上海阿拉丁生化科技股份有限公司
(上接89版)
证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2024-082
转债代码：118006 转债简称：阿拉转债
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
第四届董事会第二十八次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月12日以现场结合通讯方式召开了公司第四届董事会第二十八次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2024年12月11日通过书面方式送达全体董事。因情况紧急，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。会议应出席董事9人，实际到会董事9人，会议由公司董事长徐久振先生主持，公司其他相关人员列席会议。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议由公司董事长徐久振先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：
（一）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》
公司对2024年12月4日召开的第四届董事会第二十七次会议审议通过的《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》中限制性股票的授予数量等相关内容进行修订或补充，形成《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。
表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。
本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过，并同意提交董事会审议。本议案需提交股东大会审议。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司2024年限制性股票激励计划相关事项的修订说明》（公告编号：2024-084）、《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2024-085）。
（二）审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》
公司对2024年12月4日召开的第四届董事会第二十七次会议审议通过的《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》的相关内容进行注释补充，形成《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。
表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。
本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过，并同意提交董事会审议。本议案需提交股东大会审议。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2024年限制性股票激励计划相关事项的修订说明》（公告编号：2024-084）及《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。
（三）审议通过《关于取消2024年第四次临时股东大会部分议案并增加临时提案的议案》
公司对2024年12月4日召开的第四届董事会第二十七次会议审议通过的《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》与《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》的部分内容进行修改，形成《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》与《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》，并同意提交2024年第四次临时股东大会审议。基于上述原因，公司决定取消原提交2024年第四次临时股东大会审议的《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》与《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。
具体详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2024年第四次临时股东大会取消部分议案并增加临时提案的公告》（公告编号：2024-086）。
表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
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证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2024-084
转债代码：118006 转债简称：阿拉转债
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
关于公司2024年限制性股票激励计划
相关事项的修订说明
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月4日分别召开了第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并于2024年12月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露报刊上刊登了《阿拉丁2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公告文件。
公司于2024年12月12日分别召开了第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》与《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》，同意对《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其他相关文件中的限制性股票数量、业绩考核条件注释及股份支付说明等内容进行修订。具体修订如下：
一、本次调整的相关情况说明
公司本次调整激励计划事项的主要原因在于，希望通过增加权益分配数量，让员工能更多地分享公司成长带来的收益，从而提高激励计划的吸引力和有效性，更好地激发员工的工作热情和创造力。此外，公司对业绩考核的相关注释进行补充，可更清晰的阐述本次激励计划的考核目标。
二、特别提示
对“特别提示”进行如下修订：
修订前：
三、本激励计划拟向激励对象授予90万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额27,738.5121万股（因公司处于可转换公司债券的转股期，本激励计划所称股本总额为截至2024年11月29日的股份数量，下同）的0.32%。
修订后：
三、本激励计划拟向激励对象授予160万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额27,738.5121万股（因公司处于可转换公司债券的转股期，本激励计划所称股本总额为截至2024年11月29日的股份数量，下同）的0.58%。
三、授出限制性股票的数量
对“第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配”之“二、授出限制性股票的数量”进行如下修订：
修订前：
本激励计划拟向激励对象授予90.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额27,738.5121万股的0.32%。
截至本激励计划草案公告日，公司2021年激励计划尚在有效期内，2021年激励计划共授予限制性股票336.4144万股（考虑权益分派的影响），加上本激励计划拟授予的限制性股票数量90.00万股，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数合计为426.4144万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.54%。
修订后：
本激励计划拟向激励对象授予160.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额27,738.5121万股的0.58%。
截至本激励计划草案公告日，公司2021年激励计划尚在有效期内，2021年激励计划共授予限制性股票336.4144万股（考虑权益分派的影响），加上本激励计划拟授予的限制性股票数量160.00万股，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数合计为496.4144万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.79%。
四、激励对象获授的限制性股票分配情况
对“第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配”之“三、激励对象获授的限制性股票分配情况”进行如下修订：
修订前：
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
■
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
修订后：
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
■
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
五、业绩考核条件相关内容的注释补充
对“第八章 限制性股票的授予与归属条件”之“二、限制性股票的归属条件”进行如下修订：
修订前：
（四）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票的考核年度为2025-2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度公司层面归属比例。本激励计划各年度业绩考核目标安排如下：
■
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
根据对应考核年度的公司业绩实际完成情况，公司层面归属比例的确定方法如下：
■
注：计算公司层面可归属限制性股票比例时，四舍五入，保留两位小数。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时将根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
■
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量*公司层面归属比例（X）*个人层面归属比例（Y）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
修订后：
（四）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票的考核年度为2025-2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度公司层面归属比例。本激励计划各年度业绩考核目标安排如下：
■
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
根据对应考核年度的公司业绩实际完成情况，公司层面归属比例的确定方法如下：
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注：1、A指以2023年度营业收入为基数，各考核年度实际实现的营业收入增长率；
Am指以2023年度营业收入为基数，各年度营业收入的目标值增长率；
An指以2023年度营业收入为基数，各年度营业收入的触发值增长率；
X指公司层面归属比例，系基于营业收入增长率完成情况确定的公司层面归属比例；
2、计算公司层面可归属限制性股票比例时，四舍五入，保留两位小数。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时将根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
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注：Y指个人层面归属比例，系基于个人绩效考核结果确定的激励对象个人归属比例。
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量*公司层面归属比例（X）*个人层面归属比例（Y）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
六、股份支付费用
对“第十一章 限制性股票的会计处理”进行如下修订：
修订前：
一、限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例一一授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值。公司于2024年12月4日对授予的90万股限制性股票的公允价值进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数如下：
（一）标的股价：14.67元/股（假设授予日收盘价为2024年12月4日收盘价）；
（二）有效期分别为：15个月、27个月（第二类限制性股票授予之日至每期归属日的期限）；
（三）历史波动率：35.6385%、30.1279%（采用科创50近15个月、27个月的波动率）；
（四）无风险利率：1.3491%、1.3280%（分别采用中国国债1年、2年收益率）。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示（假设授予日为2024年12月底）：
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注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
修订后：
一、限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例一一授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值。公司以2024年12月4日为基准日，对授予的160万股限制性股票的公允价值进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数如下：
（一）标的股价：14.67元/股（假设授予日收盘价为2024年12月4日收盘价）；
（二）有效期分别为：15个月、27个月（第二类限制性股票授予之日至每期归属日的期限）；
（三）历史波动率：35.6385%、30.1279%（采用科创50近15个月、27个月的波动率）；
（四）无风险利率：1.3491%、1.3280%（分别采用中国国债1年、2年收益率）。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示（假设授予日为2024年12月底）：
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注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
除上述及其相关内容的修订外，公司本次限制性股票激励计划的其他内容不变。《公司2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要与《公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》中与上述表述相关的部分内容已做出同步修订，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告文件。
特此公告。
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