苏州科达科技股份有限公司关于控股股东持股比例因公司
可转债转股被动稀释超过1%的提示性公告

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苏州科达科技股份有限公司关于控股股东持股比例因公司

可转债转股被动稀释超过1%的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动属于公司可转换公司债券转股引起股本增加，导致公司控股股东持股比例被动稀释，不触及要约收购。

● 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

● 公司控股股东持有本公司股份的比例由本次权益变动前的25.73%减少至24.04%，持股比例被动稀释1.69%。

一、本次权益变动基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1858号”文核准，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月9日公开发行了516万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额51,600.00万元，存续期限为自发行之日起6年（以下简称“本次发行”），票面利率为第一年为0.4%、第二年为0.8%、第三年为1%、第四年为1.5%、第五年为2%、第六年为3%。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]87号文同意，公司公开发行的51,600.00万元可转换公司债券于2020年4月8日起在上海证券交易所上市交易（债券简称：“科达转债”，债券代码：113569）。

根据有关规定和《苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“科达转债”自2020年9月14日起可转换为公司普通股股票，初始转股价格为14.88元/股，最新转股价格为6.36元/股。转股期起止日期为2020年9月14日至2026年3月8日。

截至2024年12月2日，“科达转债”累计转股37,106,257股，公司股份因可转债转股总数增至539,956,364股，陈冬根先生所持公司股份数量不变，仍为129,811,628股，持股比例由25.73%下降至24.04%，被动稀释1.69%，具体情况为：

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注 ： 本 次 权 益 变 动 前 的 持 股 比 例 根 据 2024年11月20日的公 司 总 股 本504,465,146股为基数计算；本次权益变动后的持股比例根据2024年11月29日公司总股本539,956,364股计算得出。

二、其他情况说明

1、本次权益变动系“科达转债”转股引起股本增加，导致公司控股股东持股比例被动稀释，不触及要约收购。

2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人变化，不会对公司的股权结构和分布产生影响。

3、“科达转债”目前处于转股期，可转换公司债券持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。

4、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

三、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0512-68094995

联系邮箱：ir@kedacom.com

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司董事会

2024年12月3日