江苏恒瑞医药股份有限公司
2024年员工持股计划第一次持有人会议决议公告

证券代码：600276 证券简称：恒瑞医药 公告编号：临2024-162

江苏恒瑞医药股份有限公司

2024年员工持股计划第一次持有人会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、持有人会议召开情况

江苏恒瑞医药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年员工持股计划第一次持有人会议于2024年12月27日以通讯会议的方式召开。会议由公司董事会秘书刘笑含主持。本次会议应出席持有人1,130人，实际出席持有人1,130人，代表2024年员工持股计划有表决权的份额为11,444,900份，占2024年员工持股计划有表决权份额总数的100%。

本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规、规范性文件及公司2024年员工持股计划的有关规定，会议合法有效。

二、持有人会议审议情况

经与会持有人逐项审议，通过以下议案：

（一）审议通过《江苏恒瑞医药股份有限公司关于设立2024年员工持股计划管理委员会的议案》

为保证公司本次员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《江苏恒瑞医药股份有限公司2024年员工持股计划》和《江苏恒瑞医药股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等相关规定，同意设立公司2024年员工持股计划管理委员会，作为本次员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。本次员工持股计划管理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。

表决结果：同意11,444,900份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的100%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的0%。

（二）审议通过《江苏恒瑞医药股份有限公司关于选举2024年员工持股计划管理委员会委员的议案》

根据《江苏恒瑞医药股份有限公司2024年员工持股计划》和《江苏恒瑞医药股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等有关规定，选举陈为、姚静和田飞为公司2024年员工持股计划管理委员会委员，任期为本次员工持股计划的存续期。管理委员会委员与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系。

表决结果：同意11,444,900份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的100%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的0%。

同日，公司召开2024年员工持股计划管理委员会第一次会议，选举陈为为2024年员工持股计划管理委员会主任，任期与2024年员工持股计划存续期一致。

（三）审议通过《江苏恒瑞医药股份有限公司关于授权2024年员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事项的议案》

根据《江苏恒瑞医药股份有限公司2024年员工持股计划》和《江苏恒瑞医药股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等有关规定，持有人会议授权本次员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事项，具体如下：

1、负责召集持有人会议，以及执行持有人会议的决议；

2、开立并管理本员工持股计划的证券账户、资金账户及其他相关账户；

3、代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理，可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务；

4、代表全体持有人行使股东权利，包括但不限于上市公司股东会的出席、提案、表决等事项；

5、代表全体持有人享有参加上市公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等权利；

6、按照员工持股计划的规定认定持有人的参与资格，决定持有人所持份额的收回、转让、追加授予、继承及收益兑现等事项，收回及预留份额由管理委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜；

7、最终认定个人绩效考核结果，考核结果如有争议，应以管理委员会的认定结果为准；

8、管理员工持股计划利益分配，在员工持股计划锁定期届满时，决定标的股票出售及分配、过户等相关事宜；

9、制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；

10、代表全体持有人签署相关文件；

11、持有人会议授权的其他职责；

12、本员工持股计划及相关法律法规约定的其它应由管理委员会履行的职责。

表决结果：同意11,444,900份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的100%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的0%。

特此公告。

江苏恒瑞医药股份有限公司董事会

2024年12月29日

证券代码：600276 证券简称：恒瑞医药 公告编号：临2024-161

江苏恒瑞医药股份有限公司

关于2024年员工持股计划非交易过户完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏恒瑞医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月20日召开第九届董事会第十次会议与第九届监事会第七次会议，并于2024年9月6日召开2024年第一次临时股东会，审议通过了公司2024年员工持股计划，具体内容详见公司于2024年8月22日、2024年9月7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》要求，现将公司2024年员工持股计划实施进展情况公告如下：

经查询确认，公司回购专用证券账户（B882253860）中所持有的1,220万股公司股票已于2024年12月27日以非交易过户的方式过户至公司2024年员工持股计划证券账户（B886758456），过户价格为21.20元/股。截至本公告披露日，公司2024年员工持股计划证券账户持有公司股份1,220万股，占公司总股本的0.19%。

根据《公司2024年员工持股计划》的相关规定，本次员工持股计划的存续期为60个月，自公司股东会审议通过本员工持股计划且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度实际解锁比例和数量根据公司业绩考核和个人考核结果计算确定。本次员工持股计划所取得的标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

公司将持续关注2024年员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江苏恒瑞医药股份有限公司董事会

2024年12月29日

证券代码：600276 证券简称：恒瑞医药 公告编号：临2024-163

江苏恒瑞医药股份有限公司

关于与IDEAYA Biosciences签署

SHR-4849项目授权许可协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏恒瑞医药股份有限公司（以下简称“恒瑞”或“公司”）与IDEAYA Biosciences公司（以下简称“IDEAYA Biosciences”）达成协议，将具有自主知识产权的1类新药注射用SHR-4849（以下简称“SHR-4849”）项目有偿许可给IDEAYA Biosciences。

一、许可产品基本信息

SHR-4849为恒瑞自主研发且具有知识产权的靶向DLL3的抗体药物偶联物（ADC），其有效载荷是拓扑异构酶抑制剂（TOPOi）。DLL3 在多种实体瘤中表达，包括小细胞肺癌和神经内分泌肿瘤，但在正常组织中的表达有限。SHR-4849对DLL3中、高表达的不同肿瘤细胞系具有较强的增殖抑制活性。SHR-4849有明显的旁观者效应，可通过杀伤DLL3高表达细胞释放毒素来杀伤DLL3低表达细胞。2024年6月,SHR-4849获批开展治疗晚期恶性实体瘤的临床试验，SHR-4849其他相关情况可参见公司披露于上海证券交易所网站的《恒瑞医药关于获得药物临床试验批准通知书的公告》（公告编号：临2024-072）。

目前全球范围内暂无DLL3 ADC产品获批上市，同类产品在国内外尚处于临床试验阶段，暂无相关销售数据。

二、交易对方基本信息

IDEAYA Biosciences是一家产品处于临床阶段的肿瘤精准医疗公司，成立于2015年，总部位于美国南旧金山，系美国纳斯达克证券交易所上市公司，证券代码：IDYA。截至2024年9月30日，IDEAYA Biosciences资产合计12.39亿美元，负债合计0.59亿美元，股东权益合计为11.80亿美元。2023年IDEAYA Biosciences营业收入为0.23亿美元，净亏损为1.13亿美元。

三、协议主要条款

许可人：江苏恒瑞医药股份有限公司

被许可人：IDEAYA Biosciences公司

（一）许可范围

恒瑞将自主研发且具有知识产权的SHR-4849项目有偿许可给IDEAYA Biosciences，IDEAYA Biosciences将获得在大中华区以外的全球范围内开发、生产和商业化SHR-4849的独家权利。

（二）财务条款

1、首付款

IDEAYA Biosciences将向恒瑞支付7500万美元的首付款。

2、研发里程碑付款

基于SHR-4849在除大中华区以外的全球范围内的开发和获批上市情况，IDEAYA Biosciences将向恒瑞支付累计不超过2亿美元的研发里程碑款。

3、销售里程碑款

基于SHR-4849在除大中华区以外的全球范围内的实际年净销售额情况，IDEAYA Biosciences将向恒瑞支付累计不超过7.7亿美元的销售里程碑款。

4、销售提成

IDEAYA Biosciences将向恒瑞支付达到实际年净销售额一到两位数百分比的销售提成。

（三）联合管理委员会

恒瑞将与IDEAYA Biosciences设立联合管理委员会，以协调许可产品在全球范围内的开发和商业化，双方各向联合管理委员会指派3名代表。

（四）协议期限

许可协议自双方签订之日起生效。除非根据合同约定提前终止，该协议将持续到IDEAYA Biosciences完成对恒瑞的所有付款义务。

（五）适用法律

本协议受美国纽约州法律约束并按其解释。

四、本次交易对公司的影响

本协议的签署有助于拓宽SHR-4849的海外市场，为全球患者提供优质的治疗选择，也将进一步提升公司创新品牌和海外业绩。公司坚持自主研发与开放合作并重，在内生发展的基础上加强国际合作，实现研发成果的快速转化，借助国际领先的合作伙伴覆盖海外市场，加速融入全球药物创新网络，实现产品价值最大化，让公司创新产品服务全球患者。

五、风险提示

药品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，药品研发及至上市容易受到一些不确定性因素的影响，最终SHR-4849能否成功在海外获批上市存在一定风险。此外，协议中所约定的里程碑款需要满足一定的条件，最终里程碑付款金额尚存在不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。公司将按国家有关规定及时对项目后续进展情况履行信息披露义务。

特此公告。

江苏恒瑞医药股份有限公司董事会

2024年12月29日