环旭电子股份有限公司
关于控股股东减持公司
可转换公司债券的公告
证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：2024-104
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于控股股东减持公司
可转换公司债券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月27日接到公司控股股东环诚科技有限公司（以下简称“环诚科技”）的通知，获悉其于2023年4月13日至2024年12月27日期间通过集中竞价交易方式减持其所持有的公司可转换公司债券。具体情况如下：
一、股东配售可转债情况
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可【2021】167号”文核准，于2021年3月4日公开发行了可转换公司债券3,450万张（以下简称“本次发行”），每张面值100元（币种人民币，下同），募集总额为人民币345,000万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书【2021】133号文同意，本次发行的可转换公司债券于2021年4月2日在上海证券交易所上市交易，债券简称“环旭转债”，债券代码“113045”。
公司控股股东环诚科技通过优先配售认购环旭转债2,641,802,000元（26,418,020张），占发行总量的76.57%；公司控股股东的一致行动人日月光半导体（上海）有限公司（以下简称“日月光半导体”）通过优先配售认购环旭转债28,397,000元（283,970张），占发行总量的0.82%。
二、前次可转债减持情况
2022年3月30日至2022年9月16日，环诚科技和日月光半导体通过上海证券交易所交易系统共计减持“环旭转债”4,879,780张，占发行总量的14.14%。本次减持完成后，日月光半导体不再持有环旭转债。具体情况详见公司于2022年9月17日披露的《关于控股股东及一致行动人减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：临2022-089）及《关于控股股东及一致行动人减持公司可转换公司债券的更正公告》（公告编号：临2022-090）。
2022年9月19日至2022年11月2日，环诚科技通过上海证券交易所债券交易系统以集中竞价、大宗交易的方式合计减持环旭转债6,395,030张，占发行总量的18.54%。具体情况详见公司于2022年11月3日披露的《关于控股股东减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：临2022-105）。
2022年11月3日至2023年4月12日，环诚科技通过上海证券交易所债券交易系统以集中竞价、大宗交易的方式合计减持环旭转债3,901,330张，占发行总量的11.31%。具体情况详见公司于2023年4月13日披露的《关于控股股东减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：临2023-046）。
三、本次可转债减持情况
环诚科技于2023年4月13日至2024年12月27日通过上海证券交易所债券交易系统以集中竞价方式减持环旭转债3,588,900张，占发行总量的10.40%，具体减持情况如下：
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本次减持完成后，环诚科技仍持有环旭转债7,936,950张，占本次发行总量的23.01%。
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
2024年12月28日
证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：2024-105
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于第三期核心员工持股计划
出售完毕的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三期核心员工持股计划所持有的公司股票1,715,250股已全部出售完毕。现将相关事项公告如下：
一、核心员工持股计划的基本情况
公司分别于2019年8月22日、2019年11月18日召开了第四届董事会第十三次会议和2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈核心员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。公司分别于2020年4月6日、7月3日召开了第四届董事会第十八次会议、第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订〈环旭电子股份有限公司核心员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于修订〈环旭电子股份有限公司核心员工持股计划（草案）（修订版）〉及其摘要的议案》。
2023年3月6日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用账户（B882423910）中所持有的171.525万股公司股票已于2023年3月3日以非交易过户形式过户至公司第三期核心员工持股计划证券账户，过户价格为12.405元/股。具体内容详见公司于2023年3月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于第三期核心员工持股计划完成股票非交易过户的公告》（临2023-019）。
根据公司《核心员工持股计划（草案）（第二次修订版）》，公司第三期核心员工持股计划存续期不超过24个月，所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告第三期核心员工持股计划最后一笔标的股票非交易过户或法律法规允许的方式过户至第三期核心员工持股计划名下之日起计算，即公司第三期核心员工持股计划的锁定期于2024年3月7日届满，存续期将于2025年3月7日届满。
二、第三期核心员工持股计划股票出售情况及后续安排
截至本公告披露日，公司第三期核心员工持股计划所持有的1,715,250股公司股票已通过二级市场集中竞价的方式全部出售完毕，在减持期间，本员工持股计划严格遵守市场交易规则及中国证监会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
根据公司《核心员工持股计划（草案）（第二次修订版）》，当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。公司后续将按照上述规定，进行相关资产清算和分配等工作。
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
2024年12月28日
