南京盛航海运股份有限公司
关于“盛航转债”2024年第四季度
转股情况的公告
证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2025-001
债券代码：127099 债券简称：盛航转债
南京盛航海运股份有限公司
关于“盛航转债”2024年第四季度
转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、债券代码：127099 债券简称：盛航转债
2、转股价格：15.60元/股
3、转股期限：2024年6月12日至2029年12月5日
4、转股股份来源：新增股份
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》等相关规则的规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”或“公司”）现将2024年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”或“盛航转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2344号）同意注册，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月6日向不特定对象发行7,400,000张可转换公司债券，债券期限为6年，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币74,000.00万元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司74,000.00万元可转换公司债券于2023年12月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“盛航转债”，债券代码“127099”。
（三）可转债转股期限
根据相关法律法规规定以及《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，“盛航转债”转股期限为自2024年6月12日起至2029年12月5日。
（四）可转债转股价格调整情况
1、初始转股价格
“盛航转债”初始转股价格为19.15元/股。
2、可转债历次转股价格调整情况
（1）2024年2月转股价格不向下修正
自2024年1月8日至2024年2月2日，公司股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，即16.28元/股的情形，已触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。
经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“盛航转债”转股价格，同时自董事会审议通过之日起六个月内（即2024年2月2日至2024年8月1日），如再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条款的期间从2024年8月2日重新起算，若再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“盛航转债”转股价格向下修正权利。具体内容详见公司2024年2月3日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于不向下修正“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-018）。
（2）2024年6月转股价格调整
2024年6月4日，公司实施2023年年度权益分派方案，根据中国证监会关于可转换公司债券发行规定以及公司《募集说明书》的相关约定，“盛航转债”转股价格进行相应调整，调整前转股价格为19.15元/股，调整后转股价格为19.03元/股，调整后的转股价格自2024年6月4日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司2024年5月28日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-090）。
（3）2024年7月转股价格调整
2024年7月23日，鉴于公司完成2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销，根据中国证监会关于可转换公司债券发行规定以及公司《募集说明书》关于转股价格调整的相关约定，“盛航转债”转股价格进行相应调整，调整前转股价格为19.03元/股，调整后转股价格为19.11元/股，调整后的转股价格自2024年7月25日起生效。具体内容详见公司2024年7月25日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成暨“盛航转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-120）。
（4）2024年9月转股价格向下修正
自2024年8月2日至2024年8月22日，公司股票在连续三十个交易日中已经有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即16.24元/股）的情形，已触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。
2024年8月22日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“盛航转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司2024年第五次临时股东大会审议。2024年9月9日，公司召开2024年第五次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“盛航转债”转股价格的议案》，同意向下修正“盛航转债”转股价格，并授权董事会根据《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“盛航转债”转股价格的相关事宜。
2024年9月9日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正“盛航转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关条款以及公司2024年第五次临时股东大会的授权，公司董事会同意将“盛航转债”的转股价格由19.11元/股向下修正为15.60元/股，修正后的转股价格自2024年9月10日起生效。具体内容详见公司2024年9月10日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向下修正“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-142）。
二、可转债转股情况
2024年第四季度，“盛航转债”因转股减少2,858,822张（票面总金额人民币285,882,200元），转股数量为18,325,042股，截至2024年12月31日，“盛航转债”剩余可转债数量为4,541,014张，剩余可转债票面总金额为人民币454,101,400元。
公司2024年第四季度因“盛航转债”转股形成的股本变动情况如下：
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三、其他事项
投资者如需了解“盛航转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年12月4日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、发行人股本结构表（按股份性质统计）（盛航股份）；
2、发行人股本结构表（按股份性质统计）（盛航转债）。
特此公告。
南京盛航海运股份有限公司董事会
2025年1月3日
证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2025-002
债券代码：127099 债券简称：盛航转债
南京盛航海运股份有限公司
关于完成工商变更登记及章程备案暨换发营业执照的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司注册资本变更情况
南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月30日召开2024年第六次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》。鉴于自2024年8月2日至2024年12月6日，可转换公司债券“盛航转债”累计转股数量为18,325,676股，导致公司总股本和注册资本发生变动。因此，公司总股本将由16,967.5660万股变更为18,800.1336万股，公司注册资本由人民币16,967.5660万元变更为18,800.1336万元。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的最新规定，同时结合公司本次注册资本变动的实际情况，公司对《公司章程》中的相关内容进行修订，并提请股东大会授权公司管理层及其再授权人士，在股东大会审议通过后，代表公司就上述变更公司注册资本及章程修订事宜办理相关市场主体变更登记、备案等手续。
二、工商备案及变更登记情况
公司已于近日完成注册资本的工商变更登记手续以及《南京盛航海运股份有限公司章程》的备案手续，并取得了南京江北新区管理委员会行政审批局换发的《营业执照》，换发后的《营业执照》登记信息如下：
名称：南京盛航海运股份有限公司
统一社会信用代码：9132010013498587X7
类型：股份有限公司（上市）
法定代表人：李桃元
注册资本：18,800.1336万元整
成立日期：1994年11月7日
住所：中国（江苏）自由贸易试验区南京片区兴隆路12号7幢
经营范围：
国内沿海、长江中下游及其支流成品油船、化学品船运输；国际船舶危险品运输；国际船舶管理；国内船舶管理；船舶租赁；信息科技、计算机科技的技术开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
许可项目：水路危险货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；
一般项目：非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
三、备查文件
1、《南京盛航海运股份有限公司营业执照》；
2、《南京盛航海运股份有限公司章程》。
特此公告。
南京盛航海运股份有限公司
董事会
2025年1月3日
