国投资本股份有限公司
关于子公司国投证券参与互换便利业务
获得中国证监会复函的公告

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-001

国投资本股份有限公司

关于子公司国投证券参与互换便利业务

获得中国证监会复函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国投资本股份有限公司子公司国投证券股份有限公司（简称“国投证券”）于近日获得中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于国投证券股份有限公司参与互换便利有关事项的复函》（机构司函〔2024〕2207号）（简称“复函”），具体内容如下：

一、对国投证券参与互换便利（SFISF）无异议。国投证券应当根据《关于做好证券、基金、保险公司互换便利相关工作的通知》等业务安排，结合自身发展战略和风险承受能力，合理确定申请额度，经中国人民银行同意后实施。

二、国投证券参与互换便利应严格遵守中国人民银行和中国证监会的相关规定和要求，在批准的额度范围内，于指定交易场所开展互换便利相关交易，不得利用互换便利工具从事违法违规行为。

三、国投证券应当按月向中国证监会证券基金机构监管司和深圳证监局报送互换便利资金运用情况。参与互换便利过程中，如遇重大情况和问题，应及时向中国人民银行和中国证监会报告。

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2025年1月2日

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-002

转债代码：110073 转债简称：国投转债

国投资本股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 自2021年2月1日至2024年12月31日期间，公司可转债累计有人民币820,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为82,509股（已根据公司2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0030%。

● 截至2024年12月31日，公司尚未换股的可转债金额为人民币7,999,180,000元，占可转债发行总量的99.9898%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（简称“国投资本”或“公司”）于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，当前转股价格为人民币9.55元/股。

公司于2024年12月24日完成了回购股份的注销工作，本次注销已回购股份31,339,011股，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.55元/股。具体内容详见公司于2024年12月24日在上海证券交易所网站披露的《国投资本股份有限公司关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-067）。

二、可转债本次转股情况

自2021年2月1日至2024年12月31日期间，公司可转债累计有人民币820,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为82,509股（已根据公司2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0030%。其中，2024年9月30日至2024年12月31日期间，公司可转债有人民币74,000元转换为公司A股股份，转换数量为7,741股。

截至2024年12月31日，公司尚未换股的可转债金额为人民币7,999,180,000元，占可转债发行总量的99.9898%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：综合部（董办）

联系电话：010-83325163

电子邮箱：600061@sdic.com.cn

联系地址：北京市西城区阜成门北大街2号楼国投金融大厦

邮政编码：100034

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2025年1月2日