元/股的价格向激励对象归属共274,204股，股份来源为定向增发的公司A股普通股股票，本次股权激励归属登记使公司股本累计增加274,204股，总股本由142,788,614股增加至143,062,818股。

转股价格调整公式：

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

其中，P0为调整前转股价162.78元/股，k为增发新股率0.1920%（274,204股/142,788,614股），A为增发新股价88.27元/股，P1为调整后转股价。P1=（162.78+88.27*0.1920%）/（1+0.1920%）=162.64元/股。

本次可转债的转股价格调整为162.64元/股，调整后的“奕瑞转债”转股价格自2024年12月3日起生效。“奕瑞转债”于2024年12月2日停止转股，2024年12月3日起恢复转股。

四、其他

投资者如需了解“奕瑞转债”的详细情况，请查阅公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：021-50720560-8311

联系邮箱：ir@iraygroup.com

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2024年11月30日