北方导航控制技术股份有限公司
关于召开2025年第一次临时
股东会的通知
证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临2025-006号
北方导航控制技术股份有限公司
关于召开2025年第一次临时
股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2025年1月21日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2025年第一次临时股东会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年1月21日 14点30分
召开地点：北京经济技术开发区科创十五街2号公司商务会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年1月21日
至2025年1月21日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经公司第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第二十五次会议审议通过，详细内容请见 2025 年1月2日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本次股东会会议资料将于会议召开前至少五个工作日前披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1关于公司董事会独立董事津贴方案的议案；议案2.00关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案：议案2.01关于选举李海涛为公司第八届董事会非独立董事的议案、议案2.02关于选举胡小军为公司第八届董事会非独立董事的议案、议案2.03关于选举周静为公司第八届董事会非独立董事的议案、议案2.04关于选举陶立春为公司第八届董事会非独立董事的议案；议案3.00关于选举公司第八届董事会独立董事的议案：议案3.01关于选举顾奋玲为公司第八届董事会独立董事的议案、议案3.02关于选举孙宝文为公司第八届董事会独立董事的议案、议案3.03关于选举商文江为公司第八届董事会独立董事的议案、议案3.04关于选举吴伟烽为公司第八届董事会独立董事的议案；议案4.00关于选举公司第八届监事会非职工监事的议案：议案4.01关于选举商逸涛为公司第八届监事会非职工监事的议案、议案4.02关于选举陈建华为公司第八届监事会非职工监事的议案。
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1. 拟出席本次股东会的股东或股东代理人请填妥及签署股东登记表（见附件一），并持如下文件办理会议登记：
（1）个人股东持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东账户卡办理登记。
（2）法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人股东账户卡、法人授权委托书和出席会议本人身份证办理登记。
（3）股东可以信函或传真方式进行登记。
2. 登记时间：2025年1月15日至1月20日（上午8:30-12:00，下午1:00-4:30，节假日除外。）
登记地点：北京经济技术开发区科创十五街2号公司证券事务部
3．联系方式：
地址：北京经济技术开发区科创十五街2号
邮编： 100176
联系人：赵晗、刘志赟
联系电话： 010-58089788
传真： 010-58089552
六、其他事项
股东或股东代理人应当持如下证件参加现场会议：
1. 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
2.法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会的往返交通和食宿费用自理。会议不发礼品。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司董事会
2025年1月2日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
北方导航控制技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年1月21日召开的贵公司2025年第一次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临2025-004号
北方导航控制技术股份有限公司
关于注销2020年股票期权激励
计划部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”或“北方导航”）根据公司2020年第四次临时股东大会的授权，于2024年12月31日召开了第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露程序
1.2020年11月15日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈公司股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，审议通过了《公司股票期权激励计划管理办法》、《公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于〈公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于核查〈公司2020年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
2.2020年11月15日至2020年11月25日，公司内部通过公司内网及公示栏公示了激励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
3.2020年11月16日，公司召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于提议召开2020年第四次临时股东大会的议案》，对2020年股票期权激励计划相关议案进行审议。
4.2020年12月29日，公司发布《关于股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），公司2020年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2020〕663号）。
5.2020年12月30日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了关于《公司股票期权激励计划管理办法》的议案、关于《公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案。
6.2020年12月30日，公司召开第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2020年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
7.2022年12月29日，公司召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划股票期权行权价格及注销部分股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
8.2023年6月20日，公司召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
9.2024年1月3日，公司召开第七届董事会第二十七次会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
10.2024 年 6 月 28 日，公司召开了第七届董事会第三十一次会议和第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
11.2024年12月31日，公司召开了第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》。
二、本次注销部分股票期权的情况
（一）因激励对象退休、离职等进行注销的部分
公司2020年股票期权激励计划第二期可行权的87名激励对象中，3名激励对象退休、解聘3名，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，上述6名人员不再符合激励条件，公司将对上述6名人员已获授但尚未获准行权的股票期权合计42.732万份予以注销。
（二）因激励对象个人考核评价原因进行的注销
根据公司2023年个人绩效考核情况，4名激励对象个人绩效考核结果为“B”,根据公司《激励计划》及《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，个人层面可行权比例为90%，因此上述人员注销的股票期权合计为2.6715万份。
（三）注销结果
综上，本次注销的股票期权数量合计为45.4035万份，占公司《激励计划》授予的股票期权总数的1.53%。本次调整后，公司股权激励对象由87人调整为81人，已授予但尚未获准行权的期权数量调整后为661.2255万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股票期权激励计划继续实施。
四、监事会意见
本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股票期权激励计划继续实施。监事会同意本次注销部分股票期权事项。
五、法律意见书的结论性意见
截至法律意见书出具之日，北京市众天律师事务所律师认为：
1.本次注销及行权已经履行现阶段必要的内部审议程序。
2.本次注销符合《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、《国资委关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102号）、《上市公司股权激励管理办法》（2018修订）、《北方导航控制技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定。
3.本次行权符合《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、《国资委关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102号）、《上市公司股权激励管理办法》（2018修订）、《北方导航控制技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
董事会
2025年1月2日
证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号： 临2025-002号
北方导航控制技术股份有限公司
第七届监事会第二十五次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
北方导航控制技术股份有限公司第七届监事会第二十五次会议于2024年12月25日以送达、传真、邮件等方式发出通知，于2024年12月31日上午11：00以现场表决的方式召开。应到会监事人数3人，实到会监事3人，占应到会监事人数的100%，符合法律、法规和《公司章程》的规定。会议由监事会主席商逸涛先生主持，以记名投票表决的方式通过以下议案：
一、审议通过了《关于选举公司第八届监事会非职工监事候选人的议案》。3票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。3票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
经审议，监事会认为：本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股票期权激励计划继续实施。监事会同意本次注销部分股票期权事项。
三、审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》。3票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
经审议，监事会认为：除目前不符合行权条件的激励对象外，其余在第三个行权期权益达到可行使时间及业绩考核条件的81名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的行权条件已形成。监事会同意本次符合条件的81名激励对象行权，第三个行权期可行权的期权数量为661.2255万份。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
监事会
2025年1月2日
证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临2025-001号
北方导航控制技术股份有限公司
第七届董事会第三十五次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
北方导航控制技术股份有限公司第七届董事会第三十五次会议于2024年12月25日以送达、传真、邮件等方式发出通知，于2024年12月31日上午10:00在公司二层商务会议室召开。应到会董事人数8人，实到会董事8人，占应到会董事人数的100%，符合法律、法规和《公司章程》的规定。董事长李海涛先生主持了本次会议。会议以记名投票表决的方式决议如下：
一、审议通过《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》的议案。5票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权，3票回避(3名董事李海涛、赵晗、周静为被激励对象，回避表决)。
本次注销的股票期权数量合计为45.4035万份，占公司《激励计划》授予的股票期权总数的1.53%。本次调整后，公司股权激励对象由87人调整为81人，已授予但尚未获准行权的期权数量调整后为661.2255万份。
详细内容请见2025年1月2日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
二、审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》。5票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权，3票回避(3名董事李海涛、赵晗、周静为被激励对象，回避表决)。
董事会认为公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已成就，符合行权条件的激励对象共计81名，本次可行权数量为661.2255万份。
详细内容请见2025年1月2日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的公告》。
三、审议通过《关于选举公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
同意选举李海涛、胡小军、周静、陶立春为公司第八届董事会非独立董事候选人。
详细内容请见2025年1月2日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 《关于董事会、监事会换届选举的公告》。
同意将该议案提交公司2025年第一次临时股东会审议。
四、审议通过《关于选举公司第八届董事会独立董事候选人的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
同意选举顾奋玲、孙宝文、商文江、吴伟烽为公司第八届董事会独立董事候选人。
详细内容请见2025年1月2日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 《关于董事会、监事会换届选举的公告》。
同意将该议案提交公司2025年第一次临时股东会审议。
五、审议通过《关于公司董事会独立董事津贴方案的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，参照公司所处地区、同行业上市公司薪酬水平以及公司实际经营状况，现拟定公司董事会独立董事的津贴为每年人民币捌万元（税前），按月发放；独立董事出席公司股东会、董事会、专门委员会会议及处理公司相关事务的费用由公司承担。
同意将该议案提交公司2025年第一次临时股东会审议。
六、审议通过《关于提议召开2025年第一次临时股东会的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
详细内容请见2025年1月2日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《关于召开2025年第一次临时股东会的通知》。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
董事会
2025年1月2日
证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临2025-005号
北方导航控制技术股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
鉴于公司第七届董事会任期已届满，公司根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，按程序进行董事会换届选举。根据《公司章程》以及董事会运行情况并结合公司实际，公司第八届董事会仍由9名董事组成，其中非独立董事5名，独立董事4名；第八届监事会仍由3名监事组成，其中非职工监事2名，职工监事1名。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
根据《公司章程》规定，公司董事会由9名董事组成，其中4人为独立董事。经公司控股股东北方导航科技集团有限公司提名,公司董事会提名委员会对第八届董事会董事候选人资格审查，公司于 2024 年 12 月31 日召开第七届董事会第三十五次会议，审议通过《关于选举公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于选举公司第八届董事会独立董事候选人的议案》，选举李海涛先生、胡小军先生、周静女士、陶立春先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起三年。
选举顾奋玲女士、孙宝文先生、商文江先生、吴伟烽先生为公司第八届董事会独立董事候选人，其中顾奋玲女士为会计专业人士。独立董事商文江先生、吴伟烽先生任期自股东会审议通过之日起三年；独立董事顾奋玲女士、孙宝文先生任期自股东会审议通过之日起至2027年6月7日。
本次选举后，较《公司章程》规定尚有1名非独立董事候选人暂未确定，公司将尽快补选第5位非独立董事。
独立董事候选人顾奋玲女士、孙宝文先生、商文江先生已参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明资料，独立董事候选人吴伟烽先生承诺尽快参加上海证券交易所关于独立董事任职资格的相关培训并取得证明资料。
上述独立董事候选人任职资格和独立性已经上海证券交易所审核无异议。董事会换届选举的议案将提交公司2025 年第一次临时股东会审议。
二、监事会换届选举情况
1.职工监事
公司于2024年12月31日召开第七届监事会第二十五次会议，审议通过《关于选举公司第八届监事会非职工监事候选人的议案》。
同意选举商逸涛先生、陈建华先生为公司第八届监事会非职工监事候选人，任期自股东会审议通过之日起三年，并提交公司2025年第一次临时股东会审议。
2.职工监事
根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司于 2024 年12月30日召开职工代表大会选举何灵英女士为公司第八届监事会职工监事，将与经过公司股东会审议通过的 2名非职工监事共同组成公司第八届监事会，任期与第八届监事会一致。
三、其他说明
为保证公司董事会、监事会的正常运作，在2025年第一次临时股东会审议通过前述事项前，仍由第七届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
上述候选人简历见附件。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
董事会
2025年1月2日
附件：董事、监事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
1.李海涛，男，1978年10月生,中国国籍，大学本科,正高级工程师。曾任北方导航控制技术股份有限公司战略经营部部长、副总经理，现任北方导航科技集团有限公司董事长、党委书记、总经理，北方导航控制技术股份有限公司董事长、党委书记，中兵通信科技股份有限公司董事长。持有北方导航股份165920股。
2.胡小军，男，1982年4月出生,中国国籍，硕士，正高级工程师。曾任北方导航控制技术股份有限公司生产部部长。现任北方导航科技集团有限公司董事、北方导航控制技术股份有限公司副总经理、党委副书记，衡阳北方光电信息技术有限公司董事长。持有北方导航股份198420股。
3.周静，女，1974 年6月生,中国国籍，硕士，正高级工程师。曾任中国兵器工业集团有限公司人力资源部人力资源薪酬处处长、薪酬管理处处长，中国兵器工业集团有限公司绩效与薪酬管理部薪酬管理处处长，中国兵器工业集团有限公司人力资源部薪酬与绩效考核处处长。现任北方导航控制技术股份有限公司董事、财务总监，中兵通信科技股份有限公司董事，中兵航联科技股份有限公司董事，衡阳北方光电信息技术有限公司董事，中兵财富资产管理有限责任公司监事，中兵融资租赁有限责任公司监事。持有北方导航股份391720股。
4. 陶立春，1966年2月生,中国国籍,硕士，正高级经济师。曾任中兵勘察设计研究院计划处干部、副处长，计财处副处长兼院长助理、副院长、总会计师；中国兵器工业集团第三事业部分党组成员、副主任；中国北方化学工业集团有限公司总会计师；兵科院总会计师；中兵投资公司副总经理、党委委员，监事会主席。现任中兵投资公司职工董事，党委副书记、工会主席，中兵财富资产管理有限责任公司董事长、中兵顺景股权投资管理有限公司监事会主席、北方导航控制技术股份公司非独立董事。未持有北方导航股份。
二、独立董事候选人简历
1.顾奋玲，女，1963年9月生，中国国籍，博士。曾任内蒙古财经学院会计系副主任、首都经济贸易大学会计学院副院长、院长；兼任金河生物、中电广通、中科软、吉电股份等上市公司独立董事。现任首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师，兼任北京审计学会副会长；中国审计学会理事；中国会计学会常务理事；中国会计学会内部控制专业委员会委员；中国注册会计师协会职业道德准则专业委员会委员以及天坛生物、数码视讯等公司独立董事。北方导航控制技术股份有限公司第七届董事会独立董事。未持有北方导航股份。
2.孙宝文，男，1964年9月生，中国国籍，博士。现任中央财经大学大学教授、博士生导师；中央财经大学中国互联网经济研究院院长；教育部电子商务专业教学指导委员会副主任委员；教育部科学技术委员会管理学部委员。兼任永辉超市股份有限公司独立董事；北方导航控制技术股份有限公司第七届董事会独立董事。未持有北方导航股份。
3.商文江，男， 1965年9月生，中国国籍，博士后。曾任西南政法大学副校长。现任中国政法大学商学院院长、教授、博士生导师，第十四届全国政协委员，中国民主建国会内部中央监督委员会委员，雄安新区法律专家委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。未持有北方导航股份。
4.吴伟烽，男，1980年7月生，中国国籍，博士。现任西安交通大学压缩机工程系教授、副主任。未持有北方导航股份。
三、非职工监事候选人简历
1.商逸涛，男，1966年7月生，大学本科，高级经济师。曾任中国糖业酒类集团公司审计室副主任，中国华孚贸易发展集团公司财务部副经理、审计部经理，中国兵器工业集团有限公司第一事业部财会审计处处长，中国兵器工业集团有限公司财务金融部处长、专务。现任北方导航控制技术股份有限公司监事会主席。
2.陈建华，男，汉族，1963年2月生，中共党员。研究员级高级工程师。曾任西安华山机电有限公司董事、总经理，西北工业集团有限公司董事、党委书记，山东工业集团董事长（法定代表人）、党委书记等职，中兵红箭股份有限公司董事长（法定代表人）、党委书记，豫西集团董事长（法定代表人）、党委书记，北方导航控制技术股份有限公司监事会主席。现任北方导航控制技术股份有限公司非职工监事。
四、职工监事简历
1.何灵英，女，1981年11月生，硕士研究生，高级工程师。曾任北方导航控制技术股份有限公司科技部部长，战略与科技、信息联合党支部书记，北方导航科技集团有限公司职工监事，北方导航控制技术股份有限公司职工监事、工会副主席、工会党支部书记。现任北方导航控制技术股份有限公司职工监事、党委工作部部长。
证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临2025-003号
北方导航控制技术股份有限公司
关于公司2020年股票期权激励
计划第三个行权期
符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：661.2255万份
●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
●北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”或“北方导航”）根据公司2020年第四次临时股东大会的授权，于2024年12月31日召开了第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行程序
1.2020年11月15日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈公司股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于〈公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，审议通过了《公司股票期权激励计划管理办法》、《公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于〈公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于核查〈公司2020年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
2.2020年11月15日至2020年11月25日，公司内部通过公司内网及公示栏公示了激励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
3.2020年11月16日，公司召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于提议召开2020年第四次临时股东大会的议案》，对2020年股票期权激励计划相关议案进行审议。
4.2020年12月29日，公司发布《关于股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），公司2020年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2020〕663号）。
5.2020年12月30日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了关于《公司股票期权激励计划管理办法》的议案、关于《公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《公司2020年股票期权激励计划（草案）及其摘要》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案。
6.2020年12月30日，公司召开第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2020年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
7.2022年12月29日，公司召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
8.2023年6月20日，公司召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
9.2024年1月3日，公司召开第七届董事会第二十七次会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
10.2024年6月28日，公司召开第七届董事会第三十一次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。
11. 2024年12月31日，公司召开第七届董事会第三十五次会议及第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》。
（二）股票期权授予情况
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（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价调整情况
2022年12月29日召开了第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划股票期权行权价格及注销部分股票期权的议案》，根据公司《2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）有关规定，依据公司2020年年度权益分派、2021年年度权益分派实施情况，对公司2020年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，调整后，股票期权行权价格为8.54元/份。
公司2020年股票期权激励计划授予的108名激励对象中，1名激励对象成为监事、因公司业务板块调整不在公司任职人员8名，离职4名、身故1名，公司已对上述人员已获授但尚未获准行权的股票期权合计361.28万份予以注销。
根据公司2021年个人绩效考核情况，16名激励对象个人绩效考核结果为“B”,根据公司《激励计划》及《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，个人层面可行权比例为90%，因此上述人员注销的股票期权合计为13.6992万份。
该次注销的股票期权数量合计为374.9792万份，占公司《激励计划》授予的股票期权总数的12.67%。该次调整后，公司股权激励对象由108人调整为94人，已授予但尚未行权的期权数量调整后为2584.2408万份。
2023年6月20日，公司召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据公司《2020年股票期权激励计划》有关规定，依据公司2022年年度权益分派实施情况，对公司2020年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，调整后，股票期权行权价格为8.50元/份。
截至2023年12月30日，公司2020年股票期权激励计划第一期可行权的94名激励对象中，4名激励对象退休、因工作原因离任1名、离职1名、解聘1名，公司将对上述人员已获授但尚未获准行权的股票期权合计145.5060万份予以注销。
2024年6月28日，公司第七届董事会第三十一次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据公司《2020年股票期权激励计划》有关规定，依据公司2023年年度权益分派实施情况，对公司2020年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，调整后，股票期权行权价格为8.46元/份。
截至2024年12月30日，公司2020年股票期权激励计划第二期可行权的87名激励对象中，3名激励对象退休、解聘3名，公司将对上述人员已获授但尚未获准行权的股票期权合计42.7320万份予以注销。
根据公司2023年个人绩效考核情况，4名激励对象个人绩效考核结果为“B”,根据公司《激励计划》及《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，个人层面可行权比例为90%，因此上述人员注销的股票期权合计为2.6715万份。
上述变动后，公司股票期权激励计划激励对象人数、期权数量、行权价如下：
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（四）股票期权行权情况
2022年12月29日，公司召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。94名激励对象第一个行权期可行权股票期权数量为1025.4768万份，实际可行权期为2023年1月18日至2023年12月29日（行权日须为交易日），截至2023年12月29日，累计行权10,181,921股，占可行权股票期权总量的99.29%。其中，累计行权且完成股份过户登记10,068,869股，占可行权股票期权总量的98.19%。
2024年1月3日，公司召开第七届董事会第二十七次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。87名被激励对象，第二个行权期可行权数量为 706.6290 万份。实际可行权期为2024年1月24日至2024年12月29日（行权日须为交易日），截至2024年12月30日，累计行权6,529,681股，占可行权股票期权总量的92.41%。其中，累计行权且完成股份过户登记6,529,681股，占可行权股票期权总量的92.41%。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
（一）第三个行权期行权条件成就说明
1.根据时间安排，激励对象已进入第三个行权期
根据公司《激励计划》规定，第三个行权期自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之日起60个月内的最后一个交易日当日止。股票期权授予日为2020年12月30日，因此，本激励计划股票期权已于2024年12月30日进入第三个行权期。
2.第三个行权期行权条件成就的情况
根据公司2020年第四次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定，公司董事会认为本激励计划第三个行权期行权条件已成就，现就行权条件成就情况说明如下：
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综上，董事会认为本激励计划第三个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的激励对象共计81名，本次可行权数量为661.2255万份。
三、本次行权的具体情况
1.授予日：2020年12月30日
2.可行权的期权数量：661.2255万份
在激励对象完成股票期权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，可行权数量将根据本激励计划予以相应的调整。
3.行权人数：81人
4.行权价格：8.46元/份（调整后）
在激励对象完成股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
5.行权方式：自主行权
6.股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票
7.行权安排：本次股票期权行权起始日根据自主行权业务办理情况确定，截止日期为2025年12月29日。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
8.激励对象名单及行权情况：
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四、监事会对激励对象名单的核实情况
经核查，除目前不符合行权条件的激励对象外，其余在第三个行权期权益达到可行使时间及业绩考核条件的81名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的行权条件已形成。监事会同意本次符合条件的81名激励对象行权，第三个行权期可行权的期权数量为661.2255万份。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，具体数额以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
六、法律意见书的结论性意见
截至法律意见书出具之日，北京市众天律师事务所律师认为：
1.本次注销及行权已经履行现阶段必要的内部审议程序。
2.本次注销符合《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、《国资委关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102号）、《上市公司股权激励管理办法》（2018修订）、《北方导航控制技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定。
3.本次行权符合《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、《国资委关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102号）、《上市公司股权激励管理办法》（2018修订）、《北方导航控制技术股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
董事会
2025年1月2日
