上海步科自动化股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-055

上海步科自动化股份有限公司

第五届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议的通知已于2024年12月11日以电子邮件等方式通知全体董事。经全体与会董事一致同意，豁免本次会议通知的发出时间要求，本次会议于2024年12月12日在深圳市南山区高新园北区朗山一路6号意中利科技园1号3楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事7名，实际出席表决董事7名。本次会议由董事长唐咚先生召集并主持，公司全部监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海步科自动化股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会董事们认真审议通过以下决议：

1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

根据《公司法》《证券法》及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，董事会对公司申请向特定对象发行A股股票的资格和条件等实际情况进行认真核查，认为公司符合申请向特定对象发行A股股票的各项资格和条件。

本议案已经独立董事专门会议审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

2、审议通过《关于调减公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》

经审议，公司根据《公司法》《证券法》及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，并结合自身实际情况对向特定对象发行股票方案中的募集资金金额相关事项进行了调整，募集资金总额由50,000.00万元变更为46,500.00万元。除此之外，公司本次发行方案的内容不存在其他变化。

本议案已经独立董事专门会议、董事会战略委员会审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于调减公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的公告》。

3、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，公司根据相关法律法规及规范性文件规定同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

本议案已经独立董事专门会议、董事会战略委员会审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

4、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，根据相关法律法规及规范性文件的有关规定，公司同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》。

本议案已经独立董事专门会议、董事会战略委员会审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

5、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，根据相关法律法规及规范性文件的有关规定，公司同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

本议案已经独立董事专门会议、董事会战略委员会审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

6、审议通过《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，公司根据相关法律法规及规范性文件规定，结合本次调整后的发行方案及实际情况对本次发行的募集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，并同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

本议案已经独立董事专门会议、董事会战略委员会审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

7、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，公司根据相关法律法规及规范性文件规定，公司就本次发行可能导致即期回报被摊薄的风险进行了分析，并同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）》。

本议案已经独立董事专门会议审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》。

特此公告。

上海步科自动化股份有限公司

董事会

2024年12月14日

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-056

上海步科自动化股份有限公司

第五届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议的通知已于2024年12月11日以电子邮件等方式通知全体监事。经全体与会监事一致同意，豁免本次会议通知的发出时间要求，本次会议于2024年12月12日在深圳市南山区高新园北区朗山一路6号意中利科技园1号3楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席表决监事3名。本次会议由监事会主席唐雪艳女士召集主持。会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会监事们认真审议通过以下决议：

1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

根据《公司法》《证券法》及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，监事会对公司申请向特定对象发行A股股票的资格和条件等实际情况进行认真核查，认为公司符合申请向特定对象发行A股股票的各项资格和条件。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

2、审议通过《关于调减公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》

经审议，公司根据《公司法》《证券法》及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，并结合自身实际情况对向特定对象发行股票方案中的募集资金金额相关事项进行了调整，募集资金总额由50,000.00万元变更为46,500.00万元。除此之外，公司本次发行方案的内容不存在其他变化。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于调减公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的公告》。

3、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，公司根据相关法律法规及规范性文件规定同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

4、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，根据相关法律法规及规范性文件的有关规定，公司同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

5、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，根据相关法律法规及规范性文件的有关规定，公司同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

6、审议通过《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，根据相关法律法规及规范性文件的有关规定，结合本次调整后的发行方案及实际情况对本次发行的募集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，并同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

7、审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

经审议，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，根据相关法律法规及规范性文件的有关规定，公司就本次发行可能导致即期回报被摊薄的风险进行了分析，并同步修订并更新编制了《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》。

特此公告。

上海步科自动化股份有限公司

监事会

2024年12月14日

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-057

上海步科自动化股份有限公司

关于2023年度向特定对象发行A股股票预案

及相关文件修订情况说明的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月12日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。公司2023年度向特定对象发行A股股票预案及相关文件的主要修订内容如下：

一、公司关于《2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》的主要修订内容

公司本次对于向特定对象发行股票预案的修订内容主要包括：

■

二、公司关于《2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》的主要修订内容

本次发行方案论证分析报告的修订内容主要包括：

■

三、公司关于《2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》的主要修订内容

本次发行募集资金使用可行性分析报告的修订内容主要包括：

■

四、公司关于《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》的主要修订内容

本次募集资金投向属于科技创新领域说明的修订内容主要包括：

■

五、公司关于《关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》的主要修订内容

本次发行摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的修订内容主要包括：

■

除上述修订外，公司本次向特定对象发行股票预案及相关文件的其他部分内容未发生实质性变化。本次发行预案及相关文件修订的具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》等文件。本次发行事项尚需上海证券交易所发行上市审核并经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，本次发行能否成功实施存在不确定性。公司将根据本次发行的进展情况，严格按照有关法律法规及时履行相应的审议程序以及信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海步科自动化股份有限公司

董事会

2024年12月14日

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-058

上海步科自动化股份有限公司

关于调减公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月12日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于调减公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》。公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件和《上海步科自动化股份有限公司章程》的规定，结合自身实际情况对本次发行方案中涉及募集资金金额相关事项进行了调整，募集资金总额由50,000.00万元变更为46,500.00万元，具体内容如下：

一、调整前的募集资金金额

本次向特定对象发行募集资金总金额不超过50,000.00万元（含本数），本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向：

单位：万元

■

在本次发行募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

二、调整后的募集资金金额

本次向特定对象发行募集资金总金额不超过46,500.00万元（含本数），本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向：

单位：万元

■

在本次发行募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

除上述调整事项外，公司本次发行方案的内容不存在其他变化。

特此公告。

上海步科自动化股份有限公司

董事会

2024年12月14日

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-059

上海步科自动化股份有限公司

关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄

即期回报的风险提示及填补回报措施

和相关主体承诺（修订稿）的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等法律法规的要求，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）结合公司2023年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）调整后的发行方案，就本次发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺，具体如下：

一、本次发行对公司主要财务指标的影响

本次发行股票数量不超过25,200,000股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，且向特定对象发行A股股票募集资金总金额不超过46,500.00万元（含本数）。本次向特定对象发行完成后，公司总股本将有所增加，公司净资产规模也将有所提升，由于本次向特定对象发行部分募集资金投资项目存在一定的实施周期，经济效益存在一定的滞后性，因此短期内公司每股收益和加权平均净资产收益率等指标将被摊薄。

（一）主要假设和前提

以下假设仅为测算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表对公司未来经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

1、假设本次发行于2025年6月完成，该预测时间仅用于测算本次发行摊薄即期回报的影响，不构成对实际发行完成时间的承诺，最终时间以中国证监会作出予以注册决定后的实际发行完成时间为准；

2、假设未来宏观经济环境、行业发展趋势及公司经营情况未发生重大不利变化，不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（包括营业收入、财务费用、投资收益等）的影响；

3、假设本次发行在本公告日至发行日期间，公司不进行分红，不存在派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项；

4、在预测公司发行后总股本时，截至本公告日，公司总股本为8,400.00万股，并考虑本次向特定对象发行股份的影响，不考虑其他因素（如资本公积转增股本、股权激励、股票回购注销等）对本公司股本总额的影响；

5、假设本次以发行股份2,520.00万股进行测算（最终发行的股份数量以中国证监会作出予以注册决定后实际发行的股份数量为准）。若公司股票在董事会决议日至发行日期间有送股、资本公积金转增股本、股权激励行权等事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行数量将进行相应调整；

6、假设本次向特定对象发行股票募集资金总额为46,500.00万元，不考虑发行费用，本次向特定对象发行股票实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；

7、公司2024年1-9月归属于母公司所有者的净利润为3,237.53万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为2,608.62万元，假设2024年第四季度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润与2023年同期持平，则2024年归属于母公司所有者的净利润为4,957.61万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为4,109.62万元；

8、假设公司2025年实现的归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较上期增长0%、增长10%、增长20%分别测算；

9、不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况等（如营业收入、财务费用、投资收益等）的影响；

10、在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润和利润分配之外的其它因素对净资产的影响。

上述假设仅为测算本次向特定对象发行股票对公司即期回报主要财务指标的摊薄影响，不代表公司对2024及2025年经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测和业绩承诺，2024及2025年公司收益的实现取决于国家宏观经济政策、行业发展状况、市场竞争情况、公司业务发展状况等诸多因素，存在较大不确定性。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

（二）对公司主要指标的影响

基于上述假设前提，本次发行对公司主要财务指标的影响测算如下：

■

注：基本每股收益、加权净资产收益率按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算方式计算。

根据上述测算，在完成本次向特定对象发行股票后，公司即期每股收益和加权平均净资产收益率可能会出现一定程度下降，公司股东即期回报存在被摊薄的风险。

二、关于本次向特定对象发行摊薄即期回报的特别风险提示

本次向特定对象发行股票募集资金到位后的短期内，公司净利润增长幅度可能会低于净资产和总股本的增长幅度，每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标可能出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。特此提醒投资者关注本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险。

同时，在相关法律法规下，公司在测算本次向特定对象发行对即期回报的摊薄影响过程中对2024年、2025年扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的假设分析以及为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施，并不构成公司的盈利预测，填补回报具体措施不代表对公司未来利润任何形式的保证。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，提请广大投资者注意投资风险。

三、本次发行的必要性和合理性

本次发行股票的必要性和合理性详见《上海步科自动化股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》之“第二节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”。

四、公司应对本次发行摊薄即期回报的措施

本次向特定对象发行可能导致投资者的即期回报有所下降，为了保护投资者利益，公司拟通过采取多种措施以填补股东回报，具体措施如下：

（一）加强募集资金管理，确保募集资金使用合法合规

为保障公司规范、有效使用募集资金，公司将根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，对募集资金进行专户存储、使用、管理和监督。本次向特定对象发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的用途、定期对募集资金进行内部审计、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用。

（二）积极落实募集资金投资项目，提升公司持续盈利能力

本次募集资金投资项目经过严格科学的论证，并获得公司董事会批准，符合公司发展战略。本次募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业务，有利于进一步完善产品结构、推动技术创新、增强综合竞争力，扩大市场份额并提升盈利能力。本次募集资金到位后，公司将进一步加快推进募投项目的建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益；通过提升产品的产能、扩大公司的市场份额，推动公司的效益提升，实现并维护股东的长远利益。

（三）完善公司治理，加强经营效率，提供制度保障和提升经营业绩

公司将严格遵循《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，持续完善内控制度建设，为公司发展提供制度保障。此外，公司将不断完善业务发展模式，拓展下游应用领域推动业务规模增长，加强日常经营管理效率，降低运营成本，进一步巩固和提升市场地位和竞争能力，全面提升经营业绩。

（四）完善利润分配制度，优化投资者回报机制

公司按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司法》和《公司章程》的规定，制定了未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划，对公司利润分配、未来分红回报规划作出了明确规定，充分维护了公司股东依法享有的资产收益等权利，完善了董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制。本次向特定对象发行完成后，公司将严格执行现行分红政策，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，加大落实对投资者持续、稳定、科学的回报，从而切实保护公众投资者的合法权益。

公司提醒投资者，以上填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

五、公司控股股东、实际控制人、全体董事及高级管理人员对公司填补回报措施的承诺

（一）公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺

公司控股股东上海步进信息咨询有限公司及实际控制人唐咚作出如下承诺：

1、不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采取其他方式损害公司利益；

2、对本公司/本人的职务消费行为进行约束；

3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；

4、在自身职责和权限范围内，促使由董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施执行情况相挂钩；

5、若公司未来实施新的股权激励计划，在自身职责和权限范围内，促使拟公布的股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

7、自本承诺出具日至本次发行实施完成前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，将依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

（二）公司全体董事及高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺

公司全体董事及高级管理人员作出如下承诺：

本人作为公司董事/高级管理人员期间：

1、不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采取其他方式损害公司利益；

2、对本人的职务消费行为进行约束；

3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、在自身职责和权限范围内，促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施执行情况相挂钩；

5、若公司未来实施新的股权激励计划，在自身职责和权限范围内，促使拟公布的股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

7、自本承诺出具日至本次发行实施完成前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，将依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

特此公告。

上海步科自动化股份有限公司

董事会

2024年12月14日