中泰证券股份有限公司
关于召开2024年第四次临时股东会的通知

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-063

中泰证券股份有限公司

关于召开2024年第四次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2024年12月26日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2024年第四次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式

本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年12月26日 14点00分

召开地点：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦19楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年12月26日

至2024年12月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

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1.各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，相关会议决议公告已于2024年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露。本次股东会会议材料于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

2.特别决议议案：无

3.对中小投资者单独计票的议案：议案2、5

4.涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5.涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举独立董事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记方式

1.自然人股东亲自出席会议的，应持股东账户卡、本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人还应持代理人有效身份证件、股东授权委托书进行登记。

2.非自然人股东应由法定代表人/执行事务合伙人或者法定代表人/执行事务合伙人委托的代理人或者该股东单位的董事会、其他决策机构决议授权的人代为出席。法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应持营业执照、股东账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人/执行事务合伙人资格的有效证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人还应持代理人身份证、股东单位的法定代表人/执行事务合伙人或董事会、其他决策机构依法出具的书面授权委托书或文件进行登记。

3.上述登记材料需携带原件并留存复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

4.股东及股东代理人可通过电子邮箱方式登记，但参会时须提供相关证明材料原件；如以电子邮箱方式登记，请务必在其上注明“中泰证券2024年第四次临时股东会”字样并留有效联系方式。

（二）登记时间

2024年12月24日（星期二）上午9:00-11:30，下午14:00-16:30

（三）登记地点

山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2011室董事会办公室

六、其他事项

（一）联系方式

联系地址：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2011室董事会办公室

联系人员：邵径舟、丁煜轩

联系电话：0531-68881327

电子邮箱：ztsdb@zts.com.cn

（二）本次会议交通及食宿费用自理。

特此公告。

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举独立董事的投票方式说明

中泰证券股份有限公司董事会

2024年12月11日

附件1

授权委托书

中泰证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月26日召开的贵公司2024年第四次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人名称/姓名：

委托人股东账户号：

委托人持普通股数：

■

■

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1.委托人应当在本授权委托书中“同意”或“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2.本授权委托书自受托人签字之日起生效，至本授权委托书所授权事项完结之日终止。

附件2

采用累积投票制选举独立董事的投票方式说明

一、申报股数代表选举票数。股东每持有一股即拥有与应选独立董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选独立董事1名，独立董事候选人有1名，则该股东对于独立董事选举议案，拥有100股的选举票数。

二、股东应当以选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给该候选人，也可以按照任意数投给该候选人。投票结束后，对该议案累积计算得票数。

三、示例：

某上市公司召开股东会采用累积投票制选举独立董事，应选独立董事1名，独立董事候选人有1名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案5.00“关于选举独立董事的议案”就有100票的表决权。

该投资者可以以100票为限，对议案5.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把100票集中投给该候选人，也可以按照任意数投给该候选人。

如表所示：

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证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-059

中泰证券股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于2024年12月10日在公司19楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年12月6日以电子邮件方式发出。会议应出席董事11名，实际出席董事11名（以视频、电话方式出席会议的董事8名）。会议由公司董事长王洪先生召集和主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开、主持符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：

一、审议通过了《关于预计公司2025年度对外担保额度的议案》。同意提请公司股东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层在股东会授权额度范围内办理担保事项所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。有效期自股东会审议通过之日起12个月内。

本议案事先经公司第三届董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会、风险管理委员会审议通过。

具体内容详见同日披露的《中泰证券股份有限公司关于预计公司2025年度对外担保的公告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

二、审议通过了《关于修订〈公司负责人薪酬管理与绩效考核办法〉的议案》。

本议案事先经公司第三届董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

三、审议通过了《关于制定〈公司外部董事履职评价办法〉的议案》。

本议案事先经公司第三届董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于修订〈公司高级管理人员薪酬管理与绩效考核办法〉的议案》。

本议案事先经公司第三届董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《关于修订〈公司对外担保管理办法〉的议案》。

本议案事先经公司第三届董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会、风险管理委员会审议通过。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

六、审议通过了《关于修订〈公司募集资金管理办法〉的议案》。

本议案事先经公司第三届董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会、审计委员会审议通过。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

七、审议通过了《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》。

同意提名刘玉珍女士为公司第三届董事会独立董事候选人，并提请公司股东会选举。刘玉珍女士自公司股东会选举通过之日起任职，同时担任董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，任期至公司第三届董事会任期届满之日止。

本议案事先经公司第三届董事会提名委员会审议通过。公司董事会提名委员会出具了关于提名第三届董事会独立董事候选人的审查意见。

具体内容详见同日披露的《中泰证券股份有限公司关于公司独立董事辞任及补选独立董事的公告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

八、审议通过了《关于召开公司2024年第四次临时股东会的议案》。

具体内容详见同日披露的《中泰证券股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东会的通知》《中泰证券股份有限公司2024年第四次临时股东会会议材料》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2024年12月10日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-060

中泰证券股份有限公司

第三届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于2024年12月10日在公司19楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年12月6日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名（其中：监事侯振凯先生因工作原因未亲自出席会议，授权监事安铁先生出席会议并行使表决权；以视频、电话方式出席会议的监事4名），公司相关高级管理人员、证券事务代表列席会议。本次会议由监事会召集人安铁先生召集和主持，会议的召集、召开、主持符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定。本次会议形成以下决议：

审议通过了《关于修订〈公司负责人薪酬管理与绩效考核办法〉的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东会审议。

特此公告。

中泰证券股份有限公司监事会

2024年12月10日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-061

中泰证券股份有限公司

关于预计公司2025年度对外担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中泰金融国际有限公司（以下简称“中泰国际”）及其下属全资子公司中泰国际证券有限公司、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际金融产品有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司、Zhongtai International Structured Solutions Limited；公司控股子公司中泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“中泰资管”）。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在授权期限内公司及全资子公司融资类担保总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有担保的展期或者续保及新增担保），其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额不得超过105亿元人民币，单笔担保额不得超过公司最近一期经审计净资产的10%；公司全资子公司中泰国际对其下属全资子公司的非融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新增担保），其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保不得超过8亿美元；公司对控股子公司中泰资管的净资本担保总额不超过2亿元人民币。截至本公告披露之日，公司对控股子公司及控股子公司之间的担保余额为人民币53.89亿元。

● 本次审议担保事项不存在反担保。

● 公司不存在对外担保逾期的情况。

● 特别风险提示：被担保人中泰国际、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司、Zhongtai International Structured Solutions Limited资产负债率超过70%，敬请投资者充分关注担保风险。

一、担保情况概述

（一）本次担保事项基本情况、履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序

2024年12月10日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于预计公司2025年度对外担保额度的议案》。同意公司及全资子公司融资类担保总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有担保的展期或者续保及新增担保），其中公司对子公司的担保总额不得超过40亿元人民币，子公司之间的担保总额不得超过75亿元人民币；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额不得超过105亿元人民币；单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%。公司全资子公司中泰国际对其下属全资子公司的非融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新增担保），其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保不得超过8亿美元。公司对控股子公司中泰资管的净资本担保总额不超过2亿元人民币。同意提请公司股东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。本次担保额度及授权有效期自公司股东会审议通过之日起12个月内。该议案尚需提交公司股东会审议。

（二）担保预计基本情况

■

注：1.汇率采用2024年12月10日中国外汇交易中心公布的人民币中间价，后续以实际发生时中国外汇交易中心公布的人民币中间价折算。

2.上述担保包括保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规规定的担保类型。

3.融资类担保单笔担保额不得超过公司最近一期经审计净资产的10%。

二、被担保人基本情况

（一）被担保人的基本法人信息

1.中泰金融国际有限公司

（1）成立日期：2011年6月22日

（2）注册地点：香港

（3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼

（4）负责人：朱立新

（5）实收资本：3,667,568,375港元

（6）主营业务：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，通过下设附属公司开展具体业务

（7）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：

单位：港元

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（8）不存在影响其偿债能力的重大或有事项

2.中泰国际证券有限公司

（1）成立日期：2012年5月11日

（2）注册地点：香港

（3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼

（4）实收资本：1,505,000,000港元

（5）主营业务：证券交易

（6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：

单位：港元

■

（7）不存在影响其偿债能力的重大或有事项

3.中泰国际金融服务有限公司

（1）成立日期：2016年1月27日

（2）注册地点：香港

（3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼

（4）实收资本：10,000,000港元

（5）主营业务：金融服务

（6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：

单位：港元

■

（7）不存在影响其偿债能力的重大或有事项

4.中泰国际金融产品有限公司

（1）成立日期：2014年12月2日

（2）注册地点：香港

（3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼

（4）实收资本：500,000,000港元

（5）主营业务：金融服务

（6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：

单位：港元

■

（7）不存在影响其偿债能力的重大或有事项

5.中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司

（1）成立日期：2014年8月11日

（2）注册地点：英属维尔京群岛

（3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼

（4）实收资本：1美元

（5）主营业务：债券发行主体

（6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：

单位：港元

■

（7）不存在影响其偿债能力的重大或有事项

6.Zhongtai International Structured Solutions Limited

（1）成立日期：2016年6月30日

（2）注册地点：英属维尔京群岛

（3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼

（4）实收资本：1美元

（5）主营业务：金融服务

（6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：

单位：港元

■

（7）不存在影响其偿债能力的重大或有事项

7.中泰证券（上海）资产管理有限公司

（1）统一社会信用代码：913100003121159314

（2）成立日期：2014年8月13日

（3）注册地点：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室

（4）主要办公地点：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦10楼

（5）法定代表人：黄文卿

（6）注册资本及实收资本：人民币166,660,000元

（7）主营业务：证券资产管理和公开募集证券投资基金管理业务

（8）主要财务状况：

单位：人民币元

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（9）不属于失信被执行人，不存在影响其偿债能力的重大或有事项

（二）被担保人与公司的关系

中泰国际为公司的全资子公司；中泰国际证券有限公司、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际金融产品有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司、Zhongtai International Structured Solutions Limited为中泰国际的全资子公司。中泰资管为公司的控股子公司，公司持股60%。

三、担保协议的主要内容

本次担保额度尚未拟定具体协议。在具体协议签署前，授权公司经营管理层根据实际经营情况和金融机构要求在该担保额度范围内办理担保事宜，担保金额、担保期限等事项以实际签署的协议为准。

四、担保的必要性和合理性

本次担保预计是为了满足公司及公司下属子公司的日常经营需要，被担保对象均为公司合并报表范围内的子公司，违约风险和财务风险在公司可控范围内，不会损害公司利益。其中，公司对中泰资管的净资本担保预计是为了保证其风险控制指标持续满足监管规定，中泰资管其他股东未同比例提供担保，但中泰资管是公司的控股子公司，且其经营情况良好，为中泰资管提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，有利于支持中泰资管的经营和业务发展。

五、董事会意见

董事会认为，本次担保预计是为了满足公司及公司下属子公司的日常经营和业务开展需要，符合公司整体利益和经营战略，被担保对象均为公司合并报表范围内的子公司，违约风险和财务风险在公司可控范围内，不会损害公司及全体股东的利益。其中，对中泰资管的净资本担保是为了保证中泰资管的风险控制指标持续满足监管规定，促进其业务发展，公司对中泰资管具有实际控制权，可有效防控担保风险，因此中泰资管其他股东未同比例提供担保。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司对控股子公司及控股子公司之间的担保总额为人民币53.89亿元，占公司截至2023年12月31日经审计净资产的比例为13.50%。其中，公司对控股子公司提供的担保总额为9.25亿元，占公司截至2023年12月31日经审计净资产的比例为2.32%。

公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2024年12月10日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-062

中泰证券股份有限公司关于

公司独立董事辞任及补选独立董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到独立董事金李先生的辞职报告。金李先生因工作原因申请辞去公司第三届董事会独立董事及董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务。金李先生辞职后不在公司及公司控股子公司任职，已确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规定，因金李先生的辞职将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分之一，金李先生将继续履行独立董事及董事会相关专门委员会职责至新任独立董事产生之日。

公司于2024年12月10日召开第三届董事会第七次会议，提名刘玉珍女士为公司第三届董事会独立董事候选人，并提请公司股东会选举。

刘玉珍女士符合上市公司、证券公司独立董事任职条件和独立性要求；与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系；未持有公司股票；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。

公司董事会对金李先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

附件：刘玉珍女士简历

中泰证券股份有限公司董事会

2024年12月10日

附件

刘玉珍女士简历

刘玉珍，女，汉族，1963年11月生，中国台湾籍，无其他永久境外居留权，管理学博士，教授。曾任台湾中正大学金融系副教授、教授、系主任，台湾政治大学财务管理系教授、系主任，北京大学光华管理学院金融系主任、金融硕士项目主任等职务。现任北京大学博雅特聘教授，北京大学光华管理学院金融学教授、博士生导师，北京大学金融发展研究中心主任。