江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-001

债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截至2024年12月31日，累计已有人民币961,566,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为69,610,091股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的16.1884%。

● 未转股可转债情况：截至2024年12月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币292,434,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为23.3201%。

● 本季度转股情况：自2024年10月1日至2024年12月31日共有人民币39,182,000.00元鼎胜转债转为公司股票，转股股数为5,144,020股。

一、可转债发行上市概况

（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。

（三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为7.61元/股。

1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/股。

2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。

3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），鼎胜转债的转股价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。

4、2022年7月16日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2022-086），鼎胜转债的转股价格自2022年7月25日起由15.18元/股调整为人民币14.98元/股。

5、2023年5月31日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2023-060），鼎胜转债的转股价格自2023年6月6日起由14.98元/股调整为人民币7.84元/股。

6、2024年6月28日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于实施2023年年度权益分派调整“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-043），鼎胜转债的转股价格自2024年7月5日起由7.84元/股调整为人民币7.65元/股。

7、2024年10月22日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于实施2024年半年度权益分派调整“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-093），鼎胜转债的转股价格自2024年10月28日起由7.65元/股调整为人民币7.61元/股。

二、可转债本次转股情况

（一）自2024年10月1日至2024年12月31日期间，累计已有人民币39,182,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为5,144,020股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的1.1963%。截至2024年12月31日，累计已有人民币961,566,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为69,610,091股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的16.1884%。

（二）截至2024年12月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币292,434,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为23.3201%。

三、股本变动情况

单位：股

■

四、其他

联系部门：证券部

咨询电话：0511-85580854

特此公告。

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

董事会

2025年1月3日

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-002

债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

关于全资子公司获得高新技术企业证书的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称“五星铝业”）收到由浙江省经济和信息化厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号GR202433008637，发证时间为2024年12月6日，有效期三年。

本次五星铝业高新技术企业的认定系原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据国家对高新技术企业税收优惠政策的相关规定，五星铝业自本次通过高新技术企业认定后，将连续三年（2024年-2026年）继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。2024年五星铝业已按照15%的所得税税率计缴所得税。上述事项不会对公司当期经营业绩产生重大影响。

特此公告。

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

董事会

2025年1月3日