无锡新宏泰电器科技股份有限公司
第六届董事会第七次会议决议公告

证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2024-035

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

第六届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议于2024年12月6日在公司401会议室召开。丁奎先生主持本次董事会会议，应出席会议董事9名，实际出席会议董事9名。会议以现场表决及通讯表决相结合的方式进行。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及其他相关法律法规的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》。

董事会提名朱哲民先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

董事会提名委员会已对朱哲民先生作为独立董事候选人进行了任职资格审查，认为其符合独立董事任职资格。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

（二）审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于聘任公司2024年度审计机构的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

（三）审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修改〈公司章程〉的公告》及《公司章程》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

（四）审议通过了《关于调整公司第六届董事会专门委员会委员的议案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于补选公司独立董事并调整董事会专门委员会委员的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过了《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会

2024年12月6日

证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2024-036

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

关于补选公司独立董事

并调整董事会专门委员会委员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事吴梅生先生因工作原因，辞去公司独立董事及审计委员会、提名委员会委员职务，具体内容详见公司于2024年11月1日在上海证券交易所网站披露的《关于公司独立董事辞职的公告》（公告编号：2024-034）。

公司于2024年12月6日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》《关于调整公司第六届董事会专门委员会委员的议案》，具体情况如下：

一、关于补选独立董事的情况

为保证公司董事会的正常运行，经公司董事会提名委员会进行任职资格审查后，并征求独立董事候选人本人意见，公司于2024年12月6日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，公司董事会同意提名朱哲民先生（简历附后）为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满为止。朱哲民先生已取得独立董事资格证书，其任职资格已经上海证券交易所审核无异议，尚需提交公司股东大会审议。

二、关于调整董事会专门委员会委员的情况

鉴于公司董事会成员调整，为保证董事会专门委员会正常有序开展工作。根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，拟在公司股东大会选举通过朱哲民先生为公司独立董事之日起对公司董事会审计委员会、提名委员会进行调整，任期均自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。调整后成员情况如下：

■

特此公告。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会

2024年12月6日

简历：

朱哲民先生：男，1980年1月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，硕士学位，注册会计师。2002年9月至2021年5月，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），任审计部总监；2021年6月至2023年4月，任无锡产业发展集团有限公司投资发展部副部长，中环领先半导体科技股份有限公司副总经理，无锡锡产微芯半导体有限公司高级财务经理；2023年5月至今任广东致能半导体有限公司CFO。

证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2024-037

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

关于聘任公司2024年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

● 原聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展和对审计服务的需要，经公司审慎研究，结合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，公司拟聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡会计师事务所”）担任公司2024年度审计机构，负责公司2024年度财务报告审计及内部控制审计工作。公司已就本次变更会计师事务所的相关情况与中审众环会计师事务所进行充分沟通，其对变更事项无异议。

一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

机构名称： 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期： 2013年11月4日

注册地址：南京市建邺区江东中路万达广场商务楼B座19-20楼

经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本,出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告；基本建设年度财务审计、基本建设决(结)算审核；法律、法规规定的其他业务；企业管理咨询；财政资金项目预算绩效评价服务；财务咨询；税务服务；业务培训等。（依法须经审批的项目,经相关部门审批后方可开展经营活动）

执业资质：天衡会计师事务所已取得由江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：32000010）。天衡会计师事务所是一家提供全方位审计、咨询服务的合伙制会计师事务所，企业出资额1,002万元。天衡会计师事务所（以下简称天衡所）已发展成为一家颇具影响和规模的综合性会计师事务所，被江苏省注册会计师协会评为AAAAA级会计师事务所。服务机构及专业服务能力已投射到长三角、珠三角和环渤海三大经济圈。已形成审计、管理咨询、工程造价咨询、资产评估、税务服务五类专业服务，拥有包括数十家上市公司和数千家大中型国有、民营、外资企业在内的客户群。

是否曾从事证券服务业务：是

2. 人员信息

2023年末合伙人数量85人、注册会计师数量419人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 222人。

3. 业务规模

2023年经审计总收入61,472.84万元、审计业务收入55,444.33万元、证券业务收入16,062.01万元。2023年度上市公司审计客户家数90家，主要行业涉及：计算机、通信和其他电子设备制造业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、通用设备制造业、专用设备制造业等行业，审计收费8,123.04万元。

4、投资者保护能力

天衡会计师事务所每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额1亿元，截止2023年末，计提的职业风险金余额为1,836.89万元。目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录

天衡会计师事务所近三年未因执业行为受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，受到行政处罚1次、监督管理措施（警示函）5 次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）、监督管理措施（警示函）8次（涉及15人）。

（二）项目成员信息

1.人员信息：

■

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况：

（1）项目合伙人、签字会计师、质量控制复核人等相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（2）项目合伙人、签字会计师、质量控制复核人等相关人员最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

（三）审计收费

2024年度公司审计收费定价原则将主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。董事会提请股东大会授权管理层根据 2024 年公司审计工作量和市场价格情况等与审计机构协商确定审计费用并签署相关服务协议等事项。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为中审众环会计师事务所，已连续多年为公司提供审计服务。在为公司提供审计期间坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，2023年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

根据业务发展和对审计服务的需要，经公司审慎研究，结合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，采用公开招标的方式选聘天衡会计师事务为公司2024年度审计机构，负责公司2024年度财务审计及内部控制审计工作。

（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就本次变更有关事宜与前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已知悉本事项并对本次变更无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司于2024年12月6日召开第六届董事会审计委员会第四次会议，审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》。公司审计委员会对天衡会计师事务所的执业情况、专业资质、诚信状况进行了充分了解，对其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力及公司变更会计师事务所理由恰当性等方面进行了审查，认为公司变更会计师事务所理由恰当，天衡会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的专业能力和资质，能够满足公司2024年度审计需要。一致同意公司聘请天衡会计师事务所为公司2024年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

公司于2024年12月6日召开的公司第六届董事会第七次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任天衡会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层按照市场公允合理的定价原则与天衡会计师事务所协商确定公司2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

（三）监事会审议情况

公司于2024年12月6日召开的公司第六届监事会第五次会议以3票同意、0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任天衡会计师事务所为公司 2024年度审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需获得股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会

2024年12月6日

证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2024-038

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步完善公司治理，规范公司运作，公司根据《公司法》《上市公司章程指引》等有关法律、 行政法规、规范性文件的最新规定，同时结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订。公司于2024年12月6日召开了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》, 该议案尚需提交公司股东大会审议。

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除修改上述条款外，《公司章程》中其他修订系非实质性修订，如条款编号、 引用条款所涉及条款编号变化、标点的调整等，因不涉及权利义务变动，不再作 一一对比。

本事项尚需提交公司股东大会审议。因公司本次修改章程需要办理工商变更登记手续，董事会提请股东大会授权公司管理层办理工商变更登记手续。

特此公告。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会

2024年12月6日

证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2024-039

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年12月23日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年12月23日 14点00分

召开地点：无锡市惠山区堰新路18号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年12月23日

至2024年12月23日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司于2024年12月6日召开的第六届董事会第七次会议审议通过了上述议案。详见公司于2024年12月7日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

2、特别决议议案：3

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2024年12月20日上午9:30-11:30,下午14:00-16:30。

2、登记地点：无锡市惠山区堰新路18号新宏泰证券部，异地股东可将登记内容于2024年12月23日前传真或邮寄至公司证券部，逾期视为放弃在该次股东大会上的表决权。

传真：0510-83741314，邮编：214174

联系人：陆佼，电话：0510-83572670

3、登记方式：

(1)个人股东持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；

(2)法人股东持股东证券账户卡、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；

(3)异地股东可用传真或信函方式登记；

(4)委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东本人身份证、证券账户卡、代理人本人身份证办理登记手续；

(5)代理投票委托书应当在本次会议召开前二十四小时前送达或邮寄至公司证券部。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与委托书一并送达公司证券部。

(6)选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统投票平台或互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）直接参与股东大会投票。

六、其他事项

1、与会股东食宿费及交通费自理。

2、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并按时参会。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

4、联系人及联系方式

联系人：陆佼

电话：0510-83572670 传真：0510-83741314

地址：江苏省无锡市惠山区堰新路18号

邮编：214174

特此公告。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会

2024年12月7日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

无锡新宏泰电器科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月23日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2024-040

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

第六届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2024年12月6日在公司301会议室以现场会议形式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及其他相关法律法规的有关规定。李会玲女士主持本次监事会会议。本次会议经与会监事认真审议，以投票表决方式作出了如下决议：

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司监事会

2024年12月6日

证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2024-041

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金

进行现金管理到期赎回

并继续现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 现金管理受托方：南京银行股份有限公司；

● 现金管理金额：合计1亿元；

● 现金管理产品名称：单位结构性存款2024年第49期07号181天

● 现金管理期限：181天

● 履行的审议程序：无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下称“公司”）于2024年8月22日召开了公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，拟使用最高额度不超过4亿元人民币的暂时闲置的自有资金进行现金管理，投资安全性较高、流动性较强、风险较低、收益率相对稳定的理财产品，该4亿元额度可滚动使用，自通过之日起一年内有效，公司董事会授权公司高管团队在额度内办理具体操作事宜。该事项无须提交公司股东大会审议。

一、本次现金管理概述

（一）现金管理目的

公司及子公司在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，使用闲置自有资金开展现金管理业务，提高资金使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）资金来源

本次现金管理的资金来源于公司闲置自有资金。

（三）现金管理产品的基本情况

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（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

公司及子公司使用闲置自有资金投资于安全性高、流动性好的短期理财产品，其风险在可控的范围之内。公司财务部及时跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

二、本次现金管理的具体情况

1、产品名称：单位结构性存款2024年第49期07号181天

产品编号：DW21001120244907

产品性质：保本浮动收益型

存款金额：人民币10,000万元

预期年化收益率：2.27%

产品起息日：2024年12月4日

产品到期日：2024年6月3日

投资范围：本产品募集资金由南京银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。本金部分作为基础存款纳入南京银行内部资金统一运作管理。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。

产品收益计算：产品收益=投资本金×R×产品期限÷360，360天/年，R为产品到期时的实际年化收益率。

三、现金管理受托方的情况

（一）受托方的基本情况

本次现金管理的受托方南京银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司，股票代码601009。

（二）与受托方关系

受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、前次使用自有资金购买的理财产品到期赎回的情况

金额：万元

■

五、对公司的影响

公司最近一年及一期的主要财务指标如下：

金额：元

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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，有利于增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益，本次现金管理对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

截至2024年9月30日，公司货币资金为237,448,892.33元，其他流动资产为300,096,964.29元，本次委托理财资金占公司最近一期货币资金及其他流动资产合计金额的比例为18.60%，占最近一期期末归属于上市公司股东的净资产的比例为12.07%。公司将保障货币资金始终维持在合理水平，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

公司将该理财产品列示为“其他流动资产”，取得的理财收益列为“投资收益”。

六、风险提示

（一）、市场风险：本产品的到期实际收益率根据挂钩标的在观察日/期间的表现情况确定，受市场多种因素影响，在本产品正常到期情况下的最不利投资情形为，当产品挂钩标的在观察日/期间内只满足产品说明书约定的获得预期最低收益率的条件，客户可以拿回本产品全部投资本金，并获得以预期最低收益率计算的产品收益，客户对此应有充分的认识。

（二）、政策风险：本产品是根据当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、投资、兑付等流程的正常进行。

（三）、流动性风险：除本产品销售文件另有约定，本产品存续期内客户不得提前终止，即客户在产品到期日前无法取用本结构性存款本金及收益，客户应充分考虑本产品给自身生产经营带来的流动性风险。

（四）、信用风险：南京银行发生信用风险如被依法撤销或申请破产等，将对本产品的投资本金和收益产生影响。

（五）、产品不成立风险：本产品起息日之前，产品认购总金额未达到产品募集规模下限，或国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或市场发生剧烈波动，经南京银行合理判断难以按照产品说明书规定向客户提供相应的产品的，南京银行有权宣布产品不成立，客户除无法获得产品约定的投资收益外，还将影响投资安排。

（六）、产品提前终止风险：在本产品存续期内，若遇市场剧烈波动、国家金融政策出现重大调整、不可抗力等原因影响本结构性存款正常运行时，南京银行有权根据市场状况、自身情况提前终止本产品，客户必须考虑产品提前终止时无法取得预期收益的风险。

（七）、信息传递风险：在本产品存续期内，客户应根据销售文件所载明的信息披露方式及时查询本产品的相关信息。如果客户未及时查询，或由于非南京银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素影响而产生的（包括但不限于因未及时获取信息而错过资金使用和在投资机会等）全部责任和风险由客户自行承担。

（八）、不可抗力和意外事件风险：由于不可抗力或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机。投资市场停止交易等非南京银行所能控制的原因造成的相关投资风险，由客户自行承担。

七、决策程序的履行

2024年8月22日，公司召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，在授权期限内使用合计不超过人民币4亿元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

八、本公告日前十二个月公司使用闲置自有资金购买理财产品的情况

金额：万元

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特此公告。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会

2024年12月6日