五矿资本股份有限公司
第九届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-059
五矿资本股份有限公司
第九届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十一次会议通知于2024年12月4日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2024年12月11日上午9:50在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。监事会主席何建增先生因工作原因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事顾杰先生主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《关于公司变更2024年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；
监事会认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜任能力和投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，具有为公司提供审计服务的经验、专业能力和资质；同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年；2024年度公司合并范围内企业审计费用合计168万元，其中上市公司财务审计费用70万元以及内部控制审计费用35万元，下属企业财务审计费用63万元。
本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
二、审议通过《关于公司控股子公司五矿证券核销相关资产的议案》；
监事会认为本次核销相关资产的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；核销相关资产后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。
同意控股子公司五矿证券有限公司对相关资产损失5,640.24万元予以核销。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会
2024年12月12日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-060
五矿资本股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）
● 原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：天职国际已连续多年为公司提供审计服务，为更好地保障审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司实际经营需要，公司拟聘任中审众环担任公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所有关事宜与前任会计师事务所天职国际进行了充分沟通，天职国际已知悉本次变更事项并确认无异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2023年末合伙人数量216人、注册会计师数量1,244人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数716人。
（7）2023年经审计总收入215,466.65万元、审计业务收入185,127.83万元、证券业务收入56,747.98万元。
（8）2023年度上市公司审计客户家数201家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费26,115.39万元，与公司同行业上市公司审计客户家数3家。
2.投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、自律监管措施1次，纪律处分1次，最近3年因执业行为受到监督管理措施12次。
（2）从业执业人员在中审众环执业最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，33名从业执业人员受到行政处罚6人次、自律监管措施2人次、纪律处分4人次、行政监管措施28人次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：王锐，2008年成为中国注册会计师，2009年起开始从事上市公司审计，2024年起开始在中审众环执业，2024年起为本公司提供审计服务。最近3年未签署上市公司审计报告。
签字注册会计师：杨洪武，2003年成为中国注册会计师，2014年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业，2024年起为本公司提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审计报告。
签字注册会计师：毛宝军，1996年成为中国注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业，2024年起为本公司提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：范志伟，1998年成为中国注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2020年起开始在中审众环执业，2024年起为本公司提供审计服务。最近3年复核6家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目质量控制复核合伙人范志伟和项目合伙人王锐、签字注册会计师杨洪武、毛宝军最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3.独立性
中审众环及项目合伙人王锐、签字注册会计师杨洪武、毛宝军、项目质量控制复核人范志伟不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2024年度五矿资本合并范围内企业审计费用合计168万元，其中上市公司财务审计费用70万元以及内部控制审计费用35万元，下属企业财务审计费用63万元，上市公司以及下属企业审计费用均与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及中审众环的收费标准等因素确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所天职国际已连续4年为公司提供审计服务，2023年天职国际为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
天职国际已连续多年为公司提供审计服务，为更好地保障审计工作的独立性和客观性，同时综合考虑公司实际经营需要，公司拟聘任中审众环担任公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就本次变更会计师事务所事项与天职国际及中审众环进行了充分沟通，双方均已明确知悉本事项，天职国际对本次变更无异议。因变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，积极做好后续沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司于2024年12月11日召开第九届董事会审计委员会2024年第六次会议，审议通过了《关于公司变更2024年度财务报告和内部控制审计机构的议案》。董事会审计委员会认为中审众环具备专业胜任能力和投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，具有为公司提供审计服务的经验、专业能力和资质；同意聘请中审众环为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年；2024年度公司合并范围内企业审计费用合计168万元，其中上市公司财务审计费用70万元以及内部控制审计费用35万元，下属企业财务审计费用63万元。同意将上述事项提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2024年12月11日召开第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司变更2024年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意公司聘请中审众环为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年；2024年度公司合并范围内企业审计费用合计168万元，其中上市公司财务审计费用70万元以及内部控制审计费用35万元，下属企业财务审计费用63万元。同意将上述事项提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
（三）生效日期
本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2024年12月12日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-058
五矿资本股份有限公司
第九届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十八次会议于2024年12月4日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2024年12月11日上午9:20在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到董事8人，实到董事8人；公司监事及部分高管列席了会议。会议由公司董事会召集，由董事长赵立功先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议：
一、审议通过《关于公司变更2024年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；
公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。
同意公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年；2024年度公司合并范围内企业审计费用合计168万元，其中上市公司财务审计费用70万元以及内部控制审计费用35万元，下属企业财务审计费用63万元。
具体内容详见公司于2024年12月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（临2024-060）。
本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二、审议通过《关于公司控股子公司五矿证券核销相关资产的议案》；
同意控股子公司五矿证券有限公司对相关资产损失5,640.24万元予以核销。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
三、审议通过《关于修订〈五矿资本股份有限公司总部决策事项及流程管理办法〉等两项制度的议案》；
同意对《五矿资本股份有限公司总部决策事项及流程管理办法》及《五矿资本股份有限公司核心管控事项管理办法》共计两项公司管理制度进行修订。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
四、审议通过《关于召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于2024年12月27日（星期五）以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2024年第二次临时股东大会。
具体内容详见公司于2024年12月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（临2024-061）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2024年12月12日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-061
五矿资本股份有限公司关于
召开2024年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年12月27日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年12月27日 14点00分
召开地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年12月27日
至2024年12月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十八次会议审议通过，并于2024年12月12日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(五)同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；
2、登记时间：2024年12月20日-2024年12月26日，每天上午8:30-12:00，下午13:00-17:00（节假日除外）；
3、登记地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座
六、其他事项
1、与会者食宿、交通费用自理
2、联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座
邮政编码：100010
联系电话：010-60167200
传真：010-60167207
联系人：谭畅、贾真
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2024年12月12日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
五矿资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月27日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
