财达证券股份有限公司
第三届董事会第三十二次会议决议公告

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-047

财达证券股份有限公司

第三届董事会第三十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十二次会议（以下简称“本次会议”）于2024年12月4日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2024年11月29日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事11名，实际参加表决的董事11名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》

逐项表决结果均为：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意提名张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文先生、唐建君女士为公司第四届董事会非独立董事候选人。

本议案已经董事会提名委员会预审通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

《关于董事会、监事会换届选举的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（二）《关于提名第四届董事会独立董事候选人的议案》

逐项表决结果均为：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意提名李长皓先生、王慧霞女士、韩永强先生、贺季敏女士为公司第四届董事会独立董事候选人。

本议案已经董事会提名委员会预审通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

《关于董事会、监事会换届选举的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（三）《关于修订〈财达证券股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意对《财达证券股份有限公司章程》相关条款进行修订。

本议案尚需提交股东大会审议。

《关于修订〈公司章程〉的公告》与本公告同日发布，《财达证券股份有限公司章程》全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（四）《关于调整独立董事津贴的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，4票回避，本议案获得通过。独立董事在表决本议案时均予以回避。

同意《关于调整独立董事津贴的议案》。同意将独立董事津贴标准由原来每人每年7.14万元（税前）调整为每人每年10万元（税前），自股东大会审议通过后开始执行，按月发放。除上述津贴外，独立董事不从公司及公司主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审，基于谨慎性原则，全体委员（独立董事）回避表决，同意将本议案直接提交董事会、股东大会审议。

本议案尚需提交股东大会审议。

（五）《关于审议〈财达证券股份有限公司诚信建设管理制度〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意制定《财达证券股份有限公司诚信建设管理制度》。

（六）《关于核定财达证券股份有限公司主业的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

（七）《关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意提请召开2024年第三次临时股东大会，董事会授权董事长根据相关工作进展，确定本次股东大会召开的具体事宜。

《关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，本次股东大会会议材料将在会议召开前另行发布在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

三、上网公告附件

（一）《董事会提名委员会关于第四届董事会独立董事候选人的审查意见》

（二）《董事会提名委员会关于第四届董事会非独立董事候选人的审查意见》

（三）《独立董事提名人声明与承诺》（李长皓、王慧霞、韩永强、贺季敏）

（四）《独立董事候选人声明与承诺》（李长皓、王慧霞、韩永强、贺季敏）

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2024年12月5日

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-048

财达证券股份有限公司

第三届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议（以下简称“本次会议”）于2024年12月4日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2024年11月29日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的监事5名，实际参加表决的监事5名。本次会议的召开及表决情况符合《公司法》《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》

逐项表决结果均为：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

同意提名苏动先生、李建海先生、苏新娣女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。

本议案尚需提交股东大会审议。

《关于董事会、监事会换届选举的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

特此公告。

财达证券股份有限公司监事会

2024年12月5日

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-049

财达证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月4日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订〈财达证券股份有限公司章程〉的议案》，同意对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关条款进行修订，具体修订内容详见附件《财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表》，除此以外，《公司章程》中其他条款不变。

《公司章程》修订内容尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议通过后及时向监管部门及工商登记机关办理《公司章程》备案手续。

修订后的《公司章程》与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2024年12月5日

附件：

财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表

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证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-050

财达证券股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，公司按照程序推进董事会、监事会换届选举工作。

一、董事会换届选举情况

根据《公司章程》规定，公司董事会由11人组成，其中非独立董事7人（含1名职工代表董事），独立董事4人。2024年12月4日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会审查，董事会同意提名张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文先生、唐建君女士为第四届董事会非独立董事候选人，提名李长皓先生、王慧霞女士、韩永强先生、贺季敏女士为第四届董事会独立董事候选人（候选人简历附后）。

上海证券交易所已对独立董事候选人任职材料审核无异议。

上述董事候选人待公司股东大会选举产生后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表董事一并组成第四届董事会，第四届董事会任期自股东大会审议通过之日起三年。

二、监事会换届选举情况

根据《公司章程》规定，公司监事会由5人组成，其中公司职工代表担任的监事2人。2024年12月4日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。监事会同意提名苏动先生、李建海先生、苏新娣女士为第四届监事会非职工代表监事候选人（候选人简历附后）。

上述监事候选人待公司股东大会选举产生后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事一并组成第四届监事会，第四届监事会任期自股东大会审议通过之日起三年。

三、其他情况说明

上述董事、监事候选人不存在《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《财达证券股份有限公司章程》规定的不得担任上市公司和证券基金经营机构董事、监事的情形，具备证券基金经营机构董事、监事任职资格和条件，均未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。其中，独立董事候选人与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系、利益冲突或者其他可能妨碍独立客观判断的情形，符合相关法律法规、规范性文件关于独立董事任职资格及独立性要求。

为保证公司董事会、监事会工作的连续性，在本次换届工作完成前，公司第三届董事会、监事会将依照相关法律法规及《公司章程》的规定继续履职。公司对第三届董事会、监事会成员任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2024年12月5日

附件：

第四届董事会非独立董事候选人简历

张明先生，1968年8月出生，硕士研究生，中级经济师，中国国籍，无境外永久居留权

1993年8月至1996年8月，任河北新兴铸管石家庄公司办公室主任；1996年8月至2002年3月，历任河北财达证券公司办公室职员、石家庄和平东路证券营业部经理、公司总经理助理、经纪业务部经理；2002年4月至2010年2月，历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理助理、经纪业务部经理、业务总监、副总经理、董事会秘书；2010年2月至2016年7月，历任财达证券有限责任公司副总经理、董事会秘书、总经理、董事、党委常委；2016年7月至2021年8月，任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事、董事会秘书、党委常委；2021年8月至2022年2月，任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事、党委常委；2022年2月至2024年2月，任财达证券股份有限公司党委副书记、副董事长、董事、总经理；2024年3月至2024年3月，任财达证券股份有限公司党委书记、副董事长、董事、总经理；2024年3月至2024年7月，任财达证券股份有限公司党委书记、副董事长、董事、总经理、合规负责人（代为履职）；2024年7月至今，任财达证券股份有限公司党委书记、董事长、董事、总经理。张明先生目前还担任上海证券交易所理事会会员自律管理委员会委员、深圳证券交易所理事会会员自律管理委员会委员、河北省证券期货业协会会长。

王陇刚，男，1985年2月出生，大学本科学历，学士学位，正高级会计师、中国注册会计师、注册税务师、资产评估师，中国国籍，无境外永久居留权

2009年7月至2010年2月，河钢矿业公司庙沟铁矿财务科科员；2010年2至2016年5月，历任河钢矿业公司资产财务部科员、利税科副科长、利税科科长；2016年5月至2017年8月，任河钢融资租赁有限公司、河钢商业保理有限公司业务运营部副经理（主持工作）；2017年8月至2019年4月，任河钢融资租赁有限公司业务运营部经理（主持工作）；2019年4月至2019年12月，河钢集团供应链管理有限公司市场部副部长（主持工作）；2019年12月至2020年4月，河钢集团供应链管理有限公司市场部副部长（主持工作）、铁铁智慧物流(天津)有限公司副总经理；2020年4月至2020年11月，河钢集团投资控股有限公司总经理、河钢集团供应链管理有限公司市场部副部长（主持工作）、铁铁智慧物流(天津)有限公司副总经理；2020年11月至2021年3月，河钢集团投资控股有限公司总经理、铁铁智慧物流(天津)有限公司副总经理； 2021年3月至2021年7月，河钢集团资产财务部副总经理、河钢集团供应链管理有限公司二级专家（公司副职级）、河钢集团投资控股有限公司总经理、铁铁智慧物流(天津)有限公司副总经理；2021年7月至2021年11月，河钢集团资产财务部副总经理、河钢集团供应链管理有限公司二级专家（公司副职级）、河钢集团投资控股有限公司总经理；2021年11月至2022年12月，河钢集团资产财务部副总经理、河钢集团供应链管理有限公司二级专家（公司副职级）、河钢集团投资控股有限公司执行董事（法定代表人）、总经理；2022年12月至今，河钢集团资产财务部总经理，河钢集团投资控股有限公司执行董事（法定代表人）、总经理，河钢集团供应链管理有限公司外部董事、二级专家（公司副职级），河北张宣高科科技有限公司外部董事； 2024年9月，任财达证券股份有限公司董事。

庄立明先生，1966年3月出生，大学本科学历，会计师，中国国籍，无境外永久居留权

1986年7月至1993年7月，任河北省商业厅审计处外派审计科员；1993年7月至1999年7月，任河北华联商厦深州商场副经理；1999年7月至2000年12月，任河北省贸易厅财审处会计；2000年12月至2004年3月，任河北省商贸集团财审处主任科员；2004年3月至2007年1月，任河北省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长、财务监督部副部长；2007年1月至2016年11月，历任河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部部长、副总会计师、董事；2016年11月2022年1月，任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师；2022年1月至今，任河北省国有资产控股运营有限公司总会计师；2017年9月至今任财达证券股份有限公司董事。

孙鹏先生，1975 年11月出生，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权

1998年7月至1998年10月，任秦皇岛港六分公司科员；1998年11月至2003年3月，任秦港集团经营处科员；2003年4月至2008年5月，任秦港集团投资中心科员、副科长；2008年6月至2010年7月，任秦港集团企发部副科长、科长；2010年8月至2011年11月，任河北港口集团投资发展部处长；2011年12月至2013年9月，任河北港口集团战略发展部处长、科长；2013年10月2016年4月，任河北港口集团投资管理中心副主任；2016年5月至2020年9月，任河北港口集团投资管理有限公司副总经理；2017年10月2019年9月，兼任河北港口集团资本运营部副部长；2020年11月至今，任河北港口集团（天津）投资管理有限公司总经理；2021年6月至今，任财达证券股份有限公司董事。孙鹏先生目前还担任河北省资产管理有限公司、池州中安招商股权投资管理有限公司董事。

郭爱文，男，1967年7月出生，硕士研究生，正高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权

1989年8月至1993年6月，任石家庄市食品公司职员；1993年6月至1995年12月，任石家庄市食品集团公司批发经营公司财务科长；1995年12月至2002年4月，历任河北财达证券公司华西营业部主管会计、河北财达证券公司财务部经理、总经理助理；2002年4月至2010年2月，历任河北财达证券经纪有限责任公司财务负责人、合规负责人；2010年2月至2016年7月，历任财达证券有限责任公司合规负责人、副总经理；2016年7月至2024年7月，任财达证券股份有限公司副总经理；2024年7月至2024年8月，任财达证券股份有限公司董事、副总经理；2024年9月至今，任财达证券股份有限公司党委常委、董事、副总经理。郭爱文先生目前还担任财达期货有限公司董事长。

唐建君女士，1973年6月出生，大学本科学历，正高级会计师，中国注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权

1995年9月至2000年10月，历任保定天威集团有限公司内审部审计员、资产财务部会计、党群工作部党务干事；2000年10月至2006年2月，任唐山钢铁股份有限公司财务处会计；2006年2月至2008年8月，历任唐钢集团资产财务部会计、高级主办；2008年8月至2014年6月，历任河钢集团资产财务部资金管理处副处长、处长、资产财务部主任会计师、河钢集团财务有限公司财务总监；2014年6月至2017年8月，任河钢集团财务有限公司董事、总经理；2017年8月入职财达证券并于2017年12月任财达证券股份有限公司董事；2018年1月至2024年8月，任财达证券股份有限公司董事、副总经理、财务负责人；2024年9月至今，任财达证券股份有限公司党委常委、董事、副总经理、财务负责人。唐建君女士目前还担任财达资本管理有限公司董事。

截至目前，上述候选人均具备担任董事所必须的专业知识及相关任职条件，未发现其存在相关法律法规规定的不得担任董事的情形，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

第四届董事会独立董事候选人简历

李长皓先生，1982年7月出生，硕士研究生学历，律师，中国国籍，无境外永久居留权

2008年7月至2010年9月，任北京市中闻律师事务所律师助理；2010年10月至2012年7月，任北京市炜衡律师事务所律师；2012年8月至今，任国浩律师（北京）事务所律师、合伙人；2020年8月至今，任财达证券股份有限公司独立董事。

王慧霞女士，1963年10月出生，博士研究生，教授职称，中国国籍，无境外永久居留权

1984年7月至1998年10月，任河北财经学校教师；1998年11月至2009年9月，任河北经贸大学会计学院教师；2009年10月至2023年10月，任河北经贸大学经济管理学院教师；2022年6月至今，任财达证券股份有限公司独立董事。

韩永强先生，1972年9月出生，硕士研究生，高级会计师、中国注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权

1994年9月至1997年8月，任河北省国际信托投资公司内审；2000年4月至2002年3月，任河北省国际信托投资公司建华大街证券营业部副经理；2002年4月至2005年3月，任中国民族证券石家庄建华大街营业部副总经理；2005年4月至2005年9月，任明天控股有限公司合规专员；2005年10月至2006年9月，任河北先河科技发展有限公司总裁财务助理；2006年10月至2011年3月，任河北省国有资产控股运营有限公司资本运营部副部长；2011年4月至2011年10月，任廊坊市国土土地开发建设投资有限公司副总经理；2011年11月至2015年4月，任廊坊发展股份有限公司常务副总、总经理、副董事长；2015年5月至2016年10月，任廊坊市投资控股集团有限公司董事兼常务副总；2016年11月至今，任玖峰管理咨询有限公司董事长兼总经理；2019年2月至今，兼任河北云为网络科技有限公司董事长兼总经理；2022年6月至今，任财达证券股份有限公司独立董事。韩永强先生目前还担任石家庄万信达会计师事务所有限公司注册会计师、河北经贸大学硕士研究生导师。

贺季敏女士，1976年11月出生，硕士研究生，副教授，中国国籍，无境外永久居留权

1996年8月至2003年8月，任河北省肥乡县屯庄营中心校教师（期间：于1998年9月至2000年6月在河北大学法学专业学习，取得本科学历、学士学位）；2003年9月至2006年6月，在中国政法大学法学专业学习，取得研究生学历、硕士学位；2006年9月至今任河北地质大学教师（期间：于2020年9月至今在华东政法大学法学专业学习，在读博士）；2023年11月至今，任财达证券股份有限公司独立董事。贺季敏女士目前还担任北京盈科（石家庄）律师事务所律师。

截至目前，上述候选人均具备担任独立董事所必须的专业知识及相关任职条件，未发现其存在相关法律法规规定的不得担任独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系。

第四届监事会非职工代表监事候选人简历

苏动先生，1969年2月出生，大学专科学历，会计师，中国国籍，无境外永久居留权

1987年9月至1998年9月，任石家庄轴承设备股份有限公司财务主管；1998年9月至2000年9月，任浙江帅康电器公司石家庄分公司财务部部长；2000年9月至2004年1月，任河北新兴格力电器销售有限公司财务部部长；2004年1月至2013年1月，任保定京海房地产开发有限公司副总经理；2013年1月至2017年10月，任石家庄鹏泰置业投资有限公司副总经理；2013年1月至今，任国傲投资监事、副总经理；2017年7月至今，任财达证券股份有限公司监事。苏动先生目前还担任河北电机股份有限公司等11 家公司董事、中科宇能科技发展有限公司等 9家公司监事。

李建海先生，1971年12月出生，大学本科学历，律师，经济师，中国国籍，无境外永久居留权

1995年11月至2004年11月历任石家庄建工集团有限公司三分公司合同预算科科员、办公室主任；2004年11月至2005年8月任石家庄建工集团有限公司法律事务部副部长；2005 年 8 月至2022年4月，历任河北省国有资产控股运营有限公司资产管理中心项目经理、法律事务部副部长、部长；2022年4月至今，任河北省国有资产控股运营有限公司总法律顾问； 2023年6月至今，任河北省国有资产控股运营有限公司首席合规官；2018年6月至今，任财达证券股份有限公司监事。李建海先生目前还担任邢台钢铁有限责任公司监事、石家庄仲裁委员会仲裁员。

苏新娣女士，1980年3月出生，本科学历，高级会计师，注册税务师,中国国籍，无境外永久居留权

2000年3月至2003年3月，京唐港务局财务处出纳；2003年3月至2003年6月，唐山港口投资有限公司投资管理部管理员；2003年6月至2009年4月，唐山港集团股份有限公司计划财务部会计；2009年4月至2018年2月，唐山港集团股份有限公司财务部副部长；2018年2月至今，唐山港口实业集团有限公司财务部部长；2023年11月至今，任财达证券股份有限公司监事。苏新娣女士目前还担任华电蓝科科技股份有限公司监事。

截至目前，上述候选人均具备担任监事所必须的专业知识及相关任职条件，未发现其存在相关法律法规规定的不得担任监事的情形，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-051

财达证券股份有限公司

关于召开2024年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年12月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年12月20日 14点00分

召开地点：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2321会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年12月20日

至2024年12月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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注：上述《关于选举第四届董事会独立董事的议案》以上海证券交易所审核无异议为前提。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1、2、4、5项议案已经第三届董事会第三十二次会议审议通过，第3项议案已经第三届董事会第三十一次会议审议通过，第6项议案已经第三届监事会第十八次会议审议通过，相关会议决议公告分别于2024年10月31日、2024年12月5日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本次股东大会会议材料将在会议召开前另行刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：2、3、4、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

1、自然人股东亲自出席会议的，应持股东账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、股东授权委托书（格式见附件1）、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡进行登记。

2、法人股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（格式见附件1）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡。

3、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

4、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。

（二）现场会议登记时间

2024年12月18日（星期三）上午 9:00一11:30，下午 14:00一16:30

（三）登记地点

河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2546室董事会办公室

六、其他事项

（一）联系方式

联系地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2546室董事会办公室

联系人员：赵少远

联系电话：0311-66006224

传真号码：0311-66006200

电子信箱：cdzqdbs@cdzq.com

（二）本次股东大会会期一天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

（三）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；

（四）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备验证。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2024年12月5日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

财达证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月20日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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