北交所启动存量上市公司代码切换工作

◎记者 张雪

12月13日，北交所发布《关于做好北京证券交易所存量上市公司证券代码切换准备工作的通知》，向市场明确了存量上市公司代码切换工作的业务连续和技术准备要求，北交所上市公司代码切换工作迈入新阶段。

通知的主要内容包括四个部分：

一是明确切换前后的代码对应关系。针对2024年4月22日以前上市的248家公司，股票代码按照后三位不变方式进行预留，后三位重复的，对后上市公司按照上市时间先后顺序逐家对第四位代码做递进处理，直至与已预留的证券代码不重复。为便利各方理解，北交所公布了存量上市公司新旧代码对照表。

二是细化切换前后的业务连续要求。本次代码切换不会影响北交所市场整体运行，上市公司身份不变、投资者合法权益不变、二级市场交易不变、相关业务办理不变。如行情连续、持股收益连续、税收计算连续、数据报送连续等。

三是高度重视投资者参与便利性。在尊重市场机构的技术路径基础上，要求各方采取有效方式，为代码切换后投资者参与交易提供便利，如支持新老代码关联查询个股行情、交易明细数据等。

四是提出代码切换的实施安排。本次代码切换采用“一体推进、试点先行”的工作思路。“一体推进”，是指涉及单位一体统筹、业务技术一体调整、市场影响一体评估、风险防控一体推进。“试点先行”，是指要坚持稳起步，强化底线思维，在审慎做好各项工作准备的前提下，先行选取一小部分股票作为切换试点，试点股票顺利完成切换并平稳运行一段时间后，再行推广至全市场存量上市公司。

2023年9月发布的《中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见》，提出“启用北交所独立代码号段，提高股票辨识度”。

截至12月13日，共有12家使用920号码段的公司平稳上市，还有1家公司已完成公开发行申购，正在推进上市程序。

记者从北交所有关负责人了解到，按照稳妥起步、简单先行的工作思路，北交所拟定了“分阶段切换、分步骤实施”的工作安排，“先切换增量，再切换存量”。

今年4月22日，北交所上线启用920代码号段功能，支持新上市公司使用920代码号段一体完成申购、询价和上市。同时，以这一时间为划分，锁定后续切换代码的存量上市公司范围，并向市场明确了248家存量上市公司的代码预留安排，为后续切换做好准备。

上述负责人表示，北交所将会同相关单位做好相应业务和技术准备工作，推动存量公司代码切换尽快稳步落地。

据其介绍，一年来，北交所内部各部门开展了多轮次“地毯式”梳理，针对每项业务环节、每个系统功能进行系统性分析，以点带线，以线成面。经过层层摸排、步步筛查，最终梳理形成代码切换涉及调整的事项清单，以此为基础做好工作安排。

与此同时，北交所联合中国结算开展了广泛市场调研，调研范围涵盖10余家系统单位、60余家证券公司、多家开发商、信息商、基金公司和托管行。

以内部梳理和外部调研为基础，北交所会同有关单位就切换原则、切换内容、工作要求、切换步骤、投资者教育等问题进行了多次讨论、反复论证，最终形成了工作方案，拟定了切换代码的实施安排。

该负责人表示，自即日起，证券公司等各市场参与者即可启动相关业务、技术准备工作，同步做好投资者服务和培训。北交所将在工作全面就绪后，向市场发布通知，正式切换存量上市公司证券代码。