东吴证券股份有限公司
第四届董事会第二十八次（临时）会议决议公告
证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-063
东吴证券股份有限公司
第四届董事会第二十八次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）第四届董事会第二十八次（临时）会议通知和材料于2024年12月10日以电子邮件的方式发出，董事会于2024年12月13日在江苏苏州以现场结合视频的方式召开，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中郑刚、沈光俊、陈文颖、蔡思达、孙中心、陈忠阳、李心丹、周中胜、罗妍董事以视频方式参会）。本次会议由董事长范力先生主持。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：
（一）审议通过《关于参与苏州资产管理有限公司增资暨关联交易的议案》
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。关联董事范力、马晓、郑刚、沈光俊、陈文颖、蔡思达、孙中心回避表决。
1、同意通过全资子公司东吴创新资本管理有限责任公司参与苏州资产管理有限公司增资，增资金额为23,915.36万元。
2、授权公司经营管理层全权办理本次增资的相关事宜，包括但不限于：签署相关法律文书和协议、履行实缴出资、配合各方办理相关审批及变更登记手续等。
本议案已经公司独立董事专门会议2024年第二次会议、审计委员会2024年第六次会议审议通过。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司对外投资暨关联交易公告》。
（二）审议通过《关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交易的议案》
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。关联董事范力、马晓、郑刚、沈光俊、陈文颖、蔡思达、孙中心回避表决。
1、同意在苏州资产管理有限公司增资后，将东吴证券及东吴创新资本管理有限责任公司持有的苏州资产管理有限公司全部股权整合进入苏州资产投资管理集团有限公司；股权整合后，东吴证券及东吴创新资本管理有限责任公司合计持有苏州资产投资管理集团有限公司的股权为197,803.36万元，持股比例为35.45%。
2、授权公司经营管理层全权办理股权整合的相关事宜，包括但不限于：签署相关法律文书和协议、履行股权转让及实缴出资、配合各方办理相关审批及变更登记手续等。
本议案已经公司独立董事专门会议2024年第二次会议、审计委员会2024年第六次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司对外投资暨关联交易公告》。
（三）审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度〉的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。
（四）审议通过《关于调整组织架构的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
1、设立投资银行内核管理部。
2、授权公司经营层负责对本次组织架构调整工作进行细化和落实，并在符合风控合规等监管要求的前提下，根据调整后的组织架构进一步优化和完善内部运作流程、制定或修订相关内部制度。
（五）审议通过《关于公司高级管理人员年度履职及考核情况的议案》
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。关联董事孙中心回避表决。
本议案已经公司薪酬、考核与提名委员会2024年第六次会议审议通过。
（六）审议通过《关于召开2024年第四次临时股东大会的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2024年12月14日
●报备文件
1、东吴证券股份有限公司第四届董事会第二十八次（临时）会议决议；
2、东吴证券股份有限公司独立董事专门会议2024年第二次会议决议；
3、东吴证券股份有限公司审计委员会2024年第六次会议决议；
4、东吴证券股份有限公司薪酬、考核与提名委员会2024年第六次会议决议。
证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-064
东吴证券股份有限公司
对外投资暨关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
●交易简要内容：
1、东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）将通过全资子公司东吴创新资本管理有限责任公司（以下简称“东吴创新资本”）与苏州国际发展集团有限公司（以下简称“国发集团”）、苏州工业园区经济发展有限公司（以下简称“园区经发”）等关联方共同向苏州资产管理有限公司（以下简称“苏州资管”）增资，其中东吴创新资本出资23,915.36万元（以下简称“本次增资”）。
2、在本次增资后，由苏州资产投资管理集团有限公司（以下简称“资管集团”）增发股权收购苏州市财政局、东吴证券及东吴创新资本、国发集团、东吴人寿保险股份有限公司（以下简称“东吴人寿”）持有苏州资管的股权（以下简称“股权整合”）。股权整合后，苏州市财政局、东吴证券及东吴创新资本、国发集团、东吴人寿成为资管集团的股东，通过资管集团间接持有苏州资管的股权；其中东吴证券和东吴创新资本合计持有资管集团197,803.36万元股权，持股比例35.45%。
●国发集团、园区经发、东吴人寿、苏州资管均为公司关联方，因此本次增资及股权整合构成关联交易，但不构成重大资产重组。
●截至本公告披露日，除在公司股东大会审议通过的日常关联交易范围及额度内开展的日常关联交易外：
在过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易未达到3,000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次增资关联交易无需提交股东大会审议；
在本次增资后，在过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易已达到3,000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次股权整合关联交易需提交股东大会审议。
●本次增资及股权整合交易尚需各方履行相应决策程序及相关审批后方可实施，尚存在不确定性。苏州资管及资管集团的业务开展亦存在经营风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、关联交易概述
（一）基本情况
1、参与苏州资管增资情况
东吴证券及东吴创新资本合计持有苏州资管20%股权。
苏州资管拟面向现有股东增加注册资本。东吴证券将通过全资子公司东吴创新资本与国发集团、园区经发等关联方按评估价（1.52元/股）共同向苏州资管增资，其中东吴创新资本以自有资金出资23,915.36万元。东吴创新资本参与增资价格较苏州资管账面净资产价值溢价15.11%。本次增资苏州资管有部分股东拟放弃参与，因此本次增资后东吴证券及东吴创新资本合计持有苏州资管股权比例从20%增加至20.43%。本次增资构成关联交易，但不构成重大资产重组，由公司董事会进行审议，无需提交股东大会审议。
本次增资后苏州资管股权结构如下：
单位：万元、%
■
2、股权整合情况
资管集团成立于2024年11月15日，注册资本2亿元人民币，由国发集团100%控股。在本次增资后，由资管集团增发股权收购苏州市财政局、国发集团、东吴证券及东吴创新资本、东吴人寿持有苏州资管的股权；其中资管集团向东吴证券和东吴创新资本合计增发197,803.36万元股权，收购东吴证券和东吴创新资本持有的苏州资管130,133.79万元股权，收购价格为资管集团1.52股换苏州资管1股。股权整合后，苏州市财政局、国发集团、东吴证券及东吴创新资本、东吴人寿成为资管集团股东，通过资管集团间接持有苏州资管的股权；其中东吴证券和东吴创新资本合计持有资管集团197,803.36万元股权，持股比例35.45%。本次股权整合构成关联交易，但不构成重大资产重组，由公司董事会进行审议，还需提交股东大会审议。
本次股权整合后苏州资管股权结构如下：
单位：万元、%
■
本次股权整合后资管集团的股权结构
单位：万元、%
■
（二）本次交易的目的和原因
苏州资管为了落实中小金融机构改革、地方债务化解、房地产风险防范和服务实体经济发展等重点工作，拟开展新一轮增资。苏州资管拟以此次增资为契机，进一步夯实资本用于拓展不良资产业务，更好发挥地区经济发展金融“稳定器”作用，凸显重大风险防范化解功能性定位，持续提升服务实体经济及履行社会责任的能力。
为了强化苏州资管的“优化金融环境，服务实体经济，助推转型升级”功能定位，聚焦主业，满足行业分类监管的需要，国发集团成立的资管集团拟通过增发股权的方式收购苏州市属金融国企所持有的苏州资管股权。
东吴证券鉴于苏州资管成立以来良好的经营情况，根据自身发展需要，结合上级关于防范化解重点领域风险和金融服务实体经济高质量发展的有关要求及部署，深化公司根据地战略，更有效的发挥功能性作用，参与本次苏州资管的增资以及股权整合交易。
（三）关联交易审议情况
公司第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过了《关于参与苏州资产管理有限公司增资暨关联交易的议案》（以下简称“增资关联交易议案”），关联董事已回避表决，其他非关联董事4票同意、0票反对、0票弃权。该议案无需提交股东大会审议。
公司第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过了《关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交易的议案》（以下简称“股权整合关联交易议案”），关联董事已回避表决，其他非关联董事4票同意、0票反对、0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。
本次增资及股权整合关联交易尚需各方履行相应决策程序及相关审批后方可实施。
（四）过去12个月关联交易情况
截至本公告披露日，除在公司股东大会审议通过的日常关联交易范围及额度内开展的日常关联交易外：
在过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易未达到3,000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次增资关联交易无需提交股东大会审议；
在本次增资后，在过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易已达到3,000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次股权整合关联交易需提交股东大会审议。
二、关联人情况
（一）苏州国际发展集团有限公司
统一社会信用代码：91320500137758728U
法定代表人：张涛
注册资本：2,200,000万元人民币
成立时间：1995年8月3日
企业类型：有限责任公司（国有独资）
注册地址：江苏省苏州市人民路3118号国发大厦北楼
经营范围：授权范围的国有资产经营管理，国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外），提供各类咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
是否为失信被执行人：否
第一大股东:苏州市财政局
关联关系:国发集团为东吴证券控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，国发集团为公司关联法人。
（二）苏州工业园区经济发展有限公司
统一社会信用代码：91320594134794993K
法定代表人：钱晓红
注册资本：252,500万元人民币
成立时间：1995年12月22日
企业类型：有限责任公司（国有独资）
注册地址：中国（江苏）自由贸易区苏州片区苏州工业园区置业商务广场1幢1901室
经营范围：实业投资，科技开发，销售数码产品，物资仓储。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
是否为失信被执行人：否
第一大股东:苏州工业园区管理委员会
关联关系:公司监事黄艳担任园区经发董事、副总裁，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，园区经发为公司关联法人。
（三）东吴人寿保险股份有限公司
统一社会信用代码：913205005969162894
法定代表人：赵琨
注册资本：600,000万元人民币
成立时间：2012年5月23日
企业类型：股份有限公司（非上市）
注册地址：江苏省苏州高新区狮山路28号高新广场31-34楼
经营范围：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
是否为失信被执行人：否
第一大股东:苏州国际发展集团有限公司
关联关系: 公司董事陈文颖担任东吴人寿董事、公司监事黄艳担任东吴人寿董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，东吴人寿为公司关联法人。
三、关联交易标的基本情况
（一）苏州资产管理有限公司
1、基本情况
公司名称：苏州资产管理有限公司
统一社会信用代码：91320500MA1ML9WL32
法定代表人：万为民
注册资本：572,000万元人民币（本次增资前）
成立时间：2016年5月23日
企业类型：有限责任公司（国有控股）
注册地址：苏州高新区运河铂湾金融广场8幢17-24楼
经营范围：对金融机构和非金融机构不良资产的收购、受托经营管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问，资产及项目评估；企业破产清算服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
是否为失信被执行人：否
本次关联交易事项：东吴创新资本与相关关联方共同向苏州资管增资。
2、关联关系
公司董事孙中心兼任苏州资管董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，苏州资管为公司关联法人。
3、苏州资管股东情况（本次增资前）
单位：万元、%
■
4、主要业务发展状况和经营成果
苏州资管经江苏省人民政府同意，由原中国银监会公布获准在江苏省范围内开展批量收购、处置金融企业不良资产的业务，是江苏省仅有的两家地方资产管理公司之一。
苏州资管近一年又一期主要财务数据如下：
单位：万元
■
注：财务数据经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告。
（二）苏州资产投资管理集团有限公司
1、基本情况
公司名称：苏州资产投资管理集团有限公司
统一社会信用代码：91320500MAE54UJH0A
法定代表人：万为民
注册资本：20,000万元人民币
成立时间：2024年11月15日
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：江苏省苏州市高新区运河铂湾金融广场8幢2301室
经营范围：一般项目：自有资金投资的资产管理服务；股权投资；以自有资金从事投资活动；财务咨询；法律咨询（不含依法须律师事务所执业许可的业务）；企业管理咨询；融资咨询服务；企业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
是否为失信被执行人：否
本次关联交易事项：资管集团增发股权收购苏州市财政局、国发集团、东吴证券及东吴创新资本、东吴人寿持有苏州资管的股权
2、关联关系
资管集团为东吴证券控股股东国发集团控制的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，资管集团为公司关联法人。
3、资管集团股东情况（本次股权整合前）
单位：万元、%
■
4、主要业务发展状况和经营成果
资管集团成立以来，尚未开展实质性业务活动。
四、关联交易定价情况
上会会计师事务所（特殊普通合伙）、中通诚资产评估有限公司以2024年10月31日为基准日，对苏州资管进行了审计和评估，并分别出具了审计报告和资产评估报告。
（一）审计情况
根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（上会师报字（2024）第14841号），截至2024年10月31日，苏州资管经审计的资产账面价值为3,247,243.29万元，负债为2,391,938.48万元，净资产为855,304.81万元。2024年5月苏州资管发行了永续债100,000.00万元，根据会计处理原则在报表中列为权益工具，扣除该部分金额后，调整后净资产（不含永续债）账面价值为755,304.81万元。
（二）资产评估情况
中通诚资产评估有限公司对苏州资管股东全部权益进行了评估，根据项目评估目的、评估对象、价值类型、资料收集等情况，分析收益法、市场法、成本法（资产基础法）三种基本方法的适用性，选择评估方法。根据资产评估报告（中通评报字〔2024〕21283号），此次评估按照资产基础法评估结论为最终评估结论，苏州资管于评估基准日2024年10月31日的股东全部权益（不含永续债）的评估价值为869,404.01万元（大写人民币捌拾陆亿玖仟肆佰零肆万零壹佰元整），该评估价值与苏州资管审计后净资产（不含永续债）755,304.81万元相比，增值额114,099.20万元，增值率为15.11% 。按评估价值计算对应每股价格为1.52元。
本次增资及股权整合关联交易各方遵循自愿协商、公平合理的原则。根据交易各方协商确定，对于本次增资拟以评估价1.52元/股作为增资价格，拟以资管集团1.52股换苏州资管1股的收购价格进行股权整合，定价具有公允性、合理性。本次增资及股权整合不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容
本次增资及股权整合暨关联交易将在交易各方履行完法律程序后实施。公司将与苏州资管及相关股东、资管集团协商签署相关协议、章程及其他法律文件。
六、本次关联交易对公司的影响
东吴证券参与本次增资及股权整合，是根据自身发展需要，结合上级关于防范化解重点领域风险和金融服务实体经济高质量发展的有关要求及部署，深化公司根据地战略，更有效的发挥维护市场稳定健康运行主力军的功能性作用,有利于优化公司的整体业务结构，拓展公司业务发展空间。
本次关联交易事项不会对公司经营成果、财务状况产生重大影响，不涉及公司管理层变动、人员安置、土地租赁等情况，不会产生同业竞争，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、关联交易应当履行的审议程序
1、本次增资关联交易议案及股权整合关联交易议案已经独立董事专门会议2024年第二次会议审议通过。独立董事4票同意、0 票反对、0 票弃权。
独立董事认为:本次增资及股权整合关联交易遵循了客观、公平、公允的原则，符合公司的根本利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合有关法律、法规和《东吴证券股份有限公司章程》等的规定，同意提交公司董事会审议。
2、本次增资关联交易议案及股权整合关联交易议案已经公司审计委员会2024年第六次会议审议通过，同意提交公司董事会审议。关联委员马晓回避表决。其他非关联委员3票同意、0票反对、0票弃权。
3、本次增资关联交易议案及股权整合关联交易议案已经公司第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过。关联董事范力、马晓、郑刚、沈光俊、陈文颖、蔡思达、孙中心回避表决。其他非关联董事4票同意、0票反对、0票弃权。
4、本次增资关联交易议案无需提交股东大会审议；本次股权整合关联交易议案尚需提交股东大会审议。
5、本次增资及股权整合交易尚需各方履行相应决策程序及相关审批后方可实施。
八、风险提示
本次增资及股权整合交易尚需各方履行相应决策程序及相关审批后方可实施，尚存在不确定性。苏州资管及资管集团的业务开展亦存在经营风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2024年12月14日
●上网公告文件
1、苏州资产管理有限公司审计报告。
●备查文件
1、东吴证券股份有限公司独立董事专门会议2024年第二次会议决议；
2、东吴证券股份有限公司审计委员会2024年第六次会议决议；
3、东吴证券股份有限公司第四届董事会第二十八次（临时）会议决议；
4、苏州资产管理有限公司股东全部权益价值资产评估报告。
证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-065
东吴证券股份有限公司
关于召开2024年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2024年12月30日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次：2024年第四次临时股东大会（以下简称“股东大会”）
（二）股东大会召集人：东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开时间：2024年12月30日14点30分
召开地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年12月30日至2024年12月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权：不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
（一）各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过，相关会议决议公告与本通知同日登载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会的会议资料与本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（二）特别决议议案：无
（三）对中小投资者单独计票的议案：议案1
（四）涉及关联股东回避表决的议案：议案1
应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案1时，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司、苏州工业园区经济发展有限公司、苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司回避表决。
（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股的表决意见，以相同类别普通股的第一次投票结果为准。
（三）同一表决权通过现场、交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日（2024年12月23日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的见证律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书原件、出席人身份证原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡（如有）、委托人身份证复印件、授权委托书原件办理登记；其中融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；
4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2024年第四次临时股东大会”字样，并附有效联系方式。
（二）登记时间：2024年12月24日（9:00-11:30,13:00-17:00）。
（三）登记地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券董事会办公室。
六、其他事项
（一）会议联系方式
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：0512-62601555
传真号码：0512-62938812
地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
邮政编码：215000
（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东或授权委托代理人交通、食宿费用自理。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2024年12月14日
附件：授权委托书
●报备文件
东吴证券股份有限公司第四届董事会第二十八次（临时）会议决议。
附件：
授权委托书
东吴证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月30日召开的贵公司2024年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
填写说明：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-066
东吴证券股份有限公司
2024年度第十二期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月11日成功发行东吴证券股份有限公司2024年度第十二期短期融资券,发行总额为人民币15亿元，票面利率为2.09%，期限为62天，兑付日期为2024年12月12日。
2024年12月12日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币1,505,325,205.48元。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2024年12月14日
