特变电工股份有限公司
2024年第五次临时监事会会议
决议公告

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2024-069

特变电工股份有限公司

2024年第五次临时监事会会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

特变电工股份有限公司于2024年11月28日以电子邮件、送达方式发出召开公司2024年第五次临时监事会会议的通知，2024年12月2日以通讯表决方式召开了公司2024年第五次临时监事会会议，应参会监事5人，实际收到有效表决票5份。会议召开程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，会议所做决议合法有效。

会议审议通过了关于注销公司2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案。

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

监事会认为：公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已结束，董事会注销已到期未行权股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划》等文件的相关规定，决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告。

特变电工股份有限公司监事会

2024年12月3日

● 报备文件

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2024-071

特变电工股份有限公司

2022年股票期权激励计划

行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次行权股票数量：公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期于2024年11月23日结束，2024年10月1日至2024年11月23日，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期激励对象共行权30股，占可行权股票期权总量的0.00004%。截至2024年11月23日，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期激励对象累计行权82,548股股票，占公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的0.11263%，到期未行权73,209,528 股股票期权将予以注销。

● 本次行权股票上市流通时间：公司2022年股票期权激励计划激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2022年10月24日，公司2022年第十三次临时董事会会议、公司2022年第五次临时监事会会议审议通过了《〈特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2022年11月14日公司2022年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。

2、2023年11月21日，公司2023年第二十一次临时董事会会议、2023年第十次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司2022年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1,684名，可行权数量73,292,076份，实际可行权期为2023年12月8日至2024年11月23日。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权的股份数量

■

注1：累计行权数量占本行权期可行权总数的百分比=本行权期累计已行权数量/本行权期激励对象可行权总数

注2：公司已于2024年11月4日完成换届选举工作，郭俊香不再担任公司董事，王益民、罗军、吴微、刘文山不再担任公司副总经理。

本行权期于2024年11月23日结束，已行权股票期权82,548份，到期未行权股票期权73,209,528份，到期未行权的股票期权将进行注销。

（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。

（三）行权人数

公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权人数共为1,684名，2024年10月1日至2024年11月23日共1人参与行权；截至2024年11月23日，累计16人参与行权。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通数量、上市流通日

2024年10月1日至2024年11月23日，公司2022年股票期权激励计划行权股票上市流通数量为30股，上述新增股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（二）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

截至2024年11月23日，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期无董事、高级管理人员参与行权。

（三）股本结构变动情况

单位：股

■

本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

四、股份登记情况

2024年10月1日至2024年11月23日已行权股票期权数量为30份，新增股票已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

五、本次募集资金使用计划

2024年10月1日至2024年11月23日，公司2022年股票期权激励计划激励对象共行权30份股票期权，公司获得募集资金481.50元。截至2024年11月23日，公司2022年股票期权激励计划激励对象累计行权82,548份股票期权，公司累计获得募集资金1,341,399.00元，上述募集资金用于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

2024年10月1日至2024年11月23日，因行权新增股份30股，公司总股本由5,052,792,541 股变更为5,052,792,571股。公司2024年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为 429,737.56万元，基本每股收益为0.8560元，以行权后总股本5,052,792,571股为基数计算，公司2024年前三季度基本每股 收益仍为0.8560元。本次行权对公司最近一期财务状况基本没有影响。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2024年12月3日

● 报备文件

发行人股本结构表 特变电工股份有限公司

证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临2024-070

特变电工股份有限公司

关于对公司2022年股票期权

激励计划部分股票期权予以注销的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2024年12月2日，公司2024年第十二次临时董事会会议、第五次临时监事会会议审议通过了《关于注销公司2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已结束，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称《股票期权激励计划》）的相关规定，公司董事会对已到期未行权的73,209,528份股票期权予以注销，具体注销情况如下：

一、公司2022年股票期权激励计划已经履行的决策程序

2022年10月24日，公司2022年第十三次临时董事会会议、公司2022年第五次临时监事会会议审议通过了《〈特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2022年11月14日公司2022年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。

公司2022年股票期权激励计划后续激励对象名单调整、行权价格调整等事项均履行了相应的董事会、监事会决策程序。

二、本次注销股票期权的情况

2023年11月21日，公司2023年第二十一次临时董事会会议、2023年第十次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司2022年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1,684名，可行权数量73,292,076份，实际可行权期为2023年12月8日至2024年11月23日。

截至2024年11月23日，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已结束，已到期未行权的股票期权数量73,209,528份。公司董事会按照《管理办法》及《股票期权激励计划》的相关规定，对上述已到期未行权的股票期权予以注销。

三、本次股票期权注销对公司的影响

本次股票期权注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响公司激励对象的稳定性和其勤勉尽职履行工作职责。

四、监事会意见

公司监事会认为：公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已结束，董事会注销已到期未行权股票期权，符合《管理办法》及《股票期权激励计划》等文件的相关规定，决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、法律意见书的结论性意见

新疆天阳律师事务所就本次注销事项出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具日，公司就本次注销事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《股票期权激励计划》及《公司章程》的相关规定；公司本次注销的情况符合《管理办法》《股票期权激励计划》及《特变电工股份有限公司股票期权授予协议书》的相关规定；本次注销公司尚需按照《管理办法》、上海证券交易所有关规范性文件的规定及时履行相关的信息披露义务并办理相关注销手续。

六、本次股票期权注销的后续工作安排

公司董事会将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2024年12月3日

● 上网公告文件：

1、特变电工股份有限公司监事会关于注销公司2022年股票期权激励计划部分股票期权的意见；

2、新疆天阳律师事务所关于特变电工股份有限公司注销2022年股票期权激励计划部分股票期权之法律意见书。

● 报备文件：

1、特变电工股份有限公司2024年第十二次临时董事会会议决议；

2、特变电工股份有限公司2024年第五次临时监事会会议决议。