成都圣诺生物科技股份有限公司关于2023年
限制性股票激励计划首次及预留授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-053

成都圣诺生物科技股份有限公司关于2023年

限制性股票激励计划首次及预留授予部分

第一个归属期归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为418,556股。

本次股票上市流通总数为418,556股。

● 本次股票上市流通日期为2024年12月17日。

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本激励计划已履行的决策程序及相关信息披露

（一）2023年6月13日，公司召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开了第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核查，并出具了同意的核查意见。

（二）2023年6月14日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-029），公司独立董事刘家琴女士作为征集人就公司2023年第二次临时股东大会审议的与本激励计划相关的议案向公司全体股东征集投票权。

（三）2023年6月14日至2023年6月23日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象名单和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023年6月26日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-031）。

（四）2023年7月3日，公司召开了2023年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。公司于2023年7月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2023年7月24日，公司召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次及预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述议案发表了同意的独立意见。监事会对首次及预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（六）2024年7月30日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述议案相关事项进行了核查并出具了同意的核查意见。公司董事会薪酬与考核委员会对前述议案相关事项发表了同意意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

1、本激励计划首次授予激励对象第一个归属期归属情况如下：

■

注：上表已剔除因离职不符合归属条件的3名首次授予激励对象已获授的限制性股票相关数据。

2、本激励计划预留授予激励对象第一个归属期归属情况如下：

■

（二）本次归属股票来源情况：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。

（三）归属人数：74名首次授予激励对象、6名预留授予激励对象。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2024年12月17日

（二）本次归属股票的上市流通数量：418,556股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员及核心技术人员的，限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事、高级管理人员及核心技术人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员及核心技术人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的相关规定。相关规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

■

本次股份变动后不会导致公司实际控制人发生变化。

四、验资及股份登记情况

四川中力会计师事务所有限公司于2024年11月26日出具了《验资报告》（川中力会验【2024】1023号），对本激励计划首次及预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2024年11月24日，公司已收到74名首次授予激励对象、6名预留授予激励对象以人民币现金形式缴纳的募集股款人民币6,583,885.88元，其中计入股本人民币418,556.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币6,165,329.88元。变更后的注册资本为人民币112,418,556.00元，累计股本为人民币112,418,556.00元。

2024年12月9日，本激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司《2024年第三季度报告》，公司2024年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为56,946,626.77元，公司2024年1-9月基本每股收益为0.51元/股；本次归属后，以归属后总股本112,418,556股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年1-9月基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为418,556股，占归属前公司总股本的比例约0.37%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

成都圣诺生物科技股份有限公司

董事会

2024年12月11日

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-054

成都圣诺生物科技股份有限公司

关于公司及实际控制人为全资子公司申请

银行综合授信额度提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）拟为全资子公司成都圣诺生物制药有限公司（以下简称“圣诺制药”）申请银行综合授信提供不超过3,000万元的担保，已实际为圣诺制药提供的担保余额为20,000万元。

● 截至本公告披露日，公司累计为全资子公司提供的担保总额为35,000万元（不含本次担保），担保余额为22,000万元。

● 本次担保不涉及反担保。

● 本次申请银行授信额度并提供担保事项无需提交股东大会审议。

一、担保情况概述

（一）拟为子公司申请银行授信提供担保情况

根据自身经营计划及融资需求，公司全资子公司圣诺制药拟向成都农村商业银行股份有限公司大邑邑城支行申请不超过3,000万元的综合授信额度，为支持子公司的经营和业务发展需求，公司及实际控制人文永均先生拟为圣诺制药申请该笔授信提供连带责任担保，担保额度有效期为自本次董事会审议通过之日起12个月内。上述担保授信业务品种、担保期限与具体授信额度以银行授信协议为准。

文永均先生本次担保性质为自然人担保，并且未收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保。其担保行为体现了实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》7.2.11条第五项规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可以免于按照关联交易的方式审议和披露。

同时，公司董事会授权董事长在上述额度和期限内行使担保决策权以及与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议。

（二）履行的审议程序

公司于2024年12月9日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十三次会议，审议通过《关于公司及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）被担保人基本情况

1、公司名称：成都圣诺生物制药有限公司

2、成立日期：2004年10月12日

3、注册资本：5,000万元人民币

4、住所：成都市大邑县工业大道一段

5、法定代表人：杨广林

6、经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；危险化学品生产；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

7、股权结构：公司持股比例为100%

8、最近一年又一期的主要财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：上述2023年1-12月财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024年1-6月财务数据未经审计。

9、影响被担保人偿债能力的重大或有事项

截止目前，圣诺制药不是失信被执行人，不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

（二）被担保人与上市公司的关系

被担保方为公司的全资子公司，公司持股比例为100%。

三、担保协议的主要内容

截止本公告披露日，公司尚未签订具体担保协议，担保方式、担保金额、担保期限等条款由公司根据实际经营情况及资金需求，与银行在上述担保额度内共同协商确定，最终以正式签订的相关文件为准。

四、担保的原因及必要性

公司及实际控制人为全资子公司圣诺制药申请银行综合授信额度提供担保有助于提高被担保方的融资效率，满足子公司日常资金使用及扩大业务范围的需求，保证其业务顺利开展，符合公司及子公司的整体利益。同时，公司对全资子公司有绝对的控制权，能够对其日常经营及资金使用情况进行有效监控和管理，担保风险可控。上述担保事项不会对公司经营产生不利影响，不会损害公司及其股东的利益。

五、董事会及相关意见

（一）董事会意见

公司于2024年12月9日召开第四届董事会第二十四次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于公司及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保的议案》。董事会认为：公司及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保事项有利于满足子公司日常经营及业务发展的资金需求，本次被担保人为公司资信状况良好的全资子公司，担保风险处于公司可控范围内，相关决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。

（二）保荐机构意见

圣诺生物及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序。公司及实际控制人为全资子公司提供担保为了满足全资子公司业务发展的资金需求，被担保公司经营状况正常，资产信用状况良好，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。

综上，保荐机构对公司及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保事项无异议。

六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至目前，公司累计为全资子公司提供的担保总额为35,000万元（不含本次担保），占公司2023年12月31日经审计净资产、总资产的比例分别为39.78%、26.60%。公司及其全资子公司不存在对外担保的情况，不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情况。

特此公告。

成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会

2024年12月11日

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-055

成都圣诺生物科技股份有限公司

关于变更公司注册资本、修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月9日召开第四届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。本事项已经公司2023年第二次临时股东大会授权公司董事会办理，无需再提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、公司注册资本变更情况

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关业务规定，公司于2024年12月9日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。本次合计归属限制性股票418,556股，该股份已于2024年12月17日起上市流通。具体内容详见公司于2024年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-053）。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数将由112,000,000股变更为112,418,556股，公司注册资本将由人民币112,000,000元变更为112,418,556元。

二、《公司章程》部分条款修订情况

因公司注册资本和总股本发生变更，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件的相关规定，并结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订，具体内容如下：

■

除上述条款外，《公司章程》的其他条款不变。

根据公司2023年第二次临时股东大会授权，公司本次变更注册资本及修订《公司章程》事宜无需提交股东大会审议。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准，修改后的《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》已于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

特此公告。

成都圣诺生物科技股份有限公司

董事会

2024年12月11日

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-056

成都圣诺生物科技股份有限公司

第四届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十三次会议通知于2024年12月4日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于2024年12月9日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集和主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，做出如下决议：

(一）审议通过《关于公司及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保的议案》

经审议，监事会认为：公司及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保事项有利于满足子公司日常经营及业务发展的资金需求，本次被担保人为公司资信状况良好的全资子公司，担保风险处于公司可控范围内，相关决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司及实际控制人为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2024-054）。

特此公告。

成都圣诺生物科技股份有限公司

监事会

2024年12月11日